证券市场基础知识真题4

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1、证券市场基础知识真题 = 第 1 页 =121、 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益 率向发行人购买普通股股票。 ( ) 【答案】错误【解析】欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收 益率向发行人购买额外的债券。 = 第 2 页 =122、 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率 变化一般呈现正比关系。 ( )【答案】错误【解析】固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利 率变化一般呈现反比关系。 = 第 3 页 =123、 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自

2、上市之日起存续时间为 6 个月以上 24 个月以下。 ( )【答案】正确 = 第 4 页 =124、 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 ( )【答案】错误【解析】金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易。具体地说，其 购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进 或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约的权利。 = 第 5 页 =125、 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续。 ( )【答案】错误【解析】封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续 公布。126、 证券

3、交易所是实行自律管理的自然人。 ( )【答案】错误【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自 律管理的法人。 = 第 6 页 =127、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点 兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机 构按兑付本金数的 2%收取手续费。( )【答案】正确【解析】本题是对凭证式国债相关内容的考查。 = 第 7 页 =128、 2006 年新修订的证券法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司 两类，国家对证券公司实行分类管理。 ( )【答案】错误【解析】2006 年新修订

4、的证券法改变了分类标准，不再将证券公司分为综合类证 券公司和经纪类证券公司，而是对证券公司实行按业务分类监督。 = 第 8 页 =129、 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管 理技术等因素，而影响基金收益水平。 ( )【答案】正确130、 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过 变动除数，使股价平均数不受影响。 ( )【答案】正确【解析】本题是对股票价格平均数的考查。 = 第 9 页 =131、 优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。 ( )【答案】正确132、 封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。

5、( )【答案】错误【解析】从性质上看，开放式基金的管理更复杂，因为开放式基金的份额可以赎回。 = 第 10 页 =133、 基金资产的估值对象是基金的单位净值。 ( )【答案】错误【解析】基金资产的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 = 第 11 页 =134、 储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。 ( )【答案】正确【解析】储蓄国债在发行期认购，须开立个人国债托管账户并指定对立的资金账户后购 买，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取。 = 第 12 页 =135、 所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其 实际价值减少的

6、可能性。 ( )【答案】正确136、 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 ( )【答案】正确【解析】国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美 元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外 汇资金。 = 第 13 页 =137、 存托凭证是在境外上市的股票或债券。 ( )【答案】正确【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一 般代表外国公司股票，有时也代表债券。138、 证券市场的形成离不开信用制度的发展。 ( ) 【答案】正确【解析】证券市场产生的相关内容。 = 第 14 页 =1

7、39、 申请从事证券法律业务的律师必须有 3 年以上从事经济、民事法律业务的经验熟 悉证券法律业务。 ( )【答案】正确140、 证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。 ( )【答案】错误【解析】交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的 重要因素。 = 第 15 页 =141、 场外交易市场的组织方式采取做市商制。 ( )【答案】正确【解析】场外交易市场的组织方式采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的区别在于 不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易。142、 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 ( )【答案】正确【解析】 关于从

8、事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定。 = 第 16 页 =143、 无担保 ADR 的存款协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )【答案】正确【解析】无担保 ADR 由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。144、 金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。( )【答案】正确= 第 17 页 =145、 当沪深 300 指数调整成分股时，沪深 300 行业指数成分股滞剧半年进行相应调。 ( )【答案】错误【解析】当沪深 300 指数调整成分股时，沪深

9、 300 行业指数成分股随之进行相应调整146、 深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。 当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 ( )【答案】正确【解析】本题是对股票价格平均数相关内容的考查。 = 第 18 页 =147、 一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随之下跌。 ( )【答案】错误【解析】当市场利率下跌时债券市场价格上升，因为二者反方向变动。148、 收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率一无风险利率一风险补偿。( )【答案】错误【解析】收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收 益率=无

10、风险利率十风险补偿。 = 第 19 页 =149、 股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。 ( )【答案】正确【解析】股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分 派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本 化。 = 第 20 页 =150、资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为 管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请 等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。( )【答案】正确151、 远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考

11、利率计算的利。( ) 【答案】正确 = 第 21 页 =152、 单独或合并持有证券公司 1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候 选。( )【答案】错误【解析】单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事 候选人。153、 结算风险保证基金即清算交割准备金。 ( )【答案】错误【解析】证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基 金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。 = 第 22 页 =154、 契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 ( )【答案】错误【解析】契约型基金中，基金份额的持有人只能通过

12、召开基金收益人大会对基金的重大 事项做出决议，但对基金日常决策一般不产生影响。 = 第 23 页 =155、 我国“证券法 3 规定发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应 当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )【答案】错误【解析】我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定 应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票 面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。 = 第 24 页 =156、 提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事 实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益

13、的行为。 ( )【答案】正确【解析】提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社 会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息 不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。 = 第 25 页 =157、 证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。 ( ) 【答案】错误【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是整个证券市场的核心。证券交 易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施。 = 第 26 页 =158、 发行 4 亿股以上、参与报价的询价对象不足 50 家，发行人不得定价并应中止发 行。 ( )【答案】正确159、 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的相关规 定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 ( )【答案】错误【解析】国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进 行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。 = 第 27 页 =160、 非系统风险是指只对某个行业或者个别公司