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1、河北省基金从业资格：私募股权投资基金结构试题河北省基金从业资格：私募股权投资基金结构试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D
2、基金管理人 2、1998 年中国证监会下发的_中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：证券投资基金管理暂行办法B：证券交易所管理办法C：关于加强证券投资基金监管有关问题的通知D：开放式投资基金试点办法3、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 4、基金的不定期信息披露包括_。A澄清公告B临时报告C基金季度报告D基金年度报告5、对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金 6、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格
3、 7、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A华安创新B富岛基金C南方积极配置基金D华安现金富利基金8、基金监管的首要目标是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 9、以下不属于证券投资基金特征的是_A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全 10、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足 人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。A财务自由B风险规避C丰厚回报D资产丰足11、申请基金从业人员资格者，必须年满_周岁。A：18B：19C：2
4、0D：21 12、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录13、开放式基金的申购赎回可以通过_进行。A直销中心B传真C电话D互联网14、基金资产估值的对象是基金所持有的_A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产 15、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 16、下
5、列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或 社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持 有本基金份额的投资者的条件 17、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内 不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A：1B：2C：3D：4 18、基金托管人的首要职责是_A：进行基金会计核算B
6、：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 19、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。A债券型基金B指数型基金C混合型基金D股票型基金 20、备兑权证通常由_发行。A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 21、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险 22、下列关于 ETF 份额的上市交易，正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 5%，从上市次日开始实行C基金申报价格最小变动单位为 0.0
7、01 元D买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以全部申报卖出 23、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有_。A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用24、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 25、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应 当符合_。A系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B从交易所安全接受交易数据C与基金管理人、基金注册
8、登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的 系统安全对接D依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 26、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益 27、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所 带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的 风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 28、分析和评价
9、基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 29、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否 30、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，
10、每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖基础金融资产的合 约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 32、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接33、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为 1 元/股，则其首次发行的 普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000 34、基金管理公司的投资管理部
11、门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部35、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大 会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50% 36、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业 务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 37、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信 息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。A份额发售B上市交易C投资运作D经营业绩 38、按照规定，目前我国基金交易佣金不得
12、高于成交金额的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0% 39、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率 40、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散41、1879 年，英国公布_，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股 份有限公司式的组织形式。A：股份有限公司法B：投资基金管理办法C：投资顾问法D：投资公司法 42、开放式基金的赎回
13、费率不得超过基金份额赎回金额的_，赎回费总额 的_归入基金财产。_A5%；25%B10%；25%C5%；20%D10%；20% 43、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则44、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括 _。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的有限责任C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 45、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券 46、关于基金销售宣传内容
14、，以下说法不正确的是_A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风 险提示和警示性文字B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提 醒投资人注意投资有风险C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 47、开放式基金份额的认购收费模式包括_。A分期收费B中端收费C前端收费D后端收费 48、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B违规承诺收益或者承担损失C预测该基金的证券投资业绩D使用“坐享财富增长” 、 “安心享受
15、成长”等易使基金投资人忽视风险的表 述 49、认购开放式基金的步骤通常包括_。A开户B认购C协调D确认 50、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费 51、当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII 基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 52、 中华人民共和国证券法(简称证券法)于_实施。A：1998 年 12 月 29 日B：1999 年 1 月 1 日C：1999 年 7 月 1 日D：1999 年 12 月 1 日 53、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可 分为_。A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券 54、_风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险” 。A：系统性B：非系统性C：企业的信用D：管理运作 55、影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况 56、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规
