01-2010年10月证券基础知识真题及答案.txt 72

《01-2010年10月证券基础知识真题及答案.txt 72》由会员分享，可在线阅读，更多相关《01-2010年10月证券基础知识真题及答案.txt 72（27页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、2010 年 10 月证券从业资格考试市场基础知识全真试题 一、单项选择题（每题 0.5 分）1同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场2下列各项中，属于资本市场的是（ ） 。A商业票据市场来源: 网B拆借市场C黄金市场D一年以上的信贷市场3下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ） 。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C风险直接交换的场所D收益直接交换的场所4证券市场按横向结构关系，可以分为（ ） 。A股票市场、债券市场和基金市场B主板市场和二板市场C有形市场和无形市场D国内市场和国际市场5将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是

2、（ ） 。A品种结构B上市公司规模C层次结构D交易场所结构6下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ ） 。A以有价证券形式存在B独立于实际资本之外C本身不能在生产过程中发挥作用D虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（ ） 。A资本市场B货币市场C证券市场D金融市场8保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（ ） 。A本金安全和收人稳定B提高流动性和分散风险 论坛C调剂资金余缺D筹集资金9随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官 方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ） 。A信托投资公司

3、B主权财富基金C证券经营机构D金融租赁公司10下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（ ） 。A由基金托管人管理B福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C通过公开发售基金份额筹集资金D由社会保障基金和社会保险基金组成 11外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（ ）受理。A证券交易所B中国证监会C国务院D国家外汇管理局121984 年 11 月， （ ）在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国 际债券市场。A中国工商银行B中国农业银行C中国银行D中国建设银行13我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。A1991B1992C1993D199414国际证券

4、市场发展的停滞阶段是指（ ） 。A20 世纪初B19291933 年C20 世纪 60 年代D20 世纪 70 年代15下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ） 。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在 公司存续期间是一笔稳定的自有资本16下列关于股票的叙述中，不正确的是（ ） 。A是一种有价证券，它本身有价值B不属于物权证券，也不属于债权证券： C票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D账面价值不决定股票的市场

5、价格17我国目前发行股票时允许（ ） 。A平价发行B折价发行C溢价发行D平价发行和溢价发行18实际上大多数公司的清算价值总是（ ）账面价值。A高于B低于C等于D无关19普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权 的先决条件是（ ） 。A出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上通过B公司解散清算之时C公司连续 3 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议20 （ ）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A可转换优先股票B可赎回优先股票C积累优先股票D参与优先股票 21 （ ）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先

6、股票。A参与优先股票B可转换优先股票C非参与优先股票D不可转换优先股票22境外上市外资股一般采取（ ）的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票23按照计息方式的不同，附息债券可细分为（ ） 。A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B固定利率债券和浮动利率债券C缓息债券和即期债券D累积债券和非累积债券24 （ ）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予 以定期调整。A固定利率债券B浮动利率债券C缓息债券D息票累积债券25下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（ ） 。A凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源： B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务

7、部面向社会发行C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息26下列说法中，正确的是（ ） 。A股票是虚拟资本，而债券不是B债券是虚拟资本，而股票不是C股票和债券都是虚拟资本D股票和债券都是真实资本27如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（ ） 。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高28许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（ ） 。A市场利率B股票价格C市场汇率D其他债券价格29下列各项中，可以避开利率风险的债券是（ ） 。A浮动利率债券B固定利率债券C息票累计债券D

8、附息债券30财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式附息国 债，期限为 30 年，年利率为 7.2，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该 国债属于（ ） 。A国家重点建设债券B财政债券C长期建设国债D特别国债31我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（ ） 。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债32下列关于地方政府债券的论述中，错误的是（ ） 。A地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的

9、债券D地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为“地方公债”或“地方债”33我国的国债是指（ ）代表国家发行的国家公债。A财政部B国务院C中国人民银行D国资委342007 年，我国财政部发行 15500 亿元人民币特别国债的目的是（ ） 。A增加国有商业银行的资本金B弥补政府赤字 论坛C扩大公共开支D购买美元外汇35在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国 企业债券归纳为（ ）两个品种。A工业企业债券和商业企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外资企业债券和内资企业债券D国有企业债券和集体企业债券36公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（ ） 。A可转债

10、B抵押证券C担保证券D金融债券37可转换债券的理论价值是（ ） 。A未来一系列债息收入的现值B未来一系列债息收入与转换价值的现值C未来一系列债息收入与转换价值的终值D未来的转换价值38允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（ ） 。A双货币债券B可转换欧洲债券C附权益权证债券D附债务权证债券39根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ） 。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金40根据投资目标划分的证券投资基金不包括（ ） 。A成长型基金B收入型基金C期权基金D平衡型基金 41第一家证券投资基金诞生于（ ） 。A美国B英国C德国D法国42以法律形式

11、确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的 时间是（ ）年。A1991B1993C2000D200443契约型基金投资者实际上是（ ） 。A经营人B监管人C受益人D受托人44下列各项中，不属于托管人更换的条件是（ ） 。A被依法取消托管人资格B收益连续半年下降C被基金份额持有人大会解任D基金托管人解散或破产45基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（ ） 。A按市价高于配股价的差额估值B按该股的市价估值C按配股价估值D暂不估值46基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是（ ） 。A认购费B信息披露费C申购费D基金转换费47下列各项中，属于基

12、金定期报告的文件是（ ） 。来源： A基金资产净值公告B开放式基金公开说明书C基金持有人大会决议D澄清公告48期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅 限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是（ ） 。A无负债结算制度B每日价格波动限制C断路器规则D限仓制度49履约价值也称（ ） ，也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。A内在价值B时间价值C内在价值和时间价值D期权费50外国公司股票在美国上市通常采用（ ）的形式。A股票B存托凭证C认股权证D股票期权51中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（ ）结 果确定发

13、行价格。A初步询价B累计投标询价C集合竞价D连续竞价52下列各项中，不属于证券交易所特征的是（ ） 。A通过公开竞价的方式决定交易价格B有固定的交易场所和交易时间C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券53债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（ ） 。A美式招标和欧式招标B美式招标和荷兰式招标C价格招标和收益率招标D美式招标和英式招标54下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（ ） 。A上证成分股指数B上证 50 指数C上证红利指数D上证 A 股指数55中证有限公司指数不包括（ ） 。A沪深 300 指数B中证规

14、模指数C沪深 300 风格指数D上证成分股指数56在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（ ） 。A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券57证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（ ） 。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供的上市股票D举办证券咨询分析会58证券公司的主要业务内容是（ ） 。 论坛A股票、债券和基金B发行、自营与基金管理C承销、咨询与基金管理D代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务59证券公司开展自营业务的最高管理机构是（ ） 。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门60 （ ）是指证券

15、公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管 理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A证券公司内部控制B证券公司的治理机构C证券公司外部控制D证券公司的董事制度 二、多项选择题（每题 1 分）61证券交易所的主要职责有（ ） 。A提供交易场所与设施B制定有关证券市场监督管理的规章、规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正62下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有（ ） 。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作 用B虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥 作用63下列关于非上市证券的说法中，正确的有（