《2012年3月证券从业资格考试答案42060140》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2012年3月证券从业资格考试答案42060140（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一单项选择题 1基金管理公司的发起人可以是（ ） 。 A保险公司 B证券公司 C商业银行 D金融咨询公司 2拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ） 。 A1000 万元 B1500 万元 C2000 万元 D3000 万元 3基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ） 。 A1 亿元 B2 亿元 C3 亿元 D4 亿元 4基金会计帐册报表和记录的保存年限在（ ） 。 A10 年以上 B20 年以上 C15 年以上 D5 年以上 5基金管理公司治理结构中不包括（ ） 。 A董事会 B监事会 C股东大会 D消费者 6基金管理公司的独立董事不少于（ ） 。 A2 人 B3 人 C4 人 D5 人
2、7基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ） 。 A1/4B1/3 C1/2D1/5 8我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ） 。 A溢价发行 B折价发行 C平价发行 D面值发行 9根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于 （ ）亿元： A10，5 B5，10 C5，2 D10，10 10我国封闭式基金的发行期限为（ ） 。 A4 个月 B2 个月 C3 个月 D1 个月 11我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立： A70%B80%C90%D60% 12开放式基金的销售机构不包括（ ） 。 A商业银行 B保险公
3、司 C证券公司 D担保公司 13基金变更不包括（ ） 。 A封闭式基金转为开放式基金 B封闭式基金清算 C封闭式基金扩募 D封闭式基金续期 14根据证券投资基金管理暂行办法 ，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该 基金资产净值的（ ） 。 A10%B20%C30%D15% 15基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。 A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金清算小组 16在我国，基金发起人不包括（ ） 。 A证券公司 B信托投资公司 C基金管理公司 D金融咨询公司 17在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ） 。 A2 亿元人民币 B3 亿元人民币 C4 亿元人民币 D1 亿元人
4、民币 18证券投资管理的指导性原则不包括（ ） 。 A合规性原则 B诚实信用原则 C合理性原则 D投资分散化原则 19证券投资管理的的作业流程不包括（ ） 。 A确定投资目标 B信息管理 C资产配置 D.风险管理 20货币市场上交易的金融产品不包括（ ） 。A短期国债 B公司债券 C大额可转让存单 D回购协议 21资本市场上交易的金融产品不包括（ ） 。 A股票 B债券 C基金证券 D商业票据 22金融期货市场交易的产品包括（ ） 。 A利率期货 B大豆期货 C绿豆期货 D远期合约 23证券投资的交易成本不包括（ ） 。 A固定成本 B变动成本 C人力成本 D买卖价差 24证券投资的交易成本包
5、括（ ） 。 A执行成本 B信息成本 C科研成本 D人力成本 25证券投资的执行成本包括（ ） 。 A机会成本 B市场冲击成本 C持有库存的风险成本 D买卖价差 26估计公平市场价格的方法不包括（ ） 。 A交易前价格基准 B交易后价格基准 C平均价格基准 D执行价格基准 27资产管理人的投资方式不包括（ ） 。 A长期与短期 B动态与静态 C主动与被动 D系统化决策与非系统化决策 28投资组合收益率的计算方法不包括（ ） 。 A算术平均法 B时间加权法 C净现金流加权法 D移动平均法 29风险的衡量指标不包括（ ） 。 A标准差 B贝塔值 C阿尔法值 D决定系数 30投资绩效的风险调整方法不
6、包括（ ） 。 A夏普比率 B詹森指数 C博迪比率 D特雷诺比率 31在美国，证券投资基金一般被称为：（ ） A 共同基金 B 单位信托基金 C 证券投资信托基金 D 私募基金 32封闭式基金价格的主要决定因素是：（ ） A 市场供求关系 B 市场供求关系 C 基金单位净值 D 基金单位面值 33证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（ ） A 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之 间相互监督、相互制约的机制 C 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D 基金管理人内部相互制约的制衡机制 34事
7、先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以 通过证券市场买卖的一种基金类型是：（ ） A 开放式基金 B 封闭式基金 C 对冲基金 D 契约型基金 35发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的 报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（ ） A 开放式基金 B 封闭式基金 C 对冲基金 D 契约型基金 36以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基 金是：（ ） A 指数基金 B 成长型基金 C 收入型基金 D 平衡型基金 37主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币
8、市场工具的证券投资 基金是：（ ） A 股票基金 B 债券基金 C 债权基金 D 货币市场基金 38指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（ ） A 收入型基金 B 成长型基金 C 平衡型基金 D 指数型基金 39公认设立最早的投资基金是：（ ） A 英国“海外及殖民地政府信托“B 富来明创立的“苏格兰美国投资信托“ C 波士顿“马萨诸塞投资信托基金“D 麦哲伦基金 40我国第一只上市交易的投资基金是：（ ） A 武汉证券投资基金 B 深圳南山风险投资基金 C 淄博乡镇企业基金 D 建业基金 41下列哪一种证券
9、投资基金在我国尚未正式推出（ ） A雨伞基金 B保底基金 C指数基金 D交易所交易基金 42我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立主体为（ ） A基金持有人 B 基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 43在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（ ） A 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 B 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 C 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和 基金托管的职责 D 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人 44根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，经
10、批准设立的基金管理公司，应持何种 文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（ ） A 中国证监会的批准设立文件 B 中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证 C 中国人民银行的批准设立文件 D 中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证 45我国证券投资基金管理暂行办法规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于 （ ） A20 亿元人民币 B50 亿元人民币 C60 亿元人民币 D80 亿元人民币 46基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（ ） A 所持每份基金单位有一票 B 基金持有人每人一票 C 作为基金发起人的基金持有人具有否决权 D 作为基金托管人的商业银行具有否决权 47基
11、金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在 几个工作日内连续公布相关提示性公告（ ） A2 个 B3 个 C4 个 D5 个 48基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业逾期没有开业的原批准文件自动失 效，由中国证监会收回基金管理公司法人许可证 （ ） A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 49基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担（ ） A 证券交易所和登记结算公司 B 基金自身设立的注册登记机构 C 基金托管人 D 基金销售机构 50根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发 起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（ ）
