《附件：XX银行YY分行运营条线考核实施细则》由会员分享，可在线阅读，更多相关《附件：XX银行YY分行运营条线考核实施细则（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1附件ZZ 银行 ZZ 分行运营条线考核实施细则第一条 为了加强我行运营条线管理，全面、合理、公正地衡量和评价各经营网点运营工作的开展情况和效果，有效防范操作风险，不断促进、提高整个分行运营人员执行制度的自觉性和实际业务技能水平，以总行下发的ZZ 银行分行运营业务综合考评办法为指导，结合分行运营条线的实际情况，特制定本考核实施细则。第二条 各经营网点的绩效考核内容分为基本运营考核（包括运营管理情况、运营作业情况、自查、检查监督开展的效果和情况）、业务知识和业务技能水平、附加类指标。第三条 分行运营部每年年初（3 月底前），结合总行当年对分行的运营业务综合考评办法和当年分行运营业务管理的重点对各
2、经营网点的综合考评指标进行适当调整，明确当年运营条线绩效考核的各项要求。分行主管运营行领导和各经营网点负责人签定年度运营工作责任状。第四条 考核内容权重和方式（一）运营管理情况 （共 34 分）（二）集中作业情况 （-2 至 24 分） （三）自查、检查监督开展的效果和情况 （-15 至 32 分）（四）业务知识和业务技能水平 （共 10 分）（五）附加类指标 （-40 分至 20 分）五五五考核的计算方法和标准1、运营管理情况2（1）支行岗位设置符合总行和分行的设置要求；未按规定设置岗位，存在不相容岗位混岗，每发现一项扣 2 分；由于岗位设置不合理的原因造成重大事故、纠纷和损失（5000 元
3、及以上）的，扣 4 分；（2）运营人员配备到位，上岗符合规定。一个柜员未持柜员等级资格证上岗扣 2 分（不含未满一年的应届大中专毕业生）（分行实施柜员等级制度考评后实施）（3）支行条线人员按总行和分行要求进行业务考试（业务测评和技能测试）应参加未参加或未按规定参加业务考试（业务测评和技能测试），每人每次扣 2 分。（4）按规定对柜面重要事项进行管理和授权；未按规定对柜面重要事项（如大额支付、挂账、冲正错账、开立账户等）进行管理和授权，每发现一项问题扣 2 分；（5）按时参加总分行组织的会议和培训，并按要求传达会议内容并进行对网点柜员的培训。运营条线人员参加总分行会议（包括总行视频培训）和需参加
4、的业务培训，无故缺席或迟到早退，每次扣 2 分；未按要求传达会议内容，未按要求组织对柜员的培训每次扣 2 分。（6）按时按质完成临时、阶段性工作；未按时按质完成临时、阶段性工作，发生迟报或差错的，违反一次扣2 分；3（7）按计划申领重空；由于网点原因申请特殊出库申领重空每次扣 0.5 分；2、集中作业情况（1）后台流程银行业务质量；后台流程银行业务回退率高于总行平均回退率，每 0.5 个百点扣 1 分；（2）按规定进行电子印鉴建库。电子印鉴漏建库或印鉴滞后更新的差错，每发现 1 笔扣 1 分。（3）按规定及时、准确处理查询、查复业务；清算业务中查询查复及冲账差错或超时，每发生 1 笔扣 2 分
5、；（4）需由总行审批、处理的非系统业务差错笔数；需由总行审批、处理的非系统业务差错每笔扣 2 分；（5）年度的平均银企对账率银企对账率达到 100%加 6 分，96%（含）100%加 4 分，93%96%加 2分，90%（含）-93%加 1 分，80%以下扣 2 分。（6）内部账户的核对内部账户未及时或漏对账的，每个账户扣 1 分；3、自查、检查监督开展的效果和情况（1）准确、及时上报分行要求的业务自查、检查报告、以及整改报告等；未按分行通知要求进行业务自查和及时上报工作总结、自查情况、整改报告，或上报材料不实或不完整（含该自查而未自查），每发现一项扣 2 分；（2）及时落实对存在问题的整改；
