如何进行有效的工程索赔

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1、如何进行有效的工程索赔如何进行有效的工程索赔昆明华昆工程造价咨询有限公司 马腾【论文摘要论文摘要】本文结合水电建设工程索赔的实际情况，从索赔的定义、变更与索赔的关系、索赔的基本要素、引起索赔的责任方及责任事项、索赔的处理原则和分析流程、索赔依据在工程索赔中的重要性及其范围和要求等多方面对水电建设工程施工过程中如何进行有效的索赔进行分析和论述。一一. .索赔的定义索赔的定义工程索赔是在工程承包合同履行过程中，合同当事人一方对于并非自身过错，而是由于对方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定或者出现了应当由对方承担的风险，而使自身遭受经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿和时

2、间补偿的行为。 二二. .变更与索赔的关系变更与索赔的关系2.1 变更不是索赔变更不是指对合同的实质性变化，而是如水利水电施工合同范本所指的范围：1.取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施； 2.改变合同中任何一项工作的质量或其他特性； 3.改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸； 4.改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序； 5.为完成工程需要追加的额外工作； 6.增加或减少合同中关键项目的工程量超过其项目工程总量的一定百分比。索赔是合同双方的一方因未履行其合同规定的义务责任和风险，而使另一方遭受损失，受损方向责任方提出经济补偿和时间补偿的事件。

3、2.2 变更往往伴随着索赔由于工程实施中出现的意外事件是多种多样的，有的事件的发生究竟是属于变更范畴，还是属于索赔范畴，一时很难确定，往往变更伴随着索赔。如：因设计变更而增加工程量或工程项目，直接影响到原合同工期，虽然变更量按合同规定支付，承包方有权向业主提出延长工期的要求，即产生工期索赔。再如：上述的情况，业主要求合同工期不能变，承包方为此必须增加投入，故提出费用索赔。又如：有时设计变更或业主要求减少工程量和工程项目，承包方可因人员窝工、施工设备闲置、利润减少而提出费用索赔。2.3 水电工程合同管理中变更、索赔的成因及主要内容序号成因主要内容1外部环境 地质、水文、气象；不可抗力；征地移民；

4、三通一平。2业主供应技术供应（图纸和技术要求） ；主要建材；设备（大型施工设备、机 电设备、金节设备） ；施工用电用水。3技术要求招标文件（招标设计、合同文件、商务、技术条件） ；设计修改（增加 或减少工程项目或工程量、修改技术标准） ；施工图；现场技术服务。4管理和 工程质量业主要求更改施工组织设计施工顺序；业主要求提前或推迟某工程项目 完工时间；质量不合格（原材料不合格，工程质量不合格） ；各标段间 的施工干扰；工期延误；低外项目；低价中标的风险。三三. .索赔的基本要素索赔的基本要素 对方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定 不可抗力、异常恶劣的气候条件、不利物质条件 发包人或承包人

5、主动调整合同进度计划工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理提出的工程变更以及承包人提出并经监理批准的工程变更) 第三方原因或其他原因 合同缺陷 物价波动、政策法令变化、货币贬值、汇率变化等 索赔事件当事人无过错索赔立项的基本条件 当事人按照合同约定的程序和期限提交索赔意向通知和索赔报告 与合同标准比较，事件确实给当事人造成经济损失和（或）工期损失按照合同约定，事件所造成的损失属于另一方应承担的行为责任或风险责任（但合同明示免除责任且不违反国家相关法律法规的除外） 索赔依据四四. .引起索赔的责任方及责任事项引起索赔的责任方及责任事项4.1 设计方：1.招标设计深度不够：项目缺项、漏项

6、、工程量偏离较大、技术要求不具体或与施工详图出入大，故在合同实施过程中出现大量的变更，继而伴随着不必要的索赔；2.招标文件编制粗糙：合同商务条款不规范，有缺项、漏项、表述不清晰或相互矛盾等，从而引起解释的异议；3.合同实施过程中设计对出现的技术问题处理不当，给工程造成损失，继而引起索赔。4.2 监理方：1.对施工图审查不严，将有错漏的图纸签发给承包方造成的变更、索赔；2.现场协调不当，工程施工中处理问题不及时，引起索赔、补偿；3.接到承包方验收要求，而未按合同规定时间验收，发生的损失；4.未按合同规定对材料质量和技术标准严格把关，而引起的经济损失；5.对施工单位的索赔申请未按合同规定时间签发而

