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1、中小企业私募债 企业基本要求一、所属行业，不是金融、房地产，不是九大限制产能行业：钢铁、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅、风电设备、电解铝、造船和大型锻造件行业。倾向于农业、旅游、市政公用、高端制造业、文化、电子科技、化工、现代服务等行业。二、区域，5 市 12 省，京、津、沪、渝、大连，粤、苏、浙、鲁、鄂、皖、蒙、贵、闽、新疆、云南、江西优先。湖南、四川即将开始。三、净资产以超过 5000 万元为佳。四、成立满两年。最晚是 2010 年成立的。中小企业私募债 企业提供资料清单一、 企业简介（附带着企业章程、营业执照附本复印件、组织机构代码证、税务登记证） ；二、最近两年的经审计的财务报表；三、
2、融资申请书（含资金使用用途，重点是还款来源） ；四、增信措施（抵质押担保情况，重点是抵押情况，最好是房产与地产。要有抵押的明细与权证的证照）增信措施越多，融资成本就越低。中小企业私募债 流程一、符合条件的企业方提供资料。二、我们总公司的投资公司初审。如果符合条件，派 1-2 人至项目方初步考察，与项目方当面沟通额度、利率、抵押物等（此差旅费用由项目方负担） 。三、我们总公司的证券公司、银行部门，对项目方进行联合尽调；1-2 日后，我们组织律师所、会计师所联合对企业进行尽职调查。 （差旅费用由我们出，律师报告费及审计费大约有几十万元，可先由我们垫付，发行成功后由企业归还我们，发行不成功，则企业不用支付）四、我们做正规的发行及备案报告。5 日。五、我们向交易所备案。5-10 日。六、发行放款。这是我们自己掌握的阶段，由我们自己的银行全部购买，所以不存在发行时间，款项立即就划至项目方。原则上企业综合成本控制在 15%左右，含所有的费用包括证券公司发行费、担保费、律师费、审计费等，操作时间 1 月左右。
