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1、单选题 1.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格， 并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ） A、招标购买方式 B、承销购买方式 C、同一价购买方式 D、支付购买方式 2.根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开 发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。 A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者 D、符合中国证监会规定条件的机构投资者 3.网上竞价发行方式的缺陷是（ ） A、广泛的市场性 B、一、二级市场的联动性 C、经济高效性 D、股价易被机构大资金操纵 4.上海、深圳证券交
2、易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。 A、中国结算公司的交易清算系统 B、交易所 C、各证券公司 D、各银行 5.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（ ）闭市后向各 证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A、配股公告日 B、配股公告日后一天 C、配股登记日 D、配股登记日后一天 6.召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 A、10 B、15 C、20 D、30 7.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者 可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。 A、25 000 B、2 5000 C、100 D、10 8.将证券账
3、户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按 （ ）划分 A、交易场所 B、账户用途 C、投资主体 D、投资种类 9.资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实 施办法从规定的内容看，主要是采用了（ ）制度。 A、客户交易结算资金第三方存管 B、会员分级结算 C、新股发行现金申购 D、客户交易结算资金独立存管 10. 上市开放基金的合同生效后即进入（ ） ，一般不超过 3 个月。 A、冻结期 B、交易期 C、等候期 D、封闭期 11. 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设申购费率为 1.5%，申购 当日基金份额净值为 1.0150 元，
4、则其可得到的申购份额为（ ） A、9 704 份 B、9 707 份 C、10 000 份 D、9611 份 12. A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1，次 日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ） A、10% B、40% C、50% D、60% 13. 结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。 A、资金账户 B、银行账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 14. 开立证券账户坚持（ ）原则。 A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、舍法性和有效性 15. 上市公司（或保荐机构）在
5、配股缴款期内应至少刊登（ ）次配股提示性公告 。A、2 B、3 C、4 D、5 16. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。 A、境内上市公司 B、海外上市公司 C、非上市公司 D、民营企业 17. 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元一股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为（ ） A、16.25 元/股 B、17.5 股 C、20 元/股 D、25 元/股 18. 证券投资基金按照其（ ） ，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A、设立后规模是否允许变动 B、申购和赎回的方式不同 C、是否上市
6、交易 D、发行规模不同 19. 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日， 以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 A、1 B、2 C、3 D、4 20. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以 上营业部，并且布局合理。 A、10 B、15 C、20 D、25 21. 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（ ）日持 有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托申请。A、T-1 B、T C、T+3 D、T+5 22. 上市开放式基金的上市首日的开盘参与价为上市首日前一交易日
7、的（ ） A、基金份额净值 B、基金份额总值 C、基金份额平均值 D、基金份额市值 23. 证券账户是指（ ）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 A、证券公司 B、证券交易所 C、中国结算公司 D、托管银行 24. 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（ ）A、2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权 证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B、权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权 C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 25. 新股网上竞价发行中，投资者作为（
8、）在指定时间通过证券交易所会员交易柜 台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A、卖方 B、买方 C、委托方 D、代理方 26. 证券账户持有人查询证券余额可以办理指定交易工转托管后的（ ）起，凭“二 证” （身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。 A、当日 B、次日 C、3 个工作日 D、5 日后 27. 采用现金结算方式行权且权证在行权期满为价内权证的，发行人在权证期满后的 （ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价 A、1 B、2 C、3 D、4 28. 首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。 A、2004 年 12 月 7 日 B、2005
9、年 1 月 1 日 C、2006 年 5 月 19 日 D、2006 年 5 月 20 日 29. 中国结算公司电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小 单位为（ ）股（份、元） A、1 B、10 C、100 D、100 或 100 的整数倍 30. 上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有（ ） A、申请材料送交日为 T-5 日前 B、向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C、公告刊登日为 T 日 D、最后交易日为 T+5 日 31. 上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票 账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数 A、无偿送
10、股比例 B、有偿送股比例 C、有效送股比例 D、约定送股比例 32. 深圳证券交易所配股认购于什么时候开始，认购期为几个工作日（ ） A、R 日，10 B、R+1 日，5 C、R+1 日，10 D、R-1 日，15 33. 上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行 A、证券交易所交易系统 B、交易清算系统 C、证券公司 D、互联网 34. 根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换公司债 券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。 A、3 个月 B、6 个月 C、9 个月 D、1 年 35. 通过沪、深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ） A、股票买卖 B、申购配股权
11、证 C、现金红利发放 D、新股申购 36. 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。 A、前日基金份额净值 B、1 元 C、当日基金份额净值 D、当日市场价格 37. 过去我国开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。 A、证券交易所交易系统 B、证券交易所上市交易 C、金融机构柜台 D、基金管理人员及代销机构 38. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（ ） A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按 份额持有时间分段设置赎回费率。 B、基金管理人既可不按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设 置赎回费率。 C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可 按份额持有时间分段设置赎回费率 D、基金管理人不可按申购金额分段设置费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额 持有时间分段设置申购费率 39. EFT 的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额 A、网上 B、网下 C、网上和网下 D、柜台 40. 采用证券给付
