《C13039资产证券化业务中的利益冲突防范 满分》由会员分享，可在线阅读，更多相关《C13039资产证券化业务中的利益冲突防范 满分（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一、单项选择题1. 在资产证券化业务的过程中，中介机构根据产品发行人（原始权益的人）的要求设计产品，产品设立后，（ ）负责产品存续期的管理维护。 DA. 原始权益人B. 托管人C. 投资者D. 管理人二、多项选择题2. 在资产证券化产品的存续期间，证券公司通常承担了以下（ ）等多方面的责任。ABCDA. 基础资产运行监控B. 还本付息C. 持续信息披露D. 危机应对3. 海外成熟市场的资产证券化业务通常具有以下几个特点（ ）。ABCDA. 券商通常除发行承销外，不承担其他职责，属于纯卖方业务B. 大部分产品的资产不需要主动管理，因此不设管理人，只有服务商（通常不是券商）C. CLO（信贷资产证
2、券化）产品通常需要主动投资管理，因此经常有管理人角色D. 在少数产品里，券商既是原始权益人，同时也是承销商4. 证券公司在作为传统的买方中介机构时，其业务的特点包含以下（ ）等方面。ABCDA. 买方付费B. 先有产品，为产品寻找合适的投资人C. 与投资人签订合同，代表买方利益D. 与投资人签订合同后再寻找可投资标的三、判断题5. 在目前国内的资产证券化业务过程中，证券公司通常承担的是服务商而非管理人的责任，履行是服务商的义务。（ ）错正确错误6. 资产证券化业务前端收费的收费模式，强调前端投行尽调、产品设计、销售，但容易忽略存续期产品维护职责，可能造成入池资产质量标准的下降。（ ）对正确错误
3、7. 从目前国内的情况来看，在资产证券化业务的发行销售和存续管理两个阶段中，证券公司集承销商和服务商两个角色为一体。（Y ）对正确错误8. 证券公司在进行资产证券化业务过程中，既具备卖方投行的特征又具备买方投行的特征。其作为买方投行的优势之一是其业务模式与 IPO 相近。（X ）错正确错误9. 在资产证券化的业务实践中，不同的收费模式实质反映了证券公司不同业务部门参与证券化产品的结果。“均匀”分布的收费模式，主要反映了证券公司资产管理部门主导的资产证券化产品的收费特点。（ Y）对正确错误10. 证券公司作为卖方中介，通常代表卖方的利益，在产品设计过程中力求使卖方利益最大化，比较典型的卖方业务是 PE 投资。（X ）错正确错误
