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1、2016 年下半年上海基金从业资格：投资交易管理模拟试题年下半年上海基金从业资格：投资交易管理模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、证券的流动性不能通过_实现。A到期兑付B记账C贴现D转让 2、_是基金
2、信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则3、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托 _进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_A基金投资人，基金托管人B基金投资人，基金管理人C基金托管人，基金管理人D基金管理人，基金托管人 4、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重5、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有_。A营业推广能够实现让投资
3、者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金 产品B销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营 业推广手段C基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理 念和投资策略D营业推广多数属于长期性的刺激工具 6、混合型基金与股票型基金相比，_。A投资风险高低无法比较B投资风险一样C投资风险相对较低D投资风险相对较高 7、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险8、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及 托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由
4、基金托管人承担将募集基金 返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 9、制定和执行交易计划。A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 10、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A当前价值B期望价值C价值总和D期望价格11、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有_。A其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B愿意使本金面临一定的风险C家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D通常专注于投资的长期增值 12、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服
5、务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品13、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。A前 10 名股票明细和前 5 名债券明B行业分类的股票投资组合C券种分类的债券投资组合D投资组合报告附注14、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A财务状况B人力资源C内部控制D资格许可 15、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业 务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进 行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急
6、处理措施等基金代销业 务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金 代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作 经历D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 16、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A募集期间对认购费打折B以低于成本的销售费率销售基金C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 17、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害
7、。A误导B操纵C欺诈D投资损失 18、以下与基金份额净值的计算无关的是_。A基金总资产B基金总负债C基金总份额D基金持有人人数 19、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是_。A面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 20、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 21、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保 内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原
8、则C独立性原则D审慎性原则 22、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变 动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 23、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A合法性B公正性C公平性D适用性24、下列职权中，可以由监事会行使的是_A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告 25、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管 26、证
9、券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于_A：500B：1000C：1500D：2000 27、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 征收营业税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 征收企业所得税C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 不征收企业所得税D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 不征收营业税 28、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分
10、市场的需求，以提高费率手段的 竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了 解产品 29、计算基金份额净值的收益率指标有_。A到期收益率B时间加权收益率C年化收益率D几何平均收益率 30、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。A普通股的收益要小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选
11、，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。A价值型B成长型C纯债型D偏债型 32、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群， 常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法33、通常，处于_的投资人多属于保守型。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期 34、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说 明书中约定收取不低于赎回金额 15%
12、的赎回费。A5B7C14D3035、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面 报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件， 保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查 36、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简 单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 37、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监 局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任
13、人员，采取_ 等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者 38、深圳证券交易所于_开业。A1990 年 7 月B1990 年 12 月C1991 年 7 月D1991 年 12 月 39、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是_。A管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B目标客户群体抗风险能力相对较强C投资门槛比基金高D流动性比基金差 40、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等 有价证券投资的基金是指_。AETF 基金BLOF 基金CQFII 基金DQDII 基金41、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A
14、：运作方式B：法律形式C：投资理念D：投资目标 42、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散 43、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益44、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。A基金产品特征信息B基金管理公司信息C基金产品业绩信息D基金经理和公司管理团队信息 45、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以
15、避免出现 大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性B有效性C审慎性D自律性 46、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金的发售。A：2B：3C：4D：6 47、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 48、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前 50 名股票明细B基金持有人结构C基金净值表现D重大事项揭示 49、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 50、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。A特雷诺指数B夏普指数C道琼斯指数D詹森指数 51、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序 52、_可能导致不可控跟踪误差产生。A因投资者或
