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1、湖南大学硕士学位论文电信服务贸易自由化与电信服务业的政府规制研究姓名：何雅芬申请学位级别：硕士专业：国际贸易学指导教师：刘辉煌20041020I 摘 要 当前电信服务贸易自由化的发展为各国电信服务业政府规制的研究提供了新的课题。本文从世界电信服务业的政府规制研究出发，探讨中国电信服务业在电信服务贸易自由化背景下的政府规制改革问题。 首先，论文对电信服务贸易的发展作一简要概括，指出由于电信业固有的经济和技术特征决定政府规制在当前形势下是必要的，从而提出政府规制的目标，并在此基础上对电信服务业政府规制制度的演进进行理论解释。接着，运用微观经济学、信息经济学的相关理论对政府规制下的电信主导运营企业的
2、行为和绩效进行剖析，指出被规制企业的诸多扭曲资源配置和看似不合理的行为只是原有的规制制度“激励”下的行为，要优化资源配置和提高社会福利，需对原有规制制度进行改革，建立新的激励性规制制度。之后，论文以美国、英国和日本为例对发达国家的电信服务业政府规制的情况作一比较研究， 并从规制与竞争协调发展、完善的电信立法和职责明确的独立规制机构、渐进式推进市场开放、在开放国内市场的同时鼓励电信企业国际化经营、建立普遍服务机制等五个方面对其成功经验进行了总结和概括。 在上述分析的基础上，论文从尽快出台适合中国国情的电信法和反垄断法 ， 建立公正独立的规制机构， 鼓励电信产业投资主体多样化、 分散投资风险，制定
3、激励性的价格规制制度，制定公平透明的互联互通政策，制定合理的普遍服务政策等 6 个方面对电信服务贸易的自由化加速发展和中国加入 WTO 背景下电信服务业的政府规制改革进行了分析和探索，提出中国电信服务业政府规制改革的基本思路。 关键词：电信服务业；电信服务贸易；政府规制；激励性规制 IIAbstract Nowadays, the development of telecommunication service trade liberalization has provided a new research task on the government regulations of telec
4、ommunication service industry all over the world. Following from the research on government regulations of global telecommunication service industries, the thesis discusses the regulation reforms of Chinas telecommunication service industry under the background of telecommunication service trade lib
5、eralization. Firstly, the thesis makes a brief summary on the development of telecommunication service trade, points out that because of the inherent economic and technical characteristics, the regulations are under the current situation. On the basis of the above analysis, it prevents the aims of r
6、egulations and makes a theoretical explanation on the institutional changes of telecommunication service industry. And then, using related theories in Microeconomics and Information Economics, the thesis emphasis on the behavior of the dominant firms under regulations and the effect of regulation in
7、 telecommunication service industry. Furthermore, it points out that a lot of apparent unreasonable activities such as distorting resource arrangement are rational activities under the motivation of the former regulations. Therefore, its necessary to reform the former regulatory system and built up
8、the incentive system so as to optimize resource arrangement and improve social welfare. At last, the thesis makes a comparative research on the practices of the developed countries including America, England and Japan. The main experience as it follows: To coordinate the regulation and competition.
9、To improve the telecommunication legislation and establish the independent regulatory organization with definite responsibilities. To open the telecom market gradually. While opening the domestic market, to encourage the international management of telecom enterprises. To set up the universal servic
10、e mechanism. According to the results of the mentioned analysis, the thesis presents the suggestion on regulation reforms of Chinas telecom service industry under the situation of the prompt development of telecommunication service trade liberalization and Chinas entry into WTO. It includes as it fo
11、llows: To enact the telecommunication law and antitrust law concerning to the Chinas realistic condition as soon as possible. To form a fair and independent regulatory organization. To promote the diversity of III invests in telecom service industry in order to reduce the risks. To institute the inc
12、entive price policy. To formulate fair and transparent interconnection and intercommunication policy. To enact reasonable universal service policy. Key words: telecommunication service industry; telecommunication service trade; government regulation; incentive regulation 湖湖 南南 大大 学学 学位论文原创性声明学位论文原创性
13、声明 本人郑重声明： 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制
14、手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1、保密，在_年解密后适用本授权书。 2、不保密。 （请在以上相应方框内打“” ） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日硕士学位论文 1 第 1 章 绪论 1.1 选题背景及意义 根据国际电信联盟的定义，电信是包括任何利用有线、无线、光纤或者其他电磁系统，对信号、标志、文字、图像、声音或者任何自然情报进行传输、发射或接收的活动。而电信服务则指通过电信基础设施、为客户提供的实时信息（语音、数据、图像等）传递活动1。自 20 世纪 80 年代以来，电信技术革新和各国电信规制改革促进了国际电信服务贸易的发展，全球电信市场走向开放与
15、竞争，电信服务收入远远超过电信设备制造业收入而成为国际服务贸易的重要组成部分，电信服务收入已占电信总收入的43。据资料显示，上世纪 90 年代末以前，全球电信服务收入几乎以每年超过 10%的速度增长，虽然 20012002 年电信业受全球经济的影响出现衰退，但 2003 年已有所回转，Insight Research 公司日前发表报告说， 2004 年全球电信业又将恢复以前历史性的增长模式。 报告说， 从 2004年到 2009 年，全球电信服务收入每年可保持 8%的增长率，今后几年中，全球电信服务收入将从今年的 12 亿美元增长到 2009 年的 18 亿美元。 而电信业一直是政府规制的主要
16、产业，在以美国为首的发达国家的推动下，经过三年的谈判，1997年占全球电信市场 91%份额的 69 个 WTO 成员国达成了基础电信协议 ，为电信市场的自由化奠定了基础，同时各国政府对本国电信市场的管理需要受国际规则的制约，即在多边贸易框架下，各 WTO 成员国在电信服务贸易领域应遵循的游戏规则包括：GATS 有关服务贸易的基本原则（最惠国待遇、透明度原则等） 、GATS 后所附的电信服务附件以及基础电信协议中规定的各成员在基础电信服务市场开放中应承担的具体承诺义务及政府应遵守的电信服务监管原则等，本文讨论的就是在电信服务贸易自由化背景下的政府规制(regulation) 问题，因电信市场包括电信设备市场与电信服务市场，电信设备市场基本属完全竞争市场，无须政府规制，规制主要发生在电信服务市场，而政府规制情况关系到该国电信服务业的开放程度和电信市场的竞争程度，并对电信业在开放环境中能否形成有效竞争和促进消费者福利
