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1、1借 梯 登 高 利用产权交易市场促产业转型升级6 天 11 课，由远及近，从后危机时代的国内外形势，到一季度省市经济形势的解析；由外到内，从当前形势下企业（区域）的资本战略、法律风险、税收筹划，到自身谈判沟通、思维创新、素质提升；由虚到实，从虚无缥缈的传统文化到实在管用的危机管理，从大学的资深教授、实践的各业专家以及理论功底颇深的领导干部中，接触了大量的信息，奠定了理论的功底，推动了实际的工作，感悟颇深、收获颇多。其中，最能直接为我所用，与工作联系最为紧密的，还是由浙江产权交易所董事长，中国经济体制改革研究会理事,浙江省经济体制改革研究会副会长,浙江省发展规划研究院专家委员,浙江省浙商研究会
2、副会长,浙江大学国际经济研究所客座教授颜春友讲授的当前形势下企业的资本战略选择。 合理的股权结构是企业竞争力的根基，行业资源的有效整合是产业转型升级的路径依赖，做优做强龙头骨干企业是提升区域经济实力的重要支撑。面对余杭区 16000 家工业企业，2220家规模以上工业企业，最有效的途径是发挥地方资本市场平台的作用。目前，上市高额的成本、严格的要求、复杂的程序使很多企业望而却步，且无论证券市场怎样发展，至多可争取到 20的股份公司进入证券市场1。但从今年 1 月 25 日起，这些未上市2的企业可以通过浙江产权交易所搭建的融资平台，不上市也能转让股份2。一、地方资本市场平台浙江产权交易所概况浙江产
3、权交易所是经省政府请示国务院，由中国证监会复函同意设立的试点，立足全省，辐射全国，为全省非上市股份有限公司的股权转让、省属企事单位的改制与国有资本的流动以及其他各类企业的产权交易提供服务3。1目标定位：促进企业优化资本配置，促进行业资源有效整合，促进培育上市公司后备资源，促进实施产业转型升级，加快转变发展方式。2主要特点：一是一是按产权交易方式运作。按公司进场、自主委托、定向转让、非连续非标准化拆细、个性化服务的产权交易方式运作。二是二是在统一交易规则、统一交易系统、统一信息平台、统一监管指导前提下，全省联网运行，结算资金实行银行第三方存管。三是三是依公共平台设立要求，不以营利为目进行运作。3
4、对象要求：进场企业原则上限定为浙江省内注册、股东人数 200 人以内、设立满一年的股份有限公司。重点选择对象为：一是一是 12 年内上不了市的拟上市公司。二是二是风险投资、创业投资、股权投资公司所投资的企业。三是三是按基金模式私募设立的投资公司自身。四是四是国有持股的公司。五是五是有增资扩股需求的公司。1 虽然我区企业上市工作今年取得突破性进展，已有 4 家企业向中国证监会申报了上市材料，但全区境外和借壳上市的企业仅 5 家，境内首发上市的企业还是零，有上市意向的企业也仅 20 多家。 2 华立科技就通过定向增资扩股，引入开创远洋注入 12.48 亿元资金，实现了公司托管。3 待条件具备后，争
5、取发展成为与证券市场相衔接的地方性产权（股权）交易平台，具有准“证交所”性质。3二、对我区促产业转型的意义对进场公司来说，这是进入资本市场的平台，获得在竞争中取胜的机会和条件。一是一是通过模拟上市公司规范运作，提高公司综合素质，培育现代企业家。二是二是有利于提升公司价值和知名度、影响力。三是三是有利于改善家族式地缘性股权结构。四是四是可妥善解决“子不愿继承父业”的难题，为新一代人提供更广阔的发展空间。五是五是借助试点平台所形成的资本市场各类主体集聚的机制，为进场公司提供更多市场拓展、合作的选择机会。六是六是鉴于本项试点从规则到操作都不构成公司上市的障碍，借此可培育更多优质上市公司后备资源。同时
6、，对我区推进企业、行业整合，提升产业集聚层次的功能尤其不可忽视，并将成为我区实施产业转型升级的重要推手。一是一是可以借此构建以地方特色板块为核心的面向全省、辐射全国的资本配置大平台大市场，是面向全省以至全国战略投资人的最大招商引资平台。二是二是利用省中心平台所不断集聚的投资人队伍、战略投资机构、中介机构，实行上市与未上市互动，直接融资与间接融资结合。三是三是有效地引导地方企业调整资本结构，优化资源配置，促进行业整合，培育优质企业群体，加快产业转型升级，提升区域竞争力。三、下一步工作建议目前，我省各地都在积极利用浙江产权交易所的资本配置4大平台大市场，永康等地领导专门带了 20 多家企业，要求建
7、立永康企业板块，绍兴等地要求首先建立县（市）区运营中心。对此，我区应高度重视，清晰战略意图，借助这一平台，促进企业优化资本配置，加快产业转型升级。我们建议：1调查摸底。建议建立由区委区政府相关领导牵头，区发改局（金融办）、经发局、财政局、国资办、科技局、工商余杭分局等相关部门组成领导小组开展前期调研工作，了解我区股份有限公司现状，宣传股权转让政策，初步建立未上市企业股权转让信息库。同时，由相关部门和企业组成考察组，赴浙江产权交易所学习、考察，深入了解未上市企业股份转让试点中心平台的操作办法和具体运作模式。2拟定政策。结合省市股权转让的有关政策，根据我区经济发展和企业的实际情况，拟定我区推进未上市企业股权转让的政策（办法），争取尽快设立区运营中心。3推进工作。组织足够多的一、二年内上不了市的公司，成长性好且有融资需求的企业进场，并努力构建余杭特色板块，形成有强吸引力的磁场效应。同时，对其质地进行把关，规范公司治理和信息披露，提升法定代表人的理念、素质。
