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1、09 年证券从业基础知识关键数字与考点总结 - 人生的路的日志 - 网易博客 单日志页面 显示设置 关闭 网易首页 网易博客 博客首页博客拍拍精美风格博客圈子博客活动娱乐中心博客话题找 朋 友博客复制手机博客短信写博意见反馈更多搜 索登录| 注册 立志做全球个人经济金融网页让我们开始我们的经济人生！ 首 页 日志 相册 音乐 收藏 博友 关于我 很抱歉，因为您在网易相册发布了违规信息，账号被屏蔽。被屏蔽期间他人无法访问您的相 册。 去帮助中心，了解如何重新恢复服务。 日志 证券业从业人员资格考试大纲（2009 年）s t 09 年证券从业基础知识关键数字与考点总结 考试 2009-12-05
2、12:46 阅读 4 评论 0 字号： 大大 中中 小小 证券基础知识 关键数字： 1602 年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608 柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在 此交易成名 1790 年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773 年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802 年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来 公司债券 矿山 运河股票铁路股票盛行) 1792 年 5 月 17 日 24 名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券 交易机构是外商开办的“上海股份公所” “上海众业所” 1918 年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872 年设立的轮船招商
3、局是我 国第一家股份制企业 1920 年 7 月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987 年 9 月深圳特区证券公司 成立(中国第一家专业证券公司中) 来源：考试大1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展) 1998.04 国务院证券委 撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11证券投资基金管理暂行办法(规范基金发展) 2001.12.11 中国加入 WTO 外 资合营外资比例不超过 33% 加入后 3 年内不超过 49% 2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请 B 股 席位 2003.05.2
4、7 瑞士银行成为首家获批的 QFII 记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的 20% 其余部份 2 年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于 35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的 30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权 半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2/3 通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上 股本总额超 4 亿的比例为10%以上 公司股本总额不少于 3000 万，公司 3 年无违法行为 同时最近 3 年现金流量净额超过 5000 万 或者 3 个会计年度营业收入超 3 亿，为近 3 年 净利润的 10 倍 股权分置改革
5、后原非流通股 12 个月内不得转让。股份超 5%出售在 12 个月内不超 5% 在 24 个月内不超 10% 1994 年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之 2 手续费)和记账式国债 (证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全)可记名可挂失 50 年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债 19541958 国家经济建设公债(发 行 5 次) 1981 恢复发行国债 2000 年无记名国债退出市场 1982 年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国 金融债券 1993 中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1
6、991 之前行政摊派 1991 开始引入承购包销 1996 年引入招标发行方式 2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易 混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和 次级债之后 期限在 15 年以上，10 年内不可赎回 保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于 100%才能偿付 www.xamda.CoM 考试就到考试大2007.08 证监会颁布实施公司债券发行试点办法标志我国公司债券(1 年以上期限内 还本付息的有价证券)发行正式启动，金额不少于 5000 万 1987.10 财政部在德国法兰克福发了了 3 亿马克公募债券(经济体制
7、改革后政府首次在 国外发行债券) 基金起源于英国 18 世纪末 19 世纪初产业革命推动下出现的 1997.11 国务院颁布证 券投资基金管理暂行办法 2004.06.01 我国基金法实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济 中的地位和作用) 封闭基金存续期 5 年以上，一般 1015 年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大 会 采集者退散基金公司设立：注册资本不低于 1 亿必须是实缴资本 。主要股东 3 年内无违法记录注 册资本不低于三亿 我国基金管理费一般为 1.5% ，货币基金 0.33% 债券基金不低于 1% 封基托管费按 0.25% 开放基金低于 0.25% 封基年
8、度收益分配比例不低于年度已经实现收益的 90% 股票基金应有 60%投资于股票 债券基金应有 80%投资于债券 一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的 10% ，一家管理公司的全部基金 持有一家公司的证券不得超过该证券的 10%外汇期货 1972 在国际货币市场(属于芝加哥商业交易所)率先推出 可转换公司债最短 1 年最长 6 年。发行起 6 个月后可转换公司股票 首次公开发行股票 4 亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超 5000 万元应当由承销 团承销 上海证券交易所 1990.12.19 深圳证券交易所 1991.07.03 成立 2004.05 国务院批准 中小企业板设立
9、采集者退散中证指数公司的指数：中证流通指数 中证规模指数中证 100 指数(基期 2005.12.30 基 点 1000 点) 沪深 300 指数 沪深 300 行业指数 沪深 300 风格指数 中证规模指数中证 200/500/700/800 指数(基期 2004.12.31 基点 1000) 中证 100(排名前 100)=沪深 300-中证 200 中证 700=中证 500+中证 200 中证 800=中证 500+沪深 300 上证交易所股价指数：上证综合指数 (基期 1990.12.19 基点 100 点) 公司税后利润分配时，提 10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 5
10、0%时可不 提取。 法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25% 2007 年 12 月底我国共有证券公司 106 家 证券公司设立主要股东要求最近 3 年无重大违规，净资产不低于 2 亿元 证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内进行审查，作出答复。不批准要 说明理由 考试大论坛单独或合并持有 5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 风险控制指标： 经纪业务净资本不低于 2000 万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于 5000 万 经纪 业务+一项=净资本 1 亿 经纪业务+2 项及以上的=净资本 2 亿 净资本：风险准备之和100% 净资本：
11、净资产40% 净资本：负债8% 净资产：负债20% 流动资产：流动负债100% 经纪业务净资本/营业部家数500 万 自营股票规模 if (coms != null) /if$com.publisherNickname|escape else $com.publisherNickname|escape /if $com.content if noCommentRight = false | (supportDeleteComment /if$scom.publisherNickname|escape else $scom.publisherNickname|escape /if if scom
12、.replyComId != scom.mainComId 回复 if scom.replyToUserName != null /if$scom.replyToUserNick|escape else $scom.replyToUserNick|escape /if /if $scom.content if noCommentRight = false | (supportDeleteComment 登录后你可以发表评论，请先登录。登录elseif allowComment = 100 if visitorRank=-100 登录并添加博主为博友、通过对方确认后可以发表评论，请 先登录。登录 elseif visitorRank =0 添加博主为博友、 通过对方确认后可以发表评论，请先加为博友。加为博友 /if elseif allowComment = 10000 该内容仅供欣赏。 /if else if visitorRank 点击登录 |昵称： else if visitorAvatarDefault = true else /if $userName /if -100margin-left:9px;/if“ if hasCancelBtn/if/if
