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1、浙江省档案系列初、中级专业技术资格考试大纲档案事业概论第一章 档案与档案工作第一第一节节 档档 案案一、档案的起源与发展一、档案的起源与发展（一）档案的萌芽与起源 (二)档案的产生与发展 1.档案产生的条件 2.早期档案形态二、二、 档案的概念与性质档案的概念与性质（一）档案的概念 档案概念。 档案概念含义：1.档案的形成主体是国家机关、社会组织和个人 2.档案是有保存价值的文件3.档案的实存形态是多种多样的 4.档案是直接形成的历史记录（二）档案的性质1.档案的本质属性是原始记录性 2.档案的一般属性是知识性和信息性（三）档案与相邻事物的联系与区别1档案与图书 2档案与文物 3档案与资料三、
2、档案的类型三、档案的类型（一）按形成时间分1新中国成立前的历史档案 2新中国成立后的现行（当代）档案（二）按形成领域分1文书档案 2科学技术档案 3专业档案（三）按所有权性质分 1公共档案 2私人档案（四）按载体形态分 1纸质档案 2非纸质档案（五）按记录表述方式分 文字、图表、声音、图像等类型档案。四、档案的价值与作用四、档案的价值与作用（一）档案价值与作用的概念 1档案价值 2档案作用（二） 档案价值的形态 1第一价值与第二价值 2现实价值与长远价值3证据价值与情报价值 4利用价值与保存价值(三)档案作用的主要表现 1工作查考的主要依据 2文化传承的重要载体3经济建设的宝贵资源 4科学研究
3、的可靠依据 5政治斗争的有力武器6宣传教育的生动素材（四）档案发挥作用的规律 1.档案作用范围的递增律 2.档案机密程度的递减律3.档案作用的转移律 4.档案发挥作用的条件律第二第二节节 档案工作档案工作一、档案工作的内容及其相互关系一、档案工作的内容及其相互关系（一）档案工作的内容 档案收集工作。 档案整理工作。 档案保管工作。档案鉴定工作。 档案统计工作。 档案编目与检索工作。档案提供利用工作。 档案编研工作。（二）档案工作各业务环节的关系二、档案工作的性质二、档案工作的性质（一）档案工作是一项服务性的工作 （二）档案工作是一项政治机要性的工作（三）档案工作是一项科学管理性的工作三、档案工
4、作的基本原则三、档案工作的基本原则（一）统一领导、分级管理 （二）维护档案完整与安全 1维护档案完整 2维护档案安全（三）便于社会各方面的利用四、档案工作标准化与现代化四、档案工作标准化与现代化（一）档案工作标准化 档案工作标准化概念。1档案工作标准化的意义 2档案工作标准化的内容（二）档案工作现代化 档案工作现代化概念。档案工作现代化主要内容: 1档案工作技术现代化 2档案工作组织与管理现代化3.档案资源管理信息化 4档案工作人员现代化第二章 档案事业第一第一节节 档案事档案事业业及其构成及其构成一、档案事业的概念与内容一、档案事业的概念与内容 （一）档案事业的概念（二）档案事业的内容1档案
5、管理工作（档案馆、室工作） 2档案行政管理工作 3档案法制工作 4档案教育工作 5档案科学研究工作 6档案宣传工作 7档案国际合作与对外交流工作档案事业各组成部分关系。二、档案事业的地位与意义二、档案事业的地位与意义（一）档案事业是维护党和国家历史真实面貌的重要事业（二）档案事业是党和国家各项建设事业必不可少的环节（三）档案事业是整个国家文献信息事业的重要组成部分（四）档案事业是功在当代、利在千秋的永恒事业三、档案事业管理体制三、档案事业管理体制（一）档案事业管理体制的概念 集中式和分散式档案事业管理体制。我国档案事业管理体制内容:1“统一领导、分级管理” 2专业和科技档案工作“条块结合”管理
