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1、二、多选题（共 40 题，每题 1 分，共 40 分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求， 多选、少选、错选均不得分）第 61 题 下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是（ ） 。 A是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 B是指期末可供基金进行利润分配的金额 C如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利 润(已实现部分扣减未实现部分) D如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利 润(已实现部分扣减未实现部分) 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 62 题 基金行业自律管理的内容有（ ） 。 A制
2、定行业自律规则和业务标准 B建立行业从业人员教育培训体系 C对基金上市交易的管理 D对基金投资行为进行监控 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 63 题 我国基金监管的三个层次包括（ ） 。A国务院证券监督管理机构的监管 B证券交易所的一线监管 C中国证券业协会的自律性管理 D社会中介的舆论监督 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 64 题 下列各项属于封闭式基金的募集步骤 的是（ ） 。 A申请 B核准 C发售 D备案 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 65 题 常见的市场异常策略包括（ ） 。 A小公司效应 B低市盈率效应 C日历效应 D遵循公司内部人的交易
3、活动 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 66 题 基金的会计核算涉及（ ）等经营 活动。 A基金的投资交易 B基金申购赎回 C基金持有证券的上市公司行为 D基金资产估值 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 67 题 基金清算程序包括（ ） 。 A基金清算小组接管基金资产 B确认和清理基金资产 C对基金资产进行估价 D对基金资产进行分配 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 68 题 基金投资决策过程涉及的部门有（ ） 。A研究发展部 B投资决策委员会 C基金投资部 D风险控制委员会 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 69 题 关于基金申购、赎回款项的支
4、付，下 列说法错误的是（ ） 。 A基金申购采用全额交款方式 B若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资 者账户 C投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项 D对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起 5 个工作日 内支付赎回款项 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 70 题 在投资管理部门中，研究部主要从事 的工作有（ ） 。 A宏观经济分析 B产品的设计 C行业发展状况分析 D上市公司投资价值分析 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 71 题 下列属于证券组合管理基本步骤的有
5、 （ ） 。 A确定证券投资政策 B进行证券投资分析 C组建证券投资组合 D投资组合业绩评估 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 72 题 下列基金资产账户中，以基金托管人 单独或共同的名义开立的账户有（ ） 。 A基金银行存款账户 B结算备付金账户 C上海证券交易所证券账户 D深圳证券交易所证券账户 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 73 题 混合基金主要包括（ ） 。 A偏股型基金 B偏债型基金 C灵活配置型基金 D股债平衡型基金 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 74 题 ETF 申购、赎回清单公告内容包括（ ） 。 A最小申购、赎回单位所对应的组合证券
6、内各成分证券数据 B现金替代 CT 日预估现金部分 D基金份额净值 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 75 题 个人投资者开立基金账户需要的文件 包括（ ） 。 A个人身份证B已经办理股票账户卡 C已经办理基金账户卡 D基金合同 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 76 题 基金销售机构的内部环境控制主要包 括（ ） 。 A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B加强对宣传推介材料制作和发放的控制 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D建立健全的内部授权控制体系 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 7
7、7 题 基金管理公司部门业务规章主要内容 包括（ ） 。 A各部门的主要职责 B岗位设置 C岗位责任 D操作守则 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 78 题 基金销售业务信息管理平台主要包括 （ ） 。 A前台业务系统 B后台管理系统 C综合业务系统 D应用系统的支持系统 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 79 题 保本基金的分析指标主要包括（ ） 。A保本期 B保本比侧 C赎回费 D安全垫 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 80 题 基准组合是（ ）的组合。 A可投资 B未经管理 C与基金具有相同风格 D经管理纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第
8、81 题 投资者分析心理偏差与投资 者非理性行为包括（ ） 。 A过分自信 B重视当前和熟悉的事物 C回避损失和“心理”会计 D互相影响 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 82 题 反洗钱客户风险等级划分标准的原则 和要求有（ ） 。 A基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级 划分以及相应的风险监控工作 B基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责 客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作 C基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分D基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，
9、也应明确投资人身份资料的提供内容及客 户风险等级划分方面的职责 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 83 题 封闭式基金在投资操作上的优势主要 有（ ） 。 A有利于长期投资和全额投资 B可投资于流动性差的资产 C具有更好的激励约束机制 D资产流动性好 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 84 题 公司型基金与契约型基金的主要区别 包括（ ） 。 A公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易 B公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人 资格，是虚拟公司 C公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权 利；契约
10、型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权 D公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 85 题 开放式基金的分红方式一般有（ ） 。A权证分红 B现金分红 C股票分红 D分红再投资转换为基金份额 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 86 题 特殊类基金包括（ ） 。 A系列基金 B基金中的基金 C保本基金 D交易型开放式指数基金 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 87 题 前台业务系统应具备的功能包括（ ） 。 A交易功能 B提供投资资讯功能 C交易清算、资金处理的功能 D为基金投资人提供服务的功能 纠错本
11、题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 88 题 股票投资风格分类的标准有（ ） 。 A公司规模 B股票的获利能力 C公司成长性 D股票价格行为 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 89 题 基金产品的投资所涉及的思路包括（ ） 。 A确定目标客户 B选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合 C考虑相关法律 D基金产品线控制纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 90 题 基金份额持有人享有基金的（ ） 。 A资产所有权 B资产管理权 C剩余资产分配权 D基金财产收益分配权 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 91 题 下列属于基金持仓结构分析指标的是 （ ）
12、。 A股票投资占基金资产净值的比例 B债券投资占基金资产总值的比例 C银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 92 题 基金财务报表附注应披露（ ） 。 A重要会计政策和会计估计 B会计报表的编制基础 C资产负债表日后非调整事项的说明 D关联方关系及其交易 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 93 题 基金托管人在基金运作中具有非常重 要的作用，主要体现在（ ） 。 A监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定 B基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于
13、 保障基金资产的安全 C基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行 为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金 财产，有利于保护基金份额持有人的权益 D基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算 中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 94 题 计价错误的处理措施包括（ ） 。 A基金管理公司应视情况向中国证监会报告 B基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大 C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D基金份
14、额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 95 题 关于 DHS 模型，下列说法正确的有（ ） 。 ADHS 模型将投资者分为有信息与无信息两类 B无信息的投资者存在较小的判断偏差 C有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差 D证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 96 题 关于个人投资者投资基金的税收，以 下说法正确的是（ ） 。 A在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基 金单位取得的差价收入征收个人所得税 B投资者从基金
15、分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债 券的企业再向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 33%的个人所得税 C目前个人投资者投资基金暂免征收印花税D对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入，在国债利息收入、个人买卖股 票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 97 题 下列各项属于基金信息披露自律性规 则的是（ ） 。 A 上海证券交易所证券投资基金上市规则 B 交易型开放式指数基金业务实施细则 C 上市开放式基金业务规则 D 基金投资组合报告的编制及披露 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 98 题 下列关于我国证券投资基金的表述， 正确的是（ ） 。 A证券投资基金是一种获取固定收益的证券 B公募证券投资基金可以向社会公开发行 C证券投资基金通过公开发售方式募集 D证券投资基金主要投资于证券市场 纠错本题答案：ABCD 标记：暂不确定答案第 99 题 下列不列入基金费用的项目有（ ） 。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项
