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1、证券从业资格考试证券从业资格考试 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规上机题库上机题库（五）（五） 一、选择题（共一、选择题（共 50 题，每小题题，每小题 1 分，共分，共 50 分）以下备选项中只分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。 A由国务院制定并颁布的行政法规 B由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 D由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 B。解
2、析证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 以上四个层次的法律效力依次递减。 2下列关于分公司的说法中，错误的是( )。 A业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制 B不具有法人资格 C可以在总公司的授权范围内进行经营活动 D承担法律后果 D。解析分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格， 可以在
3、总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。 3有限责任公司需要采取的设立方式是( )。 A发起设立 B募集设立 C复杂设立 D渐次设立 A。 解析 1 有限责任公司只能采取发起设立的方式， 由全体股东出资设立。 4下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是( )。 A董事会会议分为定期会议和临时会议两种 B董事会定期会议，每年度至少召开 4 次会议 c董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定 D董事会会议应有过半数的董事出席方可举行 B。解析股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开
4、10 日前通知全体董事和监事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。 股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。 5下列不属于公司高级管理人员的是( )。 A经理 B副经理 C财务负责人 D股东 D。解析高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 6证券发行和交易的原则不包括( )。 A公开 B公平 C公正 D互利 D。解析证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。 7证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。 A30 B45 C60 D90 D。解析证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。 8对于证
5、券交易的方式， 中华人民共和国证券法规定必须采用( )。 A拍卖 B约定竞价 C分散交易 D公开的集中竞价交易 D。解析对于证券交易的方式， 中华人民共和国证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式， 实行价格优先、 时间优先的原则。 9下列不属于基金托管人义务的是( )。 A保管基金资产 B保管与基金有关的重大合同及有关凭证 C保存基金的会计账册、记录 15 年以上 D执行基金管理人的投资指令 C。解析基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。 10期货交易具有高信用
6、的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A场所固定 B结算统一 C保证金制度 D商品特殊 C。解析期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。 11在我国申请设立期货公司， 要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。 A1 B2 C3 D5 C。解析在哉国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。 12有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。 A董事会 B，监事会 C全体股东 D出资最多的股东 D。解析首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，
7、依照中华人民共和国公司法的规定行使职权。 13对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。 A30 个工作日 B3 个月 C6 个月 D12 个月 B。解析对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 3 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。 14证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 A1 B2 C3 D5
8、B。解析证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计， 并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 15证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2 年的高级管理人员。 A2 B3 C5 D10 B。解析证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。 16从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定， 受到聘用机构处分的， 该机构应当在处分后( )日内向协会报告。 A7 B10 C15 D20 B。解析从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构
9、处分的， 该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。 17下列属于证券经纪人不能从事的活动的是( )。 A向客户介绍交易、资金存取业务 B给客户提供证券投资信息 C向客户介绍介绍证券交易自律规则 D，替客户认购、交易证券 D。解析证券经纪人不能替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。 18个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。 A诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 B最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚 D未负有数额较大到期未清偿的债务 C。解析个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
10、(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。 19保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 A2 B3 C4 D5 D。解析保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5个工作日内向中国证监会书面报告， 由中国证监会予以变更登记。
11、20中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。 A1 B2 C3 D4 B。解析按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 2 年检查一次。 21从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的自律管理。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证监会在各地的派出机构 D证券公司 B。解析从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、 所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 22诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以( )形式保存。 A
12、电子 B纸质 C电子和纸质 D以上均不正确 C解析诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。 23诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。 A1 B3 C5 D7 C解析 1 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存 5年。 24投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。 A证券交易所 B中国人民银行 C所在证券公司 D证券监管部门 C。解析证券公司客户资产管理业务规范第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册， 同时需要提交相应材料。 25按照证券公司代销金融产品管理规定 ，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。 A接受代销金融产品
13、的委托后 B接受代销金融产品的委托前 C向客户推荐金融产品时 D为客户提供产品咨询服务时 B解析接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。 经审查， 确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。 26下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。 A 证券业从业人员资格管理办法 B 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 C 证券从业人员行为守则（试行） D 证券公司融资融券业务试点管理办法 D。解析证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括证券业从业人员资格管理办法 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法和证券从业人员行为守则（试行）
14、 等。D 项属于融资融券方面的法律法规。 27在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 A期货交易所 B证券交易所 C证券公司 D商业银行 B解析在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 28证券营业部负责人应当每 3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。 A5 B10 C15 D20 B。解析证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10 个工作日。 29证券公司、 证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，
15、应当告知客户的下列信息中，错误的是( )。 A公司名称、地址、联系方式、证券投资咨询业务资格等 B证券投资顾问的姓名和执业资格编码 C证券投资顾问服务的内容和方式 D投资决策与客户共同作出 D。解析证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。(3)证券投资顾问服务的内容和方式。(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 30 下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中， 错误的是( )。 A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B可以在批准的营业场所之
