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1、考试时间 场 次 报名时间 考试时间 第 1 次 1 月 5 日-18 日 3 月 6、7 日 第 2 次 3 月 10 日至 23 日 5 月 22、23 日 第 3 次 8 月 2 日至 12 日 10 月 23、24 日 第 4 次 10 月 19 日至 28 日 12 月 4、5 日 一、单选题(共 60 题，每题 05 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1B 股最先在( )证券交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约2下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于
2、平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定4证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。A1B3C5D75假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)， 则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行6证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A
3、清算B交收C成交D结算7下列证券交易所的说法中，错误的是( )。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内 证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8柜台交易的转让价格一般由( )报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国证监会9下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险10由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或
4、证券带来的风险属于( )。A交收失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余 额等12证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A每日股票交割单B买卖
5、成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为： 甲 的卖出价 1070 元，时间 13：35；乙的卖出价 1040 元，时间 13：40；丙的卖出价 1075 元，时间 13：25；丁的卖出价 1040 元，时间 13：38。那么这四位投资者交易的 优先顺 序为( )。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲14某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日是 2009 年 8 月 5 日，交易日是 2009 年 12 月 18 日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A124B186C224D28615下列关于送
6、配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接 记入股东的证券账户下16在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A了解交易风险，明确买卖方式B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可
7、以通过司法途径寻求 保护17价格振幅的计算公式为( )。A单只股票涨跌幅对应分类指数涨跌幅B(当日最高价当日最低价)当日最低价100C当日成交股数流通股数 100D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数18在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同 的处理。以下处理中不正确的是( )。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价19下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D
8、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序20下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台湾地区的自然人21根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖22证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的
9、前收盘价为( )。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值23在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡 包含( )。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户24下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公平性25下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者26关于投资者参与上网定价发行时进行新股
10、申购的规则和方法 31下列关于证券自 营业务的说法中，正确的是( )。A买卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件32内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场 价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( ) 外，均属于内幕信息。A公司 2 名监事发生变动B公司一次性抵押或出售 40的营业用主要资产C公司的经营政策或经营范围发生重大变化D公司的股权结构发生重大变化33下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券
11、交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人 发行的证券34下列属于自营业务特点的是( )。A客户资料的保密性B客户指令的权威性C交易行为的自主性D业务对象的广泛性35建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系 统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值36证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。A供求关系B交易价格C市场秩序D交易量37在自营账户的审核和稽核
12、制度中，不属于禁止行为的是( )。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营38证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可39证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险40集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向 客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A30B60C90D120 ，下列说法错误的是 ( )。A每一个证券账户申购量最少为 1000 股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不
13、能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为 730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为 0 X X X27根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R 为股权 登记日)A RB R+1C R+2D R+328对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格” 项填 报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。A100B010C001D029BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发 行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购
14、买。则 BSB 公司由权证的发行和执行 所集的资金分别为( )。A3000000 元；200000 元B500000 元；200000 元C500000 元；8000000 元D1000000 元；8000000 元30新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台， 以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方31下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A买卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件32内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市
15、场 价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( ) 外，均属于内幕信息。A公司 2 名监事发生变动B公司一次性抵押或出售 40的营业用主要资产C公司的经营政策或经营范围发生重大变化D公司的股权结构发生重大变化33下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人 发行的证券34下列属于自营业务特点的是( )。A客户资料的保密性B客户指令的权威性C交易行为的自主性D业务对象的广泛性35建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系 统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值36证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。A供求关系B交易价格C市场秩序D交易量37在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他