7、引发的经济损失4.3 承包人：1.将不合格的材料混进工程；2.未按合同的技术要求施工，造成工程质量不合格；3.因承包方的责任，未按期完工；4.因违章损坏业主设备、设施；5.项目负责人、技术负责人未按合同签约时的承诺就位；6.主要施工设备到场时间及数量未按合同签约时的承诺进场。五五. .索赔的处理原则索赔的处理原则5.1 必须以合同为依据，以完整、真实的索赔依据为基础依据合同和事实对索赔进行处理是公平性的重要体现，即：不论是风险事件的认定，还是合同双方责任性质的界定，以及索赔范围的确定，都必须在合同中找到相应的依据，当然，有些依据可能是合同中隐含地；完整翔实、真实可靠的索赔依据，是还原索赔事件、

8、说明产生原因、确定影响范围和程度的根据，很大程度上关系到索赔的成功与否。 5.2 及时、合理地处理索赔索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，当事人应尽量在合同约定的索赔期限内提出索赔，否则就有可能丧失索赔权利；索赔的处理也应当及时，索赔处理不及时，对双方都会产生不利的影响，如承包人的索赔长期得不到合理解决，索赔积累的结果会导致其资金困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利影响；索赔处理还必须坚持合理性原则，既考虑到国家的有关规定，也应考虑到工程的实际情况。5.3 加强主动控制，减少索赔 对于索赔应当加强主动控制，尽量减少索赔。这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生

9、。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。六六. .索赔的分析流程索赔的分析流程 6.1 对索赔事件产生原因进行追溯在实际施工过程中，索赔事件的产生很少只有一种原因，往往是两三种原因同时发生（或相互作用）而形成的。通过对索赔事件产生原因进行追溯，分析判断索赔事件的产生哪一种原因是最先发生的以及各种原因的相互作用关系，为下一步责任性质的界定提供依据。6.2 对责任性质进行界定基于对索赔事件产生原因的追溯，通过分析合同条款，对合同双方在索赔事件中应履行的合同义务和应承担的风险进行界定，即对合同双方在索赔事件中的责任性质进行界定。6.3 对索赔范围进行确定基于对合同双方在索赔事件中的

10、责任性质的界定，依据合同对索赔范围进行确定。七七. .索赔依据索赔依据 索赔依据是当事人用来支持其索赔成立或（和）索赔有关的证明文件和资料。工程建设中，尤其是索赔中，索赔依据准备的充分程度对索赔成功与否关系重大，强有利的证据是合规合理索赔的前提条件。在工程实施过程中，常见的索赔依据主要有：1.招投标文件及招标过程中的往来文件、合同文本及附件、补充协议、经监理人批准的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；2.工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；3.工程各项经发包人或监理人签认的签证；4.工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等（备忘录,对发包人或监理人的口头指示、电话指示应随时

11、书面记录,并请给予书面确认） ；5.工程各项会议纪要；6.施工进度计划和实际施工进度记录、工程实施情况的有关记录文件(施工记录、施工日志、施工月报、备忘录等)以及音像资料等；施工现场实施情况7.工程送电、送水、道路开通和封闭的日期及数量的记录和证明；8.工程停电、停水、道路封闭以及其他干扰事件影响的日期及恢复施工的日期的记录和证明；9.工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；10.工程图纸、图纸变更、交底记录的送达日期记录；11.工程现场气象、水文情况记录，当地政府气象部门的气象报告；12.工程完工自检报告及完工验收申请、完工验收资料及各项技术鉴定报告等；13.工程材料采购、订货、运输、进场、

