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1、宏源宏源3号基本介号基本介绍绍： ：（一）名称和（一）名称和类类型型1、集合计划名称：宏源证券宏源3 号红利成长集合资产管理计划。2、集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。3、每份面值：集合资产管理计划份额面值人民币1.00 元。（二）投（二）投资资目目标标和特点和特点1、投资目标：本集合计划以获取长期稳定收益为目标。在注重风险控制的基础上，通过成长型股票、价值型股票与市场强势股票的轮动配置，来构建超越市场平均水平的投资组合，谋求集合计划最大限度的增值。2、主要特点：本计划以股票、可转债、短期债券及货币市场投资为主要投资工具；以权证投资、证券投资基金投资和参与新股发行及增发认购等策略为收益增
2、强手段，灵活运用多种投资策略。本计划将“数量化投资”与“传统投资” 有机结合起来，以数量化方法精选股票池，同时以深度的行业、公司调研，挖掘具有良好投资价值的股票。（三）投（三）投资资范范围围和投和投资组资组合合设计设计1、集合计划的投资范围：（1）权益类资产，包括二级市场股票、一级市场新股申购、定向增发、股票型和混合型证券投资基金、权证等；（2）固定收益类资产，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、短期融资券、资产支持受益凭证，债券型证券投资基金等；（3）现金类资产，包括银行存款、3个月内到期的政府债券、期限在7天内的债券逆回购、货币型证券投资基金等。2、集合计划投资组合比例：（
3、1）权益类资产的投资比例为0-95%，其中权证的投资比例不超过3%；（2）固定收益类资产占计划资产净值的比例为0-80%；（3）现金类资产占计划资产净值的比例不低于5%。（四）（四）风险风险收益特征及适合推广收益特征及适合推广对对象象本集合计划追求在充分控制风险的前提下实现计划资产增值最大化，属于非限定性集合资产管理计划中风险适中的品种。本集合计划的适合推广对象为管理人和推广机构现有的具有一定风险承受能力的客户，包括个人委托人和机构委托人（法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外）。（五）目（五）目标规标规模模本集合计划推广期内的规模上限为50 亿份（含管理人自有资金参与部分，也包括参与资金在推
4、广期间产生的利息所转的份额），存续期上限80 亿份（含红利转份额部分）。（六）存（六）存续续期限期限自集合计划成立之日起算，存续期为5年。（七）封（七）封闭闭期期自成立之日起封闭3个月，封闭期间不开展参与、退出业务。（八）开放期（八）开放期计划封闭期满后的5 个工作日为首个开放期。首个开放日所属自然月及后续两个自然月结束后，每3 个自然月的前5 个工作日为开放期。开放期内投资者可以参与本计划，也可以退出本计划。（九）推广（九）推广时间时间本集合计划将在中国证监会对本计划出具了批准文件之日起6个月内开始推广，在60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见有关公告。（十）每份集合（十）每
5、份集合计计划面划面值值和推广期内参与价格和推广期内参与价格本集合计划的每份集合计划面值及推广期内每份集合计划的参与价格为人民币1.00元。（十一）参与集合（十一）参与集合计计划最低金划最低金额额首次参与本集合计划的最低金额：人民币100，000 元（包括参与费），追加参与的最低金额为人民币1，000 元。（十二）管理人自有（十二）管理人自有资资金参与金参与管理人以自有资金认购本集合计划，认购的金额为集合计划成立规模（含管理人自有资金认购部分）的5%，但最多不超过2亿元，并承诺在本计划存续期内自有资金不会提前退出，但按集合资产管理合同约定取得的现金分红部分除外。二、宏源二、宏源3号的号的营销优势
6、营销优势： ：1、 、产产品是符合国家法律法品是符合国家法律法规规， ，经证监经证监会批准的合法理会批准的合法理财产财产品。品。证监会2010年11月2日发布了关于核准宏源证券股份有限公司设立宏源3号红利成长集合资产管理计划的批复的公告（ 证监许可20101518号）。网络连接地址http:/ 年12 月18 日经中国证券监督管理委员会发布并于2004 年 2 月 1 日施行的证券公司客户资产管理业务试行办法；2、2008 年 5 月 31 日经中国证券监督管理委员会发布并于2008 年 7 月 1 日施行的证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）。2、管理人、管理人优优秀的投秀的投资资管理能
7、力管理能力（ （1） ）团队团队管理管理优优良良宏源证券股份有限公司（股票代码：000562）成立于1993年5月25日，注册资本：拾肆亿陆仟壹佰贰拾万肆仟壹佰陆拾元人民币，是中国第一家上市证券公司，是中国证监会批准的全国性、综合类、创新试点证券公司和首批保荐机构，具有资产管理业务资格。拥有十分优秀的投资管理团队，公司研究所拥有50多位研究员，研究力量雄厚，研究水平位居行业前列。此外，宏源资产管理分公司还拥有近20位资深投研人员，全面覆盖宏观、行业、上市公司、策略、基金、债券、衍生品等领域，为投资提供及时、详细的信息资料和研究成果。（ （2） ）历历史史业绩过业绩过硬硬宏源1号（宏源内需成长集
