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1、第 1 页 共 8 页国家与乡村社会揉合下的宗族一种历史的反思李建斌 李寒对宗族的研究，大体上有两种倾向：一是较为传统的政治史论，将宗族看作是封建统 治的基础，视族权与政权、神权、夫权同为压迫农民的工具。二是受西方人类学宗族模式 (the lineage paradigm)和国家与社会(State and Society)理论框架的影响，将宗族看作 是政治国家之外的自生的社会共同体，或与国家正式组织相对的自治性的社区组织。前一 种倾向揭示出了宗族组织与国家政权的联系，宗族在国家的规训之下，构成了传统国家统 治的社会基础。不过这一视角却忽视了宗族并非是由国家自上而下地“嵌入”乡村社会的 制度，宗
2、族作为在乡村社会中成长起来的社会组织，它体现了乡村社会构建伦理秩序以及 农民进行生产合作和生活互济的内在要求。后一种倾向强调了宗族形成和发展所具有的自 生性，将宗族视为以父系血缘关系为基础形成的社会自治组织。但这种源于西方理论的观 察过于强调宗族与政治国家的对立，忽略了中国的宗族组织与在“无国家的社会”制度背 景中成长起来的宗族组织有着根本的差异。本文将指出，中国的宗族是在一个有着悠久历史和复杂文明的中央集权的官僚制国家 中形成的，其生成、发展及至现代的变迁，都是受国家力量的影响。但另一方面宗族也并 非完全被动地受制于国家，作为一种具有顽强生命力和历史穿透性的村落共同体，宗族是 小土地所有制基
3、础上农民对互助协济和村庄秩序需求自我满足的福利社区，它是承担着抚 育赡养、死丧相助、患难以恤功能的村庄共同体。一、西方关于宗族研究的理论模式一、西方关于宗族研究的理论模式晚近的中国宗族研究在很大程度上受西方人类学宗族范式的影响。西方人类学的宗族 范式主要来自埃文思普里查德对努尔人，以及福特斯对泰伦西人的研究。西方人类学研 究的出发点是通过对非西方的、原始的“异文化”的观察与理解来获得对西方文化本身的 反思。那么，在没有类似于欧洲的国家制度条件下，非西方的“无国家社会”的政治生活 是如何运作的呢？对此，人类学者对非洲的部落社会做了长期的田野调查。其中最具影响 的是埃文思普里查德对尼罗河下游的一个
4、苏丹民族努尔人的研究。努尔人没有国王 和政府，他们的社会是通过地域和继嗣关系构建政治秩序。作为最大的地域性、政治性社 区的部落，其组织基础是父系纽带，即部落实际上是一个继嗣组织，部落成员都认为自己 是部落始祖的后代。部落又分为若干更小一些的宗族，它们的祖先是部落祖先的后辈。而 宗族越小，其内部关系越紧密，越成为具有强大内聚力的社会实体。由此，西方人类学将 宗族看作是在无国家的社会制度背景之中自然生成的基层社会组织。20 世纪中期，英国人类学家弗里德曼在社会人类学关于非洲的“宗族范式”的基础上 发展出了中国宗族的范式。埃文思普里查德的宗族理论讨论的是非洲的宗族是在无国家 的社会中发展起来的，这一
5、理论是否具有一般性的意义呢？中国作为一个有着悠久文明的 复杂社会，早已存在制度十分成熟的国家结构，如何解释中国的国家与宗族共存的现象？ 弗里德曼看到了中国经验的独特性，但他却没有摆脱当时社会人类学主流理论的限制，没 能从一个新视角揭示国家对宗族构成的影响，而是依然把宗族的发展看作是脱离国家之外 的自在的一个社会共同体组织。弗里德曼认为中国东南的宗族组织发展较之北方更为勃兴， 因为中国东南作为一个“边陲地区”远离中央集权中心，从而使宗族组织的发展获得了广国家与乡村社会揉合下的宗族一种历史的反思第 2 页 共 8 页阔的制度空间。这种“边陲说”，实际上使弗里德曼的观察回到了非洲的宗族范式，即把 宗
