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1、2015 年上半年云南省基金从业资格：杜邦分析法考试题年上半年云南省基金从业资格：杜邦分析法考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A 证券法B 证券投资基
2、金法C 证券投资基金管理暂行办法D 开放式证券投资基金试点管理办法 2、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的_。A透明性B可靠性C公正性D合理性3、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为 5 亿B公司成立 1 年以来，治理健全，内部监控制度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好 4、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不 得超过_天。A90B120C180D3605、根据证券投资基金销售管理办法 ，基金管理人应当自签订代销协议之日 起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C
3、10D15 6、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由 上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_ 的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50% 7、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券8、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是_。A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 9、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是_A
4、：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层 10、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B中金所推出的首个股指期货合约为沪深 300 股指期货C股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的11、假定证券 A 的收益率分布如表 1 所示。那么，该证券的期望收益率为_A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6% 12、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库
5、存股票数量13、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化14、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。A印花税B佣金C过户费D经手费 15、 、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信 息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场 16、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A股票型基金B债券
6、型基金C指数型基金D货币市场基金 17、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金更低D基金的流动性不及银行理财产品 18、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.23 元，假设每份基金分配 0.05 元收 益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。_A：1.16 元B：1.28 元C：1.23 元D：1.18 元 19、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基
7、金C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资 产投资于货币市场工具的基金为混合基金 20、下列关于 LOF 的说法，不正确的有_。ALOF 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B买入 LOF 的申报数量应为 100 份或其整数倍C深圳证券交易所对 LOF 交易实行 5%的价格涨跌幅限制D投资者 T 日赎回资金，T+1 日即可到账 21、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。A基金资产核算B资金清算C信息披露D投资咨询 22、目前，LOF 基金份额若实行跨系统转托管，持有人 T 日提交基金
8、份额跨系 统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。ATBT+1CT+2DT+3 23、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统的支持系统24、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质 的持续的客户服务。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 25、债券型基金对_的投资者具有较强的吸引力。A偏好高风险高收益B追求短期收益C追求稳定收益D追求高收益 26、下列说法错误的是_A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若 大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不
9、上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人 之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比 的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次 27、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 _。A70%B80%C90%D95% 28、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、 规范化的持续服务。A服务性B专业性C持续性D适用性 29、_是稳健型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B混合型基金C货币市场基金D股票型基金 30、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准 二、多项选择题（在
10、每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局 32、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过 3 个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回33、债券
11、所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系 34、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共 担的_投资方式。A集合B集资C联合D合作35、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为 100 份或其整数倍B为 1000 份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于 10 万份D基金单笔最大数量应当低于 100 万份 36、QDII 基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。A：日B：3 日C：5 日D：周 37、ETF 联接基金
12、投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 38、某贴息债券面值为 100 元，3 月 1 日的贴现价格为 98 元，5 月 1 日到期， 采取单利计算，则到期收益率为_A：1.5%B：4.5%C：6%D：9% 39、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 40、2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公 司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：证券投资基金管理暂行办法B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C：中华
13、人民共和国证券投资基金法D：开放式证券投资基金试点方法41、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 42、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A小盘平衡基金B中盘成长基金C中盘混合基金D大盘价值基金 43、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的 资金应当_。A说明情况后受理B作为异常交易处理C继续受理D拒绝受理申请44、某开放式基金认购费率为 1.0%，基金份额面值为 1.00 元人民币。小张投入 50 000 元人民币认购该基金，
14、认购产生利息共计 100 元人民币，则下列说法不 正确的是_。A净认购金额为 49 504.95 元人民币B认购费用低于 500 元人民币C认购份额为 49 504.95 份D认购金额为 50000 元人民币 45、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择 权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资 者的收益却没有限制 46、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交 收的_，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A安全性
15、B及时性C高效性D合理性 47、_在债券存续期内其票面利率保持不变。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D固定利率债券 48、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场 49、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。 股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_ 特征。A永久性B持续性C参与性D收益性 50、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为 5 亿股，股本总额为 5 亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。A2.5B1.25C1D0.5 51、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 52、 证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。A对老基金进行了全面规范清理B基金业监管的法律体系日益完善C基金业市场营销和服务创新日益活跃D基金行业对外开放程度不断提高 53、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产 生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_A：基金份