6、 3局馆合一管理（二）我国档案事业管理体制的建立我国档案事业管理体制建立的主要标志性事件。（三）我国档案事业管理体制的发展科学技术档案工作条例关于“科技档案工作必须按专业实行统一管理”的规定。档案法关于档案事业管理体制的规定。 我国档案行政管理体制两次大的改革。四、档案事业管理手段四、档案事业管理手段（一）档案事业管理法律手段（二）档案事业管理行政手段（三）档案事业管理经济手段第二第二节节 档案事档案事业业的建立与的建立与发发展展一、我国档案事业的建立一、我国档案事业的建立到 1957 年，我国逐步建立起国家规模的档案事业。 我国档案事业建立的主要标志：（一）接管旧政权遗留下来的档案，征集革命
7、历史档案（二）制定档案工作方针政策制度和法规，建立起机关档案工作，集中管理大行政区撤销机关的档案（三）成立国家档案局，开展对档案学理论研究，创办档案高等教育二、我国档案事业的发展二、我国档案事业的发展（一）全面建设阶段（1958-1966 年）1实行党、政档案和档案工作统一管理 2建立各级档案行政管理机构和各级国家档案馆3各级机关普遍建立了统一管理党、政档案的档案室 4建立了科技档案工作5档案学成为一门独立的学科，学科体系基本形成（二）严重挫折阶段（1966-1976 年）（三）恢复提高阶段（1976-1987 年）（四）全面发展阶段（1988 年以来）第三第三节节 档案机构与人档案机构与人员
8、员一、档案机构类型及其职责一、档案机构类型及其职责(一)档案行政管理机构1. 档案行政管理机构设置 2. 档案行政管理机构职责（二）档案馆1档案馆网规划与设置 2档案馆性质与国家综合档案馆的功能拓展（三）档案室1档案室的概念 2档案室的性质 3档案室的职能（四）其他档案机构1其他档案管理机构 2档案教育培训机构 3.档案宣传出版机构4.档案科学研究机构 5档案咨询机构 6社会档案服务机构二、档案人员职业素养二、档案人员职业素养（一）档案职业资格和专业资格1档案职业资格 2档案专业技术资格（二）档案人员素质1政治素质 2专业素质 3知识素质 4身体素质（三）档案人员职业道德1档案人员职业道德概念
9、 2档案人员职业道德规范 3档案人员职业道德建设第三章 档案法制建设第一第一节节 档案立法工作档案立法工作一、档案立法的概念一、档案立法的概念档案立法概念。 档案立法含义：1.档案立法是立法主体依法定职权所进行的活动2档案立法是遵从一定程序、运用一定技术所进行的活动3.档案立法是制定、认可、补充、修改、废止法的活动二、档案法规体系的构成二、档案法规体系的构成(一) 档案法规体系概述 档案法规体系概念。 档案法规体系原则。（二）档案法规体系的构成1法律 2.行政法规 3.地方性法规 4.自治条例和单行条例 5.规章三、三、档案法档案法及及档案法实施办法档案法实施办法档案法、档案法实施办法的调整内
10、容：1.档案工作的基本问题 2档案机构的职责和档案工作人员的任职条件3.档案的管理 4.档案的开放利用和公布 5.法律责任第二第二节节 档案行政档案行政执执法法一、档案行政执法的概念与基本要求一、档案行政执法的概念与基本要求（一）档案行政执法的概念档案行政执法概念。 档案行政执法含义：1档案行政执法的主体是档案行政管理部门2档案行政执法的主要内容是档案行政管理部门依法办事，直接影响或直接涉及个人、组织的权利义务3档案行政执法是档案行政管理部门与个人、组织之间发生的法律关系4档案行政执法由行政法律规范调整（二）档案行政执法的基本要求1.合法 2.依据充分 3.合理 4.效率 5.接受监督二、档案