8、合资产管理计划），成立规模约28.45亿，12912户有效认购，其中公司自有资金约1.4亿。自2009年7月6日成立以来，截至2011年1月27日，累计净值为1.0969元，实现绝对收益9.69%，相对收益高达18.73%（同期沪深300指数下跌306.63点，2009年7月6日收盘点位3327.14点、2011年1月27日收盘点位3026.47点，下跌幅度9.04%）。相关媒体报道：2010年上半年，宏源证券自营收入3.5亿夺冠，网络连接：http:/ 5%，且不提前退出，且不提前退出管理人以自有资金认购本集合计划，认购的金额为集合计划成立规模（含管理人自有资金认购部分）的5%，但最多不超过
9、2亿元，并承诺在本计划存续期内自有资金不会提前退出。三、高比例分三、高比例分红红及自有及自有资资金金认购认购份份额总值额总值承担有限差承担有限差额损额损失失（1）年度收益分配比例不低于分配基准日可分配收益的80% 。（2）集合计划成立满五年，管理人用持有的集合计划份额总值为委托人承担有限责任。在存续期内管理人获得的管理费、分红收益和业绩报酬不用于承担有限责任。自有资金认购部分承担有限责任的具体办理方法如下：（A）当本集合计划成立满五年，如委托人所退出份额当日的单位净值+持有期累计单位分红份额面值（1元），则管理人自有资金认购部分不承担有限责任；（B）当本集合计划成立满五年，如委托人所退出份额当
10、日的单位净值+持有期累计单位分红份额面值，即存在差额损失（1-所退出份额的单位净值-持有期累计单位分红）时，则管理人将以自有资金认购的集合计划份额总值为限，来弥补持有满五年的委托人所退出部分的认购份额的差额损失。推广期参与集合推广期参与集合计计划的参与划的参与费费率率本集合本集合计计划按参与金划按参与金额额的不同的不同设设置差置差别费别费率，具体如下：率，具体如下：资资金金规规模模 参与参与费费率率M50 万万 0.8%50 万万M200 万万 0.5%200 万万M1000 万万 0.3%M1000 万万 按笔收取，按笔收取， 1,000 元元/笔笔持有期限持有期限 退出退出费费率率3 年年
11、D 全免全免2 年年D3 年年 0.51 年年D2 年年 0.8%D1 年年 1.0%4、投投资资策略策略1、 、资产资产配置策略配置策略本本计计划以股票投划以股票投资为资为主，在主，在对对国内外国内外经济经济、政策、股市估、政策、股市估值值水平、水平、市市场场流流动动性和性和风险风险溢价等因素深入研究之后，溢价等因素深入研究之后，对对 股票、股票、债债 券等券等资产资产进进行灵活的配置或行灵活的配置或调调整。整。2、股票投、股票投资资策略策略本本计计划将数量化投划将数量化投资资方法与方法与传统传统投投资资方法有机方法有机结结合起来，以数量合起来，以数量化方法精化方法精选选股票池，同股票池，同
12、时时以深度的行以深度的行业业、公司、公司调调研，挖掘具有良好投研，挖掘具有良好投资资价价值值的股票。的股票。五、五、业绩业绩比比较较基准基准沪深沪深 300 指数指数70%+中中证证全全债债指数指数30%六、管理人提取六、管理人提取业绩报业绩报酬酬1、 、业绩报业绩报酬酬计计提原提原则则(1)按委托人每笔参与份按委托人每笔参与份额额分分别计别计算年收益率并算年收益率并计计提提业绩报业绩报酬；酬；(2)在符合在符合业绩报业绩报酬酬计计提条件提条件时时，在，在计计划分划分红红日、委托人退出日和日、委托人退出日和计计划划终终止日止日计计提提业绩报业绩报酬；酬；(3)在在计计划分划分红红日提取日提取业
13、绩报业绩报酬的，酬的，业绩报业绩报酬从分酬从分红资红资金中扣除；金中扣除；(4)在委托人退出和在委托人退出和计计划划终终止止时时提取提取业绩报业绩报酬的，酬的，业绩报业绩报酬从退酬从退出出资资金中扣除。金中扣除。2、 、业绩报业绩报酬酬计计提提办办法法(1)当委托人有份当委托人有份额额退出、退出、发发生分生分红红或集合或集合计计划划终终止止时时，若委托人，若委托人相相应应份份额额的年收益率的年收益率R5%， ，则则管理人不提取管理人不提取业绩报业绩报酬。酬。(2)当委托人有份当委托人有份额额退出、退出、发发生分生分红红或集合或集合计计划划终终止止时时，若委托人，若委托人相相应应份份额额的年收益率的年收益率R5%， ，则则管理人管理人对对其累其累进进提取提取业绩报业绩报酬。具体酬。具体计计算方法如下：算方法如下：年收益率（年收益率（R） ） 计计提比例提比例 业绩报业绩报酬（酬（H） ）计计算方法算方法5%R10% 10% H （R-5%） ）10%C持有年数持有年数R10% 20% H0.5%+(R-10%)20%C持有年数持有年数注：注：0.5%系由（系由（10%-5%） ）10%而得。而得。表中，表中，R 为为相相应应份份额额的年收益率，的年收益率，C 为为相相应应份份额额的成本。的成本。
