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1、与战略合作协议书（草案）1签约各方：甲方：法人代表：注册地址：乙方：法人代表： 注册地址：2签约声明甲方声明：乙方声明：本公司，涉及资产管理、贷款、银行及资本市场的多个领域。其团队为国内开展资本运作及金融服务的专业资深队伍，在资本市场与金融服务方面有专业的经验。本公司了解 之资本运作及金融服务的目标，并决定接受甲方邀请，成为甲方的战略合作伙伴，提供资本运作及金融服务。本公司保证为甲方所执行的服务工作的诚实性与专业性，郑重承诺将维护甲方合法、合理的利益。本公司特别提请甲方注意：双方约定目标的最终实现在很大程度上取决于我方得到的项目信息是否真实、有效，能否符合资本市场的基本要求，以及共同制定的工作
2、方案是否得到甲方的有效执行，各项行为是否存在重大法律障碍，同时也取决于甲方在实施过程中是否全力配合提供合适的文件，信息，会计报表，提供实施措施和相关帮助，以及中途不取消资本运作的计划。因此，战略合作的基础是信息资源的取得与分享。3战略合作协议书一、释义“甲方” 、 “ ”： “乙方” 、 “战略合作伙伴” 、 “顾问”： “各中介机构”：银行、证券公司、信托公司、律师、审计师、评估师、印刷公司及公关公司等等众多的中介机构“服务”：乙方为甲方提供的与甲方资本运作及金融服务有关内容的战略合作服务。二、战略合作服务内容依据甲、乙双方的声明，乙方向甲方提供资本运作与金融服务的战略合作服务。服务面向的领
3、域包括： 等 领域。服务分成三部分，一是常年的服务；二是专项顾问服务；三是融资服务。 三、乙方提供的常年顾问服务该服务包括（1）为甲方提供相关投、融资信息。（2）协助甲方对投融资决策做相应的分析和支持。（3）安排甲方的高管进行相应的投融资培训。（4）协助甲方引进相应的人才。该等服务在甲方未取得重大收益的前提下，甲方无须付费。对于具体的项目，具体形式与收费另定协议。四、乙方提供的专项顾问服务1、项目可行性研究（1）对甲方的项目进行财务及法律尽职调查4（2）协助甲方编制项目的初步信息概要（3）向甲方解答相关运作的工作原理与实务2、项目方案（1）与甲方领导层从项目实施要求、财务与税务策划、法律和惯例
4、角度，商议项目整体构架和设计（2）制订甲方项目的整改或重组方案（3）与各中介机构讨论方案（4）确定项目方案3、根据项目运作目标做管理咨询，初步建立合乎资本市场运作规则的相应的财务与内控系统（1）根据项目方案对甲方项目的财务结构提出总体方案，以利于今后甲方项目的正常运作。（2）对甲方项目的业务流程，经营记录及财务记录进行全面调查，并根据调查结果拟定财务规范的方案，为财务达到运作要求做好准备（3）对甲方的税务安排提出专业意见，并提出节税建议（4）按照项目运作要求对甲方项目的财务管理工作和内部风险控制工作提出规范化建议（5）对甲方投入项目的业务、资产进行审核，对不符合要求之处提出调整建议。 五、乙方
5、提供的项目融资服务在完成项目方案的制订及相关整改或重组的辅导工作后，甲方与乙方协商更进一步的合作，双方达成协议继续由乙方担任融资服务（包括但不限于股权融资、债权融资及其他法律允许的融资形式） ，乙方将完成以下工作：1、为企业联系合适的中介机构（1） 甲方如有要求，协助甲方联系中介机构。（2） 协助甲方、项目企业与各机构洽谈融资费用。2、协助中介机构完成对项目的评估与文件准备（1） 协助各方确定最后的项目融资方案。5（2） 协助甲方协调与各中介机构的沟通，使相关工作顺利进行。（3） 协助甲方与各中介机构完成融资文件及其它相关资料的编写。3、协助甲方项目与融资渠道的协调（1） 指导甲方项目准备投资
6、者、监管机构的询问。（2） 协助办理项目融资之凭证销售的相关工作。4、甲方如有要求，协助甲方于融资后的资金使用与管理方案。六、期限1、自 2014 年 月 日至 年 月 日，期限为三年。到期如无异议自动顺延相同长度的期限。2、乙方于甲、乙双方签订正式合同时开始服务工作。七、收费安排1、甲方为乙方的服务支付相关财务顾问服务费用。该费用不包括甲方支付给其他各中介机构的服务费用。也不包括项目执行过程中的管理费用、政府的审查费及其他规费、方案实施过程中有可能发生的其他经营性开支（包括但不限于税费及管理费） 。2、费用（1） 一般性的咨询与辅导，乙方不收取服务费用。（2） 专项服务与项目融资费用根据复杂
7、程度及融资规模，甲方须向乙方支付费用。具体支付的数额与方式由具体协议约定。八、双方义务1、保密义务甲、乙双方在合作过程中的所有资料、信息、方案均属双方所有，未经双方书面同意，不得对外宣布、传播、复制、描述。2、甲方的义务（1） 甲方须依承诺及时为乙方提供真实、完整的资料，包括所有的项目企业6信息、会计信息和其它记录和相关信息。（2） 甲方为乙方提供必要的工作协助。（3） 甲方须依照乙方所做的整改、辅导和项目方案予以实施。（4） 甲方须支付乙方专项服务和融资服务的服务费。3、乙方的义务（1） 乙方须依承诺履行为甲方提供资本运作及金融服务工作，指导与协助甲方项目方案。（2） 乙方必须依照职业敬业道
8、德的自律规范，及时响应甲方关系到资本运作的所有信息，包括书面的和口头的。（3） 乙方在为甲方提供服务时不得同时进行与甲方项目目标相冲突的活动。九、违约与争议甲、乙双方须谨守本合同之约定，共同推进甲方发展目标的实现。如果有违约行为，依下列方式处置：1、如果一方违反本合同约定，另一方有权中止本合同，并追究违约方的法律与经济责任。乙方的责任仅限于已收取的财务顾问费。2、如果在合作中双方产生争议，依下列方式处置：（1）甲、乙双方经协商一致，通过订立补充协议予以解决。（2）甲、乙双方如果协商不一致，可以通过双方认可的仲裁机构予以仲裁，也可寻求法院予以裁决。十一、其他事宜1、本合同的订立、约定、效力与解释受中华人民共和国的法律保护。2、本合同经双方签章后生效。3、本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等的法律效力。4、依本合同签订之补充合同具有与本合同同等的法律效力。7（签字页）同意上述约定。-甲方： 甲方代表人：公章：乙方： 乙方代表人：公章：-签约日期：二 O 一四年 月 日签约地：
