《2017年上半年安徽省基金从业资格：资产管理基础考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年上半年安徽省基金从业资格：资产管理基础考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017 年上半年安徽省基金从业资格：资产管理基础考试试年上半年安徽省基金从业资格：资产管理基础考试试卷卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、证券市场监管的手段不包括_A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：
2、行政手段 2、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓3、假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿份， 那么该基金份额净值为_元。A1.00B1.16C1.23D1.35 4、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转 移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权5、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购
3、债券的风险。A债券担保人B债券发行人C债券持有人D中国债券登记结算公司 6、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会 7、假定证券 A 的收益率分布如表 1 所示。那么，该证券的期望收益率为_A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%8、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 9、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明 确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收益率D投资偏好 10、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金
4、三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金11、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付 投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金 管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回 申请延期办理。A15%B10%C9%D5% 12、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人13、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_A：信托资产B：债务资产C：法
5、人资本D：借贷资产14、下列基金类型中投资风险最高的是_。A债券型基金B货币市场基金C股票型基金D混合型基金 15、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。A普通股的收益要小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券 16、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数 17、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 18、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是_。A客户的寻找B客户的沟通C客户的促成D客户关系的维护 19、下列不属于
6、基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 20、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种 信用凭证，表现为银行的负债 21、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系 22、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信
7、用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 23、OTC 交易的衍生工具的特点有_。A不通过集中的交易所B实行分散的、一对一交易C通过各种通讯方式交易D实行集中的、一对一交易24、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B建立健全规章制度，完善内部控制体系C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 25、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能参与 ETF 一级市场的交易CETF 赎回
8、时一般可以得到现金D正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 26、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指 _价格买进申报优先于较低价格买进申报，_价格卖出申报优先于较高价 格卖出申报。A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高 27、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编 造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分 之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D
9、：三年以上十年以下有期徒刑 28、基金定期报告中，需要进行审计的是_。A基金季度报告和半年度报告B基金半年度报告和年度报告C基金年度报告D基金季度报告、半年度报告和年度报告 29、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 30、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所 带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预
10、期，也将承担不同程度的 风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。A风险提示B基金的运作方式C基金的投资D招募说明书摘要
11、32、以下不属于开放式基金的费用的是_A：管理费、托管费B：印花税C：认(申)购费、赎回费D：持续销售服务费33、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广 34、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资 产投资于货币市场工具的基金为混合基金35、
12、对_申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。A银行B个人C非金融机构D保险公司 36、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。A特雷诺指数B夏普指数C道琼斯指数D詹森指数 37、下列费用中，不属于基金运作费的是_。A开户费B过户费C审计费D银行汇划手续费 38、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政 策D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交 易处理 39、下列关于基金
13、监管“三公”原则的说法，不正确的有_。A公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B公信原则要求监管行为要有一定的公信度C公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完 全平等的权利 40、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基 本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指 _。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书41、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B一般而言，同期限企业债券的利率
14、高于政府债券的利率C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮 动利率债券D股票的收益率一般高于债券 42、我国的股票价格指数有_。A沪深 300 指数B深证成份指数C香港恒生指数D是证全债指数 43、 中华人民共和国证券法(简称证券法)于_实施。A：1998 年 12 月 29 日B：1999 年 1 月 1 日C：1999 年 7 月 1 日D：1999 年 12 月 1 日44、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A小盘平衡基金B中盘成长基金C中盘混合基金D大盘价值基金 45、下列属于基金销售客户服务规范的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B
15、业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政 策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 46、基金的费用不包括_。A管理人报酬B利息支出C申购费用D交易费用 47、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。A债券所有权不发生转移B属于质押冻结C又称“开放式回购”D可以在任一日期交易 48、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全 部股票的_的大小。A平均市值B平均市盈率C平均收益率D平均市净率 49、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基础和前提D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 50、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费 51、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权 52、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 53、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分