6、族看成是独立于国家之外、正式组织阙如的背景之下自然形成的社会现象。将宗族看作为独立于政治国家之外的社会组织是西方学者的一贯视角。西方人类学关 于宗族的理论其实和早期进化论学者的的氏族理论是一脉相承的。摩尔根在古代社会 中提出以地缘为纽带的社会组织取代以血缘为纽带的社会组织是一种承前启后的进化过程 1，这意味着宗族作为一种自然的、反映人类本性的血缘组织，是在地缘性的国家政治组 织出现之前的社会自组织，而在社会进化过程中其最终会被国家的正式组织所取代。20 世纪 90 年代以后，“国家与市民社会(State and Civil Society)”的理论在国内 大行其道。“国家与市民社会”理论不仅被
7、作为一种社会研究的理论框架应用于对中国史 的解读之中，而且还作为建构一种实体社会的目标来追求。2这一理论强调，市民社会是 独立于政治国家之外的领域，包括“经济关系、家庭和血缘关系、宗教机构以及诸如此类 的公共领域”3。多数论者虽承认市民社会是基于西方经验或观念而型构出来的一种国家 与社会的关系模式，但又认为这一模式具有超越文化、跨越空间的普世效度。受这一理论 预设影响的学者试图从中国的历史经验中找出属于“公共领域/市民社会”的因素。例如， 有学者将家族、门第、同姓社团以及庙宇社等看作是中国市民社会的历史渊源，是一种 “具有明显特征的前现代市民社会”，“它们都是在国家领域之外或独立于国家领域而建
8、 立的”4。在“国家社会”二元对立的视野之下，中国传统社会存在着两种秩序：一种 是国家秩序，另一种是乡土秩序。正如罗兹曼所说，“一端是血亲基础关系，另一端是中 央政府，在这二者之间我们看不到有什么中介组织具有重要的政治输入功能”5。因此， 国家的力量仅仅局限于州县以上，而广大的乡村社会依靠在聚族而居的基础上天然形成的 宗族组织来维护秩序。二、作为国家建构的宗族与社会内生性的宗族二、作为国家建构的宗族与社会内生性的宗族如果返回到中国历史经验本身，从中国自身的“地方性知识”来看宗族，来自西方理 论和模式的“规范认识”便有可能被动摇。从社会史的角度来检视中国基层社会组织结构 的发展，宋以前，以地缘为
9、基础的乡里行政制度才是构成基本的社会组织的基础。如西周 的乡里制度规定，国都地区设有六乡，国都之外分为六遂。可见，古代中国自西周以来以 乡里制行政管理对乡村社会进行整合。6这与非洲无国家的宗族社会以及西方中世纪领主 林立的“非国家状态”是十分不同的。秦晖在对 20 世纪末出土的长沙走马楼吴简的研究中发现，汉唐间“非宗族化”的吏民 社会或编户齐民社会是传统帝国的社会基础。吴简反映出东汉末年至孙吴长沙郡一带的社 会组织面貌，一方面乡、里、邱等国家划定的基层行政建制对乡村社会具有实际的控制， 另一方面，从聚落的角度看，这些区域的住户呈现出极端的多姓杂居状态，这种杂居的状 态是国家“不许族居”政策的结
10、果。7实际上，既使在一些地方存在着聚族而居的现象， 但由于国家制度的限制，民间社会并没有谱牒、祠堂、族田义庄等宗族制度，族人之间因 而缺乏相互关联的有效机制，人们头脑中并没有多少血缘宗法伦理观念。根据明仁和胡氏 墓田记，谓自高祖移居仁和横塘以来至本宗建祠堂、置族谱，150 年间，虽子孙“日就蕃 衍”，却“贫富相嫌不相往来认识，一如路人”。 8那么，民间社会的宗族组织是何时，又是如何形成的呢？事实上，中国的宗族组织是 在宋代之后才开始制度化地存在于民间社会。宋朝以前只是在世族和门阀贵族阶层存在谱国家与乡村社会揉合下的宗族一种历史的反思第 3 页 共 8 页牒、祖先信仰、继嗣观念、家族公产等制度性
11、的宗族元素。这即是所谓的“门第等级制宗 族制度”。其功能主要是贵族阶层区别门第以及为国家选官入仕提供依据。但由于战争对 世族庄园制的摧毁，科举制的逐步确立对以往按谱牒选官入仕的制度的改变，以及商品经 济造成的地权频繁变动等原因，使原来享有特权的门阀士族在政治、经济等方面全面衰弱。 9宋代以后，伴随着士族庄园制的瓦解，农民小土地所有制得到发展，由此也产生了大量 的分散的个体小农。因此，国家需要针对社会结构的变迁采取新的治理模式，以维护帝国 的社会秩序。宋代理学家张载、朱熹等人顺应时代的变化，提出把存在于门阀贵族阶层的等级森严 的宗法制度逐步改造为适用于社会各阶层的行为规范，并通过祠堂、族谱、族田
