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1、咨询工程师现代咨询方法与实务咨询工程师现代咨询方法与实务1 1、企业投资项目可行性研究的基本要求、企业投资项目可行性研究的基本要求（1）可行性研究的依据： 企业发展战略规划； 项目建议书等相关文件； 国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划，如江河流域开发治理规划、铁路公路路网规划、电力电网规划、森林开发规划等； 涉及矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等； 有关法律、法规和政策； 有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等； 拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资料； 合资、合作项目各方签订的协议或意向文件； 与拟建项目有关的各种市场信息资料。（2）可行性研究的具体要
2、求： 预见性。 公正性。 可靠性。 科学性。（3）可行性研究的深度要求： 内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项 目的需要； 选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合 同谈判的要求； 可行性研究中重大技术、财务方案应有两个以上方案的比选； 可行性研究中确定的 主要工程技术数据应能满足项目初步设计的要求； 对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误 差应控制在10%以内； 可行性研究确定的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要； 可 行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧以及未被采纳的理由，以供决策者权
3、衡利弊进行决策。2 2企业投资项目可行性研究的主要内容：企业投资项目可行性研究的主要内容：（1 1）进一步研究项目建设的必要性）进一步研究项目建设的必要性： 从企业战略规划 从项目本身层次 从区域经济和社会发展层次进一步确定项目建设的必要性。（2 2）市场分析：）市场分析： 市场现状调查； 市场容量预测； 市场价格分析； 市场竞争力分析； 项目产出物市场进入策略分析； 市场风险分析。（3 3）项目建设方案研究）项目建设方案研究：项目建设规模及产品方案；工艺方案分析； 设备方案； 工程方案； 厂址方案； 节能方案； 节水方案； 职业安全卫生健康； 消防措施方案； 环境保护方案等。（4）组织实施方
4、案分析（）组织实施方案分析（5）建设投资估算（）建设投资估算（6）运营期财务收益与费用估算（）运营期财务收益与费用估算（7）融资方案分析（）融资方案分析（8）建）建 设期利息估算（设期利息估算（9）财务分析（）财务分析（10）经济分析与经济费用效益分析（）经济分析与经济费用效益分析（11）经济影响分析（）经济影响分析（12）资源、环境）资源、环境 评价（评价（13）征地拆迁、移民安置方案分析（）征地拆迁、移民安置方案分析（14）社会评价（）社会评价（15）不确定性和风险分析（）不确定性和风险分析（1616）多方案比选）多方案比选 (17)(17)研究结论与建议：研究结论与建议： 进行归纳总结
5、说明被拒绝的方案存在的主要问题，主要优点，被拒绝的理由 提出下一步工作和项目实施中需要解决问题的建议。3 3、政府直接投资项目可行性研究报告的编写：、政府直接投资项目可行性研究报告的编写：（1）项目概况；（2）可行性研究的主要依据（3）项目需求及目标分析；（4）项目建设选址；（5）项目建设方案；（6）外部配套条件分析；（7）项目实施方案（含实施进度计划、项目法人组建方案、招标方案、实施代建制方案等；（8）土地利用与移民安置方案；（9）环境影响评价；（10）投资估算；（11）资金筹措方案；（12）费用效果分析；（13）社会影响分析；（14）风险分析；（15）结论和建议。2重点关注的问题:（1）项
6、目需求及目标定（2）项目建设方案（3）项目实施方案；（4）土地利用与移民安置方案。（5）环境保护措施方案及环境影响评价（6）投资估算（7）资金筹措方案（8）费用效果分析（9）社会评价（10）风险分析。4 4、资本金注入项目可行性研究报告的编写、资本金注入项目可行性研究报告的编写采用资本金注入方式进行投资建设的政府投资项目，往往投资规模较大，可行性研究报告的编写内容 要求较为复杂，应注重多投资主体之间的关系的研究。这类项目的可行性研究报告应包括以下内容： （1）项目概况（2）可行性研究的主要依据（3）项目需求及目标分析（4）项目建设选址（5）项目建设 方案（6）外部配套条件（7）项目实施方案（含
7、实施进度计划、项目法人组建方案、招标方案、实施代建 制方案等）（8）资源开发与综合利用方案（9）土地利用与移民安置方案（10）环境影响评价（11）投资 估算（12）资金筹措方案（13）财务分析（14）经济影响分析（15）社会影响分析（16）风险分析（17） 结论和建议。 5 5、企业投资核准申请报告的编写、企业投资核准申请报告的编写-八个部分：申报单位及项目概况发展规划、产业政策和行业准入 分析资源开发及综合利用分析节能方案分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析环境和生态影响 分析经济影响分析社会影响分析。 6 6、外商投资项目核准申请报告的编写：、外商投资项目核准申请报告的编写：从维护经济安全
8、、合理开发资源、保护生态环境、保障公共利益、 防止出现垄断以及市场准入、资本项目管理等方面审核后，依法做出的行政决定。原审批外商投资项目 建议书和可行性研究报告改为只核准项目申请报告。 7 7、境外投资项目申请报告的编写、境外投资项目申请报告的编写（1）相关规定：根据国家发改委制定的境外投资项目核准办法的有关规定，对所有境外投资包括新建、 收购、参股项目及增资、再投资项目，均需从维护经济安全、符合产业政策、保障公共利益、资本项目管 理等公共管理的角度进行核准。 （2）项目申请报告的编写内容：项目名称、投资方基本情况；项目背景情况及投资环境情况；项 目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及