11、行政执法依据二、档案行政执法依据档案行政执法依据。 档案行政执法依据的适用原则。三、档案行政许可三、档案行政许可（一）档案行政许可的概念 档案行政许可的概念。 档案行政许可主要特征。（二）档案行政许可主体与项目1.档案行政许可主体 2.档案行政许可项目（三）档案行政许可的实施 1. 档案行政许可实施原则 2. 档案行政许可实施程序（四）档案行政许可的监督1档案行政管理部门内部的层级监督 2档案行政管理部门对相对人的监督3档案行政许可违法行为的处理四、档案行政处罚四、档案行政处罚（一）行政处罚概述 行政处罚概念。 行政处罚特征。 行政处罚原则。（二）档案行政处罚的种类1警告 2罚款 3没收违法所
12、得（三）档案行政处罚的管辖 (四) 档案行政处罚的程序 1. 档案行政处罚简易程序2.档案行政处罚一般程序 3.档案行政处罚的听证程序（五）档案行政处罚的执行1.档案行政处罚执行的概念及原则 2.档案行政处罚执行的方式第三第三节节 档案行政救档案行政救济济一、档案行政救济的概念一、档案行政救济的概念 档案行政救济的概念。 档案行政救济的特点。二、档案行政复议二、档案行政复议（一）档案行政复议的概念 （二）档案行政复议的适用范围 （三）档案行政复议的程序1申请 2.受理 3.作出决定三、档案行政诉讼三、档案行政诉讼（一）档案行政诉讼的概念及原则 1. 档案行政诉讼概念 2. 档案行政诉讼原则（二
13、）档案行政诉讼的管辖档案行政诉讼管辖概念。 档案行政诉讼管辖的确定规则：1级别管辖的确定规则 2.地域管辖的确定规则（三）档案行政诉讼的程序1.一审程序 2.二审程序 3.再审程序 4.执行程序（四）档案行政诉讼应诉1. 档案行政诉讼应诉的概念 2. 档案行政诉讼应诉的程序 第四章 外国文件与档案管理第一第一节节 外国文件管理外国文件管理一、外国文件与文件管理概念一、外国文件与文件管理概念(一)外国文件概念 专指型文件定义。 扩展型文件定义。 泛指型文件定义。(二)外国文件管理概念 1.外国文件管理定义 2.外国文件管理含义二、外国文件管理职能二、外国文件管理职能（一）以文件生命周期为基础对文
14、件管理职能的论述（二）从档案馆参与的角度对文件管理职能的论述（三）文件管理法规对文件管理职能的规定（四）国际档案组织对文件管理职能的综述三、外国文件管理机构三、外国文件管理机构国外文件管理机构两种形式。 (一)外国文件管理机构溯源(二)外国文件中心的形成与发展(三)外国文件中心的性质与任务(四) 外国文件中心的现状与分布第二第二节节 外国档案管理外国档案管理一、外国档案鉴定一、外国档案鉴定（一）现代主要欧美国家档案鉴定理论与标准档案鉴定定义。1德国档案鉴定理论与标准 2英国档案鉴定理论与标准3法国档案鉴定理论与标准 4美国档案鉴定理论与标准（二）英美档案鉴定组织与方法1英国档案鉴定组织与方法
15、2美国档案鉴定组织与方法二、外国档案整理二、外国档案整理（一）外国档案整理理论1外国档案整理概念 2外国档案整理原则（二）外国档案整理实践1纸质档案整理 2录音档案整理 3影片档案的整理 4照片档案的整理5地图档案的整理 6缩微档案的整理三、外国档案开发与利用三、外国档案开发与利用（一）由档案的封闭利用到开放利用1档案的封闭利用 2档案利用向开放的转变 3档案开放利用与开放原则4档案利用进入了信息资源开发和共享的时代（二）档案利用限制1档案利用限制的概念 2档案利用限制的依据 3限制利用的文件类型和限制理由4关于档案利用限制的争议（三）档案利用类型1档案的学术利用 2档案的实际利用 3档案的普遍利用三种类型