12、、族长等 宗族制度将分散的小农整合起来。有了这些逐渐成为正统的意识形态的铺垫，宋至明清各 代，国家和官僚儒士便一方面透过各种渠道加深人们的血缘宗法伦理观念，另一方面在政 策上转变“不准族居”的政策，积极鼓励乡村社会累世聚居。同时国家也废除了对于乡村 社会建祠及祭祀祖先的限制。到了清朝，在帝国治国的政治纲领圣谕广训中，明确规定要“敦孝悌以重人伦， 笃宗族以昭雍睦”，体现了国家对宗族的重视。10而“笃宗族”的具体措施则表现在国 家直接支持、保护民间修建祠堂。祠堂建成后，须有族规，清朝承认族规的法律效力，承 认祠堂的审判权，甚至对祠堂族长依据家法处死族人，清政府也曾公开给予法律上的支持。 此外，为了
13、稳定宗族的经济基础，清律还禁止盗卖盗买义田祠产，并给予族田赋税方面的 优待。总之，在国家的有意推动下，明清以来，民间建祠、修谱、祭祖、置族田的活动可谓 是盛极一时。乡村社会的宗族变成一个具有浓厚政治性质的基层社会组织，发挥着维护地 方的秩序、进行思想教化、承担赋役的政治治理功能，从而成为传统帝国统治的社会基础。不过，虽然传统社会中的宗族组织是在国家的鼓励和推动之下建构起来的，但这并不 是说，宗族制度就完全是一项外来的、在自上而下的“规划”中形成的制度变迁。建立在 血缘关系基础上的宗族组织与小农社会有着天然的亲缘性，它是分散的小农家庭进行生产 协作与生活互助的最为可靠的制度关系。在宋代以后逐渐形
14、成的农民小土地所有制经济中，小农的经济状况十分脆弱。小农经 济只是“糊口经济”，在生产剩余很少的情况下，一旦遭遇天灾人祸，小农家庭则无以为 继。单个的家庭也无法拥有生产中所需要的全部劳力，水利、道路等农业基础设施的提供 需要依靠农民的相互协济才能获得。因此，农民之间需要有互助合作的机制。另一方面，数千年来沿袭下来的遗产诸子均分制度，使得大多数农民在乡村有一份或 多或少的不动产。在小农经济条件下，由于缺乏商品经济的流动性，农民固守于土地之上， 形成了安土重迁的生活传统。在没有战争、社会动乱及自然灾荒的情况下，一个种姓随着 人口繁衍，在后来常常几十户甚至几百户长期同住于一个区域。因此，拥有共同祖先
15、的族 人之间的联族互助完全是顺理全章的。实际上，长久以来，民间对贵族阶层的宗族制度就十分仰慕，宋以前的政府历来强调 只有天子与贵族才能建庙祭祖，而庶民之家不得建祠立庙。但国家的限制并没有能够完全国家与乡村社会揉合下的宗族一种历史的反思第 4 页 共 8 页遏制民间建祠立庙的冲动，民间建置祠堂的违制事例并不鲜见。正是在乡村社会建祠祭祖 风潮的影响下，明代才正式改制，准许庶民之家建置宗祠家庙，编修私谱。而禁忌一旦放 开，农村社会便是纷纷置族谱、兴祠堂、建族田。聚族而居、联族互助成为基层社会最主 要的生活方式。宗族组织之所以能够成为小农生产方式下农民的自愿协作组织，得益于有相应的物质 基础族田公产。
16、族田的来源有的是族内出仕或经商者的自愿捐置，更主要的是祖先的 遗产捐置，或兄弟分家析产时提留部分土地作为族田。族田的功用除了用于祭祀祖先，主 要是用来赡济贫族或供族人读书及应试等。根据道光广东通志记载：“民重建祠，多 置族田。岁收其入，祭祀以外，其用有三：朔日进子弟于祠，以课文试童子者，助以养 金年登六十者，祭则颁以肉，岁给以米；有贫困残疾者，论其家口给谷，无力婚嫁丧 祭者亦量给焉。遇大荒又计丁发粟，可谓敦睦宗族矣。”11可见，族田的协济办法与小 农的经济形态十分匹配，对于农民的经济生活和农业生产有十分重要的稳定作用。在村落社区中一起生活和劳作的农民之间总会因利害关系产生各种矛盾与争端，因此 乡村社会对稳定村庄秩序的规则及组织有内在的需求。在宗族制度中，族规发挥着规范族 众的行为、调整族内的利益分配以及解决纠纷的作用。族规的内容一般涉及到了宗族社会 内部秩序的各个方面，如要求族内患难相恤，守望相助，禁止族众赌盗、吃酒宿娼、不务 正业游手好闲、斗殴和争讼等，同时族规还劝族人要勤于职业，安分守已，不