12、验收、使用等方面的凭据；14.国家相关法律，国务院相关行政法规、部门规章，以及工程所在地的相关地方性法规、各级地方政府规章等；15.国家或省、自治区、直辖市建设行政管理部门、行业建设管理部门或其授权的工程造价管理机构发布的有关影响工程造价、工期的文件、规定等。 八八. .索赔依据的要求索赔依据的要求 真实性：索赔依据必须是在合同实施过程中确定存在和发生的，必须完全反映实际情况，能经得住推敲。 全面性：索赔依据应能说明事件的全过程。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应依据，不能零乱和支离破碎。 关联性：索赔依据应当能够相互说明，相互具有关联性，不能互相矛盾，即索赔依据应

13、能形成完整且闭合的证据链。 及时性：索赔依据的取得及提出应当及时，符合合同约定。 具有法律证明效力：索赔依据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由合同约定的监理人签证认可。 九九. .案例分析案例分析 施工交通问题引发的索赔事项施工交通问题引发的索赔事项情况一：情况一： 索赔事件场外交通中断或不通畅，导致承包人负责提供的材料迟延进场，造成承包人人员和施工设备窝工、工期延误。 索赔事件产生原因追溯承包人人员和施工设备窝工、 工期延误承包人负责提供的材料迟延进 场场外交通中断或不通畅 责任性质合同条款分析水电工程施工招标和合同文件示范文本（

14、2010 年版） 专用合同条款：5 材料和工程设备5.1 承包人提供的材料和工程设备5.1.1 项修改为：5.1.1 除由发包人提供的材料外，其余为完成本合同各项工作所需的全部材料，均由承包人负责采购、验收、运输和保管。 责任性质界定由承包人负责提供的材料，其采购、验收、运输和保管均由承包人负责，因货源质量、供应数量、运输安全、仓储保管等环节引起的问题均应由承包人承担责任。 索赔范围合同条款分析水电工程施工招标和合同文件示范文本（2010 年版） 通用合同条款：11 开工和竣工11.5 承包人的工期延误由于承包人原因，未能按合同进度计划完成工作，或监理人认为承包人施工进度不能满足合同工期要求的

15、，承包人应采取措施加快进度，并承担加快进度所增加的费用。由于承包人原因造成工期延误，承包人应支付逾期竣工违约金。逾期竣工违约金的计算方法在专用合同条款中约定。承包人支付逾期竣工违约金，不免除承包人完成工程及修补缺陷的义务。专用合同条款：11.5 承包人工期延误11.5 款补充：(1)逾期竣工违约金表(参考格式)(2)全部逾期竣工违约金的总限额为 (不超过合同总价的 %) 。说明：逾期竣工违约金的具体数额可视其延误后对发包人造成的损失估定，一般按天计算。确定逾期竣工违约金的额度应适度，实践中一般不可能要求承包人补偿发包人全部损失，补偿超过了承包人的承受能力，亦将使继续履行合同发生困难，对工程不利

16、。为此，应约定逾期完工违约金的总限额。 索赔范围确定由于索赔事件而使承包人遭受的经济损失和工期损失不予补偿，且承包人应采取措施加快进度，并承担加快进度所增加的费用；如果索赔事件造成逾期竣工的，承包人应支付逾期竣工违约金。情况二：情况二： 索赔事件场外交通中断或不通畅，导致发包人负责提供的材料迟延进场，造成承包人人员和施工设备窝工、工期延误。 索赔事件产生原因追溯承包人人员和施工设备窝工、 工期延误发包人负责提供的材料迟延进 场场外交通中断或不通畅 责任性质合同条款分析水电工程施工招标和合同文件示范文本（2010 年版） 专用合同条款：5 材料和工程设备5.1 承包人提供的材料和工程设备5.1.1 项修改为：5.1.1 除由发包人提供的材料外，其余为完成本合同各项工作所需的全部材料，均由承包人负责采购、验收、运输和保管。 责任性质界定不由承包人负责提供的材料，其采购、验收、运输和保管均不由承包人负责，因货源质量、供应数量、运输安全、仓储保管等环节引起的问题均不由承包人承担责