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1、1南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书上市交易公告书南方基金管理有限公司南方基金管理有限公司二一七年九月二十日2目录目录一、一、重要声明与提示重要声明与提示.3 3二、二、基金概览基金概览.4 4三、三、基金的募集与上市交易基金的募集与上市交易.5 5四、四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人持有人户数、持有人结构及前十名持有人.8 8五、五、基金主要当事人简介基金主要当事人简介.9 9六、六、基金合同摘要基金合同摘要.1414七、七、基金财务状况基金财务状况.1515八、八、基金投资组合基金投资组合.1616九、九、重大
2、事件揭示重大事件揭示.1717十、十、基金管理人承诺基金管理人承诺.1818十一、十一、 基金托管人承诺基金托管人承诺.1919十二、十二、 基金上市推荐人意见基金上市推荐人意见.2020十三、十三、 备查文件目录备查文件目录.2121附件：基金合同摘要附件：基金合同摘要.22223一、一、重要声明与提示重要声明与提示南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 （以下简称“本公告” ）依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法 ” ） 、 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号上市交易公告书的内容与格式 和上海证券交易所证券投资基金上市规则的规定编制，南方中证
3、全指房地产交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）管理人南方基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在中国证券报等报刊及南方基金管理有限公司网站（）上的南方中证全指房地产交易型开放式指
4、数证券投资基金招募说明书 。4二、二、基金概览基金概览1、基金名称：南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金2、基金二级市场交易简称：房地产3、二级市场交易代码：5122004、基金申购、赎回简称：房地产5、申购、赎回代码：5122016、截至公告日前两个工作日即2017年9月18日基金份额总额：270,376,000.00份7、截至公告日前两个工作日即2017年9月18日基金份额净值：1.0071元8、本次上市交易份额：270,376,000.00份9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所10、上市交易日期：2017年9月25日11、基金管理人：南方基金管理有限公司12、基金托管人：中
5、国工商银行股份有限公司13、上市推荐人： 华泰证券股份有限公司14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商” ）：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国
6、民族证券有限责任公司5三、三、基金的募集与上市交易基金的募集与上市交易（一）本基金上市前基金募集情况1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2016 年 12 月 1 日证监许可20162982 号。2、基金运作方式：交易型开放式。3、基金合同期限：不定期。4、发售日期：2017 年 5 月 26 日至 2017 年 8 月 17 日。其中，网下现金认购的日期为2017 年 5 月 26 日至 2017 年 8 月 17 日，网上现金认购的日期为 2017 年 8 月 15 日至 2017年 8 月 17 日。5、发售价格：人民币 1.00 元。6、发售期限：网下现金认购
7、 58 个工作日，网上现金认购 3 个工作日。7、发售方式：现金认购、网下现金认购 2 种方式。8、发售机构：（1）网下现金直销机构：南方基金管理有限公司直销柜台（2）网下现金发售代理机构：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券
8、有限责任公司、信达证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司。 （上述排名不分先后）（3）网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、川财证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有
9、限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有6限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏
10、信证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、开源证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创
11、证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、网信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任
12、公司、中泰证券股份有限公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司上述销售机构排名不分先后。（二）基金合同生效本基金根据中国证监会证监许可20162982 号文批准，自 2017 年 5 月 26 日起公开募集，截止 2017 年 8 月 17 日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为 270,376,000.00 元人民币，折合基金份额 270,376,000.00；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计 68,683.41 元，计入基金财产。募集资金已于 2017 年 8 月 23 日划入本基金在基金托管人中国工商银行股
