公募基金vs私募基金

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1、公募基金公募基金 vs 非公募基金（证券非公募基金（证券&股权）股权）事项事项公开募集证券投资基金公开募集证券投资基金非公开募集证券投资基金非公开募集证券投资基金私募投资基金私募投资基金法律依据证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法基金形式无具体规定，通常包括公司制公司制、合伙企业制合伙企业制及契约制契约制。1权利/义务 分配按其所持基金份额基金份额享受收益和承担风险。 收益分配和风险承担由基金合同约定基金合同约定。无特别规定基金管理人公开募集基金的基金管理人由基金管理基金管理 公司公司或者经国务院证券监督管理机构按国务院证券监督管理机构按 照规定核准照规定核准的其他机构担任。基金管理人由

2、依法设立的公司公司或者合伙合伙 企业企业担任。无特别规定信息披露有有公开披露义务。基金份额持有人有权 查阅或者复制公开披露公开披露的基金信息资料。无无公开披露义务。基金份额持有人对涉涉 及自身利益及自身利益的情况，有权查阅基金的财财 务会计账簿等财务资料务会计账簿等财务资料。信息披露规则由基金业协会基金业协会另行制定。设立方式事前事前向国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构申请注注 册册。事后事后向基金行业协会基金行业协会申请备案备案。事后事后向基金行业协会基金行业协会申请备案备案。基金管理证券投资基金应当由基金管理人基金管理人管理。证券投资基金应当由基金管理人基金管理人管理。私募投资基

3、金由基金管理人基金管理人或者普通合普通合 伙人伙人管理。1私募投资基金监督管理暂行办法第二十条的规定：“募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同基金合同、公司章程公司章程或者合伙协议合伙协议(以下统称基金合同)。监管办法将基金合同与公司章程、合伙协议并列，共同作为组建私募基金的基础法律文件。事项事项公开募集证券投资基金公开募集证券投资基金非公开募集证券投资基金非公开募集证券投资基金私募投资基金私募投资基金基金托管公开募集基金应当应当由基金托管人托管。除基金合同另有约定外除基金合同另有约定外，非公开募集基 金应当由基金托管人托管。除基金合同另有约定外除基金合同另有约定外 ，私募基金应当 由基金托

4、管人托管。 基金合同约定私募基金不进行托管的， 应当在基金合同基金合同中明确保障私募基金财保障私募基金财 产安全的制度措施产安全的制度措施和纠纷解决机制纠纷解决机制。上市交易基金管理人应当向证券交易所证券交易所提出申请， 证券交易所依法审核同意审核同意的，双方应当 签订上市协议上市协议。无具体规定无具体规定募集范围公开募集公开募集：向不特定对象不特定对象募集资金、向 特定对象募集资金累计超过二百人超过二百人，以 及法律、行政法规规定的其他情形。非公开募集非公开募集：向合格投资者合格投资者募集，合格 投资者累计不得超过二百人不得超过二百人。非公开募集非公开募集：私募基金应当向合格投资合格投资 者

5、者募集，单只私募基金的投资者人数累 计不得超过 证券投资基金法 、 公司 法 、 合伙企业法等法律规定的特定 数量。合格投资者不适用合格投资者的具体标准由国务院证券监 督管理机构规定。私募基金的合格投资者是指具备相应风 险识别能力和风险承担能力 ，投资于单单 只只私募基金的金额不低于不低于 100100 万元万元且符 合下列相关标准的单位和个人： （一）净资产不低于 10001000 万元的单位万元的单位；（二 ）金融资产 不低于 300300 万元或者万元或者 最近三年个人年均收入不低于最近三年个人年均收入不低于 5050 万元万元 的个人的个人。事项事项公开募集证券投资基金公开募集证券投资

6、基金非公开募集证券投资基金非公开募集证券投资基金私募投资基金私募投资基金投资范围基金财产应当用于应当用于下列投资： （一）上市交易的股票、债券； （二）国务院证券监督管理机构规定的 其他证券及其衍生品种。非公开募集基金财产的证券投资，包括包括 买卖公开发行的股份有限公司股票、债 券、基金份额基金份额，以及国务院证券监督管 理机构规定的其他证券及其衍生品种。私募基金财产的投资包括买卖股票、股股 权权、债券、期货期货、期权期权、基金份额基金份额及投投 资合同约定的其他投资标的资合同约定的其他投资标的。变更经基金份额持有人大会基金份额持有人大会决议，可以转换 运作方式运作方式或者与其他基金合并与其他

7、基金合并。 经国务院证券监督管理机构备案国务院证券监督管理机构备案，封闭 式基金可以扩募扩募或者延长基金合同期限延长基金合同期限。无具体规定，由基金合同约定。无具体规定，由基金合同约定。投资限制基金财产不得用于下列投资或者活动： （一）承销证券； （二）违反规定向他人贷款或者提供担 保； （三）从事承担无限责任的投资； （四）买卖其他基金份额，但是国务院 证券监督管理机构另有规定的除外； （五）向基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价 格及其他不正当的证券交易活动； （七）法律、行政法规和国务院证券监 督管理机构规定禁止的其他活动。无具体规定，由基金合同约定。无具体规定，由基金合同约定。事项事项公开募集证券投资基金公开募集证券投资基金非公开募集证券投资基金非公开募集证券投资基金私募投资基金私募投资基金管理基金份额持有人大会基金份额持有人大会行使下列职权： （一）决定基金扩募或者延长基金合同 期限； （二）决定修改基金合同的重要内容或 者提前终止基金合同； （三）决定更换基金管理人、基金托管 人； （四）决定调整基金管理人、基金托管 人的报酬标准； （五）基金合同约定的其他职权。无具体规定，由基金合同约定。