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1、1基金巨额赎回的相关法律法规基金巨额赎回的相关法律法规目录证券投资基金运作管理办法（2012.06.19） .2 中短期债券基金审核指引(证券投资基金内部审核指引第二号).2 定期开放基金产品审核要点（2011 年 6 月）.3 发生与基金相关的重大事件，有关信息披露义务人应当在两个工作日内编制临时报告书， 予以公告。.3 关于货币市场基金投资等相关问题的通知 (2005.03.25).4 上市开放式基金业务指引 .4 关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定（2008.01.21）.4 第 5 号招募说明书的内容与格式.4 第 6 号基金合同的内容与格式.5 基金管理公司基本情况统计表
2、 .5 巨额赎回备忘录：.6 巨额赎回的触发条件： .6 信息披露：.6 1、发生巨额赎回后的信息披露.6 2、合同或招募说明书中的信息披露.6 3、相关重大事件信息披露.6 4、债券正回购情形 .7 5、风险提示函的必备内容.7 6、第 5 号招募说明书的内容与格式.7 7、第 6 号基金合同的内容与格式.7 关于上银慧财宝有关巨额赎回问题的处理建议：.72证券投资基金运作管理办法（证券投资基金运作管理办法（2012.06.19）第二十三条 开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十的，为巨额赎回。开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十
3、， 对其余赎回申请可以延期办理。第二十四条 开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获办理部分予以撤销。基金份额持有人未选择撤销的，基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。第二十五条 开放式基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。第二十六条 开放式
4、基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过二十个工作日，并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。中短期债券基金审核指引中短期债券基金审核指引( (证券投资基金内部审核指引第二号证券投资基金内部审核指引第二号) )证券投资基金内部审核指引第二号：中短期债券基金审核指引证券投资基金内部审核指引第二号：中短期债券基金审核指引 3五、 在基金合同或基金招募说明书中加强对债券基金的利率风险的揭示，提醒 投资人注意债券基金的利率风险。包括但不限于：（二） “在利率波动时，中短期债券基金的净值波动一般会
5、高于货币市场基金” 。六、 在条件允许的情况下，基金管理公司可以在上报基金申请材料时和托管银 行或主代销银行就中短债基金的流动性问题签订协议，一旦基金出现巨额赎回 或其他流动性问题，可由托管银行按市价购买基金所持有的部分债券以应对赎 回。定期开放基金产品审核要点（定期开放基金产品审核要点（20112011 年年 6 6 月）月）6、开放期巨额赎回的适用 由于定期开放基金有一定的封闭期，开放期是投资人集中申赎的时段，所以在 产品审核中我们将把握： 1）定期开放基金在开放期不允许适用一般开放式基金巨额赎回（10%以上净赎 回）的条款而暂停赎回 2）定期开放基金在开放期不允许适用一般开放式基金巨额赎
6、回（10%以上净赎 回）的条款而延期赎回 3）定期开放式基金在开放日发生百分之二十以上净赎回时，管理人应当接受并 确认所有申请，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之二十， 其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过二十个工作 日，并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。 （注：上述 3）中提到的延缓支付方案，与我们之前提的方案不同在于赎回当 天必须得接受 20%以上的赎回款，请相关部门确认能否通过更新系统实现该方 案。）发生与基金相关的重大事件，有关信息披露义务人应当在两个工作日内编制临发生与基金相关的重大事件，有关信息披露义务人应当在两个工作日内编制临时报告书
7、，予以公告。时报告书，予以公告。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生 重大影响的下列事件：（二十五）基金发生巨额赎回并延期支付； （二十六）基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；4关于货币市场基金投资等相关问题的通知关于货币市场基金投资等相关问题的通知 (2005.03.25)(2005.03.25)四、除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资 金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%. 因发生巨额赎回致使货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净 值 20%的，基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整。上市开放式基金业务
8、指引上市开放式基金业务指引第四章第四章 申购、赎回及交易申购、赎回及交易一、申购、赎回一、申购、赎回 （六）申购、赎回流程 4. T1 日，中国结算公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行 场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理： 在发生巨额赎回的情况下，当日未获受理的场内赎回将自动撤消，中国结算深 圳分公司不受理延迟处理申报；关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定（关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定（2008.01.21）风险提示函的必备内容风险提示函的必备内容二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金 自身的管理风险、技术风险和合规
9、风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有 的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时， 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。第第 5 号号招募说明书的内容与格式招募说明书的内容与格式第二章第二章 招募说明书招募说明书5第三十条第三十条 基金招募书中应载明办理开放式基金份额申购、赎回业务的下列事项:(八)巨额赎回的情形及处理方式 1.列明巨额赎回的情形及处理方式； 2.列明连续巨额赎回的情形及处理方式。第第 6 号号基金合同的内容与格式基金合同的内容与格式第三章第三章 基金合同正文基金合同正文第四节 基金备案第十七条第十七条 开放式基金的基金合同应当根据基金法 、
10、 运作办法 、 销售办法 和其他有关规定订明其基金合同生效后基金份额申购与赎回的下列事项:(八)巨额赎回的情形及处理方式；基金管理公司基本情况统计表基金管理公司基本情况统计表后台运营管理注册登记业务1、是否严格执行注册登记及清算业务的相关制度及相应的业务流程（如开户、 申购赎回、交易过户、巨额赎回、冻结、解冻、分红、交易清算等）？2、是否对巨额赎回进行及时处理并按法规进行披露？巨额赎回备忘录：巨额赎回备忘录：6巨额赎回的触发条件：巨额赎回的触发条件：1、 开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十的，为巨额 赎回。信息披露：1、发生巨额赎回后的信息披露开放式基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、传真 或者招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明 有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延
