《【】2011年下半年证券从业资格考试历年真题总汇编[1]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【】2011年下半年证券从业资格考试历年真题总汇编[1]（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2010 年证券从业资格考试历年真题汇编-单选 1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A、B、C 三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为 500、800、400 元，流通股数分别为 7000 万、 9000 万、8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 950 元、1500 元、850 元。设基础指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是( )。 A:1938 85 B:193886 C:193984 D:193884 2：按照规定，下列论述不正确的是( )。 A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应 当同
2、证券公司签订承销协议 B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C:证券承销采取代销或包销方式 D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销 3：证券经纪商的收入来源是( )。 A:买卖价差 B:股利和利息 C:佣金 D:税利 4：( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。 A:A B:H C:N D:S 5：证券投资基金资产的名义持有人是( ） A:基金投资者 B:基金管理人 C:基金托管人 D:基金监管人 6：按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 A:公募证券和私募证券 B:政府证券、金融证券、公司证券 C:上市证券与非上市
3、证券 D:股票、债券和其他证券 7：证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。 A:中国证券登记结算有限责任公司 B:商业银行 C:证券交易所 D:证监会 8：新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公 司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的( )，在投资后， 接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A:50 B:60 C:70 D:80 9：在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。 A:证券发行人 B:证券投资者 C:证券中介机构 D:监管部门 10：下不属于衍生证券投资基金的是( )。 A:期权
4、基金 B:黄金基金 C:期货基金 D:认股权证基金 11：长期国债的偿还期一般在( )。 A:1 年以上 B:3 年以上 C:5 年以上 D:10 年或 10 年以上 12：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所 或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的 比率为期货合约价值的( )。 A:24 B:1一 5 C:5IOOA D:1015 13：按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券： A:募集方式 B:是否在证券交易所挂牌交易 C:证券所代表的权利性质 D:证券发行主体的不同 14：( )是以股票的方式派发
5、的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股 息代替现金分派给股东。 A:现金股息 B:股票股息 C:资本利得 D:财产股息 15：具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是( )。 A:依法成立 3 年以上 B:60 周岁以内注册会计师不少于 40 人 C:合伙会计师事务所净资产不低与 100 万元 D:必须经税务部门批准 16：2005 年对证券法进行修订，不是其修订内容的是( )。 A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B:加强对证券公司的监管，防范和化 解证券市场风险 C:加强对大投资者权益的保护力度 D:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度， 规范市
6、场秩序 7：下列不属于部门规章的是（ ） A:上市公司收购管理办法 B:上市公司证券发行管理办法 C:证券发行与承销管理办法 D:证券法 18：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素 不包括( )。 A:借贷资金市场利率水平 B:筹资者的资信 C:债券期限长短 D:资金使用方向 19：基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A:投资标的划分 B:投资目标划分 C:基金的组织形式不同 D:是否可自由赎回和基金规模是否固定 20：新公司法 ，关于公司上市条件，公司股本总额降低至( )万元。 A:1000 B:2000 C:3000 D:4000 21：基
7、金资产净值是指基金资产总值减去( ） A:负债 B:银行存款本息 C:各类证券的价值 D:基金应收的申购基金款 22：根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A:选择权的性质 B:合约所规定的履约时间的不同 C:金融期权基础资产性质的不同 D:协定价格与基础资产市场价格的关系 23：有价证券是( )的一种形式。 A:真实资本 B:虚拟资本 C:货币资本 D:商 品资本 24：如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40 5i，则转换价格为( )元。A:5 B:25 C:50 D:100 25：建业股息是( )。A:公司当期盈利 B:对公司未来盈利的
8、预分 C:公司的借款 D:公司 前期未分配利润 26：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A:股票 B:公司债券 C:商业票据 D:金融证券 27：下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。 A:人民银行 B:商业银行 C:保险 公司 D:社会团体 28：( )一般将 25一 50的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A:平衡型基金 B:收入型基金 C:成长型基金 D:封闭式基金 29：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )。 A:每股股票的实际卖出价 B:每股股票在当日的市价 C:每股股票当日的实际交易价 D:每股股票所代表的实际资产的价值
9、30：关于证券市场下列说法错误的是( )。 A:证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B:根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C:证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D:证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 31：不动产抵押公司债用作抵押的财产价值( ）发生的债务额。 A:必须小于 B:必须等于 C:必须大于 D:不一定等于 32：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。 A:中国证监会 B:当地政府 C:人民银行 D:民政部 33：对我国社保基金认识不正确的是( )。 A:其资金来源包括国有股
10、减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以 其他方式筹集的资金及其投资收益 B:根据全国社会保障基金理事会 2006 年年报数据，截至 2006 年底，资产规模达到 28276 亿元人民币，其中证券市场相关投资约占 13 C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、 金融债等有价证券 D:确定从 2001 年起新增发行彩票公益金的 80上缴社保基金 34：在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。 A:证券交易所 B:证券登记结算公司 C:发行证券的公司 D:证券公司 35：下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。 A:证券
11、市场是价值直接交换的场所 B:证券市场是财产权利直接交换的场所 C:证券市场是价值实现增值的场所 D:证券市场是风险直接交换的场所 36：20 世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。 A:美国 B:英国 C:法国 D:德国 37：优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。 A:参与优先股 B:累积优先股 C:可赎回优先股 D:股息率可调整优先股 38：基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。 A:相互联系 B:相互促进 C:相互竞争 D:相互制衡 39：我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的
12、股 份达到公司股份总数的 25X 上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份 的比例为( )以上。 A:5 B:10 C:15 D:20 40：股票实质上代表了股东对股份公司的( )。 A:债权 B:物权 C:产权 D:所 有权 41：2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜 的通知 ，通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。 A:中国农业银行 B:中国光大银行 C:中国建设银行 D:中国民生银行 42：外汇期货交易自 1972 年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。 A:纽约交易所 B:欧洲交易所
13、C:芝加哥商业交易所 D:伦敦国际金融期权货交易所 43：日本把专营证券业务的金融机构称为( )。 A:证券公司 B:投资银行 C:证券有限责任公司 D:商业银行 44：我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表 内资金进行证券投资但仅限于投资( )。 A:国债 B:股票 C:基金 D:证 券衍生产品 45：对社会公益基金认识不正确的是( )。 A:将收益用于指定的社会公益事业的基金 B:福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C:我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D:社会公益基金属于基金性质的机构投资者题目 46：债券具有票面
14、价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。 A:真实资本 B:虚拟资本 C:财产直接支配权 D:实物直接支配权 47：目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。 A:实物债券 B:记账式债券 C:凭证式债券 D:以上都不能 48：目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。 A:金融互换 B:金融期权 C:金融期货 D:结构化金融衍生工具 49：下列关于债券的性质阐述，不正确的是( )。 A:债券是一种真实资本 B:债券反映和代表一定的价值 C:债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就 将债券代表的权利一并转移 D:债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而 是一种债权 50：根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经