6、整改落实方面，未对查出的问题在规定时间内进行整改，每发现一项扣 24分；（3）后督检查差错情况；后督发现差错每发现 1 笔扣 1 分；（4）对风险监测系统的风险预警及时排查、处理；由于网点原因未按规定对风险监测系统的风险预警及时排查、反馈处理结果和报送风险监测情况书面报告的，每发现一项扣 1 分；（5）按照操作规程和各项规章制度处理业务。分行运营业务检查，以双方签字确认的检查问题为依据，每发现一项问题扣 1 分。（6）总行运营、稽核、合规等其他部门通报的与运营相关的确属操作违规、管理缺失的情况；每出现一个问题扣 1 分，至本项分值扣完为止；（7）外部监管部门在常规或专项检查中发现的问题和公开通
7、报批评、处罚等决定。每出现一个问题扣 2 分，至本项分值扣完为止。信息来源：（1）根据分行运营部对网点的远程监控检查及有关通报；（2）当年人行、银监、总分行运营部对各网点进行的业务检查（包括常规、专项检查）出具的检查报告；（3）总、分行稽核部对网点进行常规或离任稽核出具的稽核报告；（4）总行、外审部门的检查结果通报；（5）总行运营管理部和总行运营作业部公布的相关数据和通报（6）其他。5附注：同一笔差错不重复扣分。4、 、业务业务知知识识和和业务业务技能水平（共技能水平（共 10 分）分）根据最近一次分行组织的全体会计人员业务知识考核及业务技能测试中，网点各项目的平均分为依据进行综合考核；若当年
8、没有分行运营部组织的业务知识和业务技术水平考核，则以总、分行窗口规范化服务达标检查中，网点的应知应会和业务技能的平均分为依据进行综合考核。业务知识和业务技能水平考核包括以下会计业务知识（应知应会）、翻打传票、计算机中文输入、辨假点钞等项目，每个项目各占 2.5 分，并按网点平均分对应以下标准执行：序号序号标标准准得分得分1平均分60 分0 分260 分平均分80 分1 分380 分平均分90 分2 分4平均分90 分2.5 分具体计分规则详见每年度柜员业务技能考核规则信息来源：由分行组织的业务知识和业务技术水平考核；若分行当季未组织则以总、分行窗口规范化服务达标检查中，涉及被考核人员的应知应会
9、和业务技能平均得分作为考核信息来源。5、附加类奖励加分（-40 分至 20 分）（1）配合分行进行培训、系统业务需求的测试、试点等相关工作；配合分行完成培训、系统业务需求的测试、试点等相关工作，每个项目加2 分。（2）业务（技能）竞赛加分所在网点集体或柜员当年参加会计业务（技能）竞赛的，按评定名次对前三名按排名先后分别加 3 分、2 分、1 分。6（3）后台流程银行回退率低于全行水平加分；后台流程银行业务回退率低于总行平均回退率，每 1 个百点加 0.5 分，最高加 2 分。（4）创造性工作加分向分行运营部投稿（运营条线内容），每篇加 0.5 分，在总行级的内部媒体和行外媒体上报道运营业务方面
10、的信息，每篇加 2 分，最高加 2 分。（5）单位或个人获得总行或市级以上金融系统业务竞赛奖励的，每项加 2分，最高加 2 分。（6）发现、堵截或制止各种风险事件发生并对保护我行和客户资金起到一定作用，每次加 2 分；如直接保护银行或客户免遭损失并金额在 50 万元以上，则加 4 分。（7）运营条线发生或运营条线负有一定责任的对我行造成不良影响或产生一定金额经济损失的重大事故或案件；发生金额在 1000 元及以上至 1 万元的事故、案件，每次扣 5 分；发生金额在 1 万元及以上至 10 万元的事故、案件，每次扣 10 分；发生金额在 10 万元以上至 100 万元的事故、案件，每次扣 15
11、分；发生金额在 100 万元及以上事故、案件，每次扣 30 分（8）发生案件、事故、重大纠纷未在当日上报分行或由于报告不及时造成其他经营网点防控延误并造成损失；凡涉及金额在 1 万元以上的事故、纠纷、案件当日内未报告的，每迟报一天扣 2 分；因报告不及时造成其它经营网点防控延误并造成损失的，扣 5 分；信息来源：由分行运营部统计和认定。第六条 分行运营部负责每季度考核一次，次季首月将有关考核情况反馈各经营网点，各经营网点可在三日内对考评结果提出复议申请。分行运营部对各经营网点反响较大的问题应及时处理。分行运营部在反馈结束核实后进行全行统计通报，并将考核结果报送分行人力资源部，凭以纳入分行的综合考核。 。第七条 本办法由分行运营部负责解释，并自发文之日起执行。7附件一:ZZ 银行 ZZ 分行运营条线综合考评标准一览表二 0 一二年二月八日