9、项目效益、风险情况；项目总投资、各方出资额、 出资方式、融资方案及用汇金额；购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。报送国家发报送国家发 改委的项目申请报告应附以下文件：改委的项目申请报告应附以下文件：公司董事会决议或相关的出资决议；证明中方及合作外方资产、 经营和资信情况的文件；银行出具的融资意向书；以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权 等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，应提交具备相应资质的会计师、资产 评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；投标、购并 或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；境
10、外竞标或收购项目，按规定应报送的信息 报告，并附国家发改委出具有关确认函件。对境外竞标或收购项目的特殊安排对境外竞标或收购项目的特殊安排：对于有些时间要求紧，又 有较大不确定性的境外竞标或收购项目，国家对其实行预先申报规划、自主决策立项、相机实施运作、事 后上报核准的政策，要求在正式竞标或对外正式开展商务活动前，向国家发改委报送信息报告，国家发改 委在收到书面信息报告之日起 7 个工作日内出具有关确认函件。待项目中标或收购条件基本达成一致后， 再向发展改革部门申请办理项目核准手续。若需对外签约，应注意写明“需经中国政府有关部门批准后生 效”或类似条款。信息报告的主要内容包括：投资主体基本情况；
11、项目投资背景情况；投资地点、 方向、预计投资规模和建设规模；工作时间计划表。 8 8、企业投资项目备案咨询、企业投资项目备案咨询：项目法人基本信息项目名称、项目性质、建设地点、建设规模、主要建 设内容及技术标准，或生产工艺方案及技术来源；项目实施进度计划；投资估算、资金筹措方案及落 实情况；劳动用工、安全生产等情况；拟建项目对区域经济、社会发展的影响；与区域规划、专项 规划等相关规划的衔接情况；资源开发、行业准入等资质证明材料，以及其他有关专业性材料。 9 9、资金申请报告编制的内容资金申请报告编制的内容 （1）项目意义和必要性（2）项目的技术基础（3）建设方案（4）环境保护、资源综合利用、节
12、能措 施（5）项目单位的基本情况和财务状况（6）投资（7）项目财务分析、经济分析及主要指标（8）申请投 资补助或贴息资金的主要原因和政策依据（9）项目招标内容（500 万元以上） ；（10）国家有关部门要求 提供的其他内容。资金申请报告的附件：资金申请报告的附件：（1）银行承贷证明（2）项目法人近三年的经营状况和项目法人 自筹资金保证落实文件；（3）地方、部门配套资金及其它资金来源证明文件；（4）前期科研成果证明材 料（5）城市规划部门出具的城市规划选址意见；环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见；国土资 源部门出具的项目用地预审意见；（6）有关部门出具的产品生产、经营许可文件（医药、生物、
13、农药、 信息安全产品等） ；（7）重要原材料以及其它所需证明材料；（8）政府投资项目的可行性研究报告批准 文件，企业投资项目核准或备案的批准文件（在有效期内且未满两年） ；已开工项目需提供投资完成、工 程进度以及生产情况证明材料。 1010、财政贴息项目资金申请报告的编写：、财政贴息项目资金申请报告的编写：（1）项目单位的基本情况和财务状况；（2）项目的基本情况 （建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等） ；（3）申请财政贴息 资金的主要原因和政策依据；（4）项目招标内容（500 万元以上） （5）国家发改委要求提供的其他内容。 资金申请报告的附件：资金申请报告
14、的附件：（1）若是政府投资项目，应提交可行性研究报告批准文件；若是企业投资项目， 应提交核准或备案的批准文件；（2）城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的 投资项目） ；（3）国土资源部门出具的项目用地预审意见；（4）环保部门出具的环境影响评价文件的审 批意见；（5）项目单位与有关金融机构签订的贷款协议；（6）项目单位对资金申请报告内容和附属文件 真实性负责的声明；（7）国家发改委要求提供的其他文件。 凡已经由国务院、国家发改委审批或核准的投资项目，单独报送资金申请报告时，可不再附送上述 （1） 、 （2） 、 （3） 、 （4）项材料；凡已经省级和计划单列市发改委审批或核
15、准的投资项目，报送资金申请报 告时可不再附送上述第（2） 、 （3） 、 （4）项材料；申请使用的财政贴息资金总额在 200 万元以下的投资项 目，或根据有关规定集中申请的投资项目，报送的附件材料可适当简化。 1111、政府外债项目资金申请报告的编写、政府外债项目资金申请报告的编写：（1）项目简要情况；（2）项目建设必要性；（3）拟申请借用 国外贷款的类别或国别；（4）贷款金额及用途；（5）贷款偿还责任。履行审批、核准或备案的手续：履行审批、核准或备案的手续： （1）由中央统借统还的项目，按照中央政府直接投资项目进行管理，其项目建议书、可行性研究报告由 国务院发展改革部门审批或审核后报国务院审
16、批；（2）由省级政府负责偿还或提供还款担保的项目，按 照省级政府直接投资项目进行管理，其项目审批权限，按国务院及国务院发展改革部门的有关规定执行。 除应当报国务院及国务院发展改革部门审批的项目外，其他项目的可行性研究报告均由省级发展改革部门 审批，审批权限不得下放。 （3）由项目用款单位自行偿还且不需政府担保的项目，参照政府核准的投资 项目目录规定办理：凡政府核准的投资项目目录所列的项目，其项目申请报告分别由省级发展改革 部门、国务院发展改革部门核准，或由国务院发展改革部门审核后报国务院核准；政府核准的投资项目 目录之外的项目，报项目所在地省级发展改革部门备案。 项目纳入国外贷款备选项目规划并完成审批、核准或备案手续后，项目用款单位须向所在地省级发展 改革部门提出项目资金申请报告。项目资金申请报告由省级发展改革部门初审后，报国务院发展改革部门 审批。国务院行业主管部门、计划单列企业集团和中央管理企业的项目资
