政府与市场关系的行政法阐释

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1、两大法系行政法的差异及其成因与发展趋势政府与市场关系的行政法阐释 : 原文信息 两大法系行政法的差异及其成因与发展趋势政府与市场关系的行政法阐释 来源： 中国论文下载中心 作者：刘轶 编辑：studa20 摘要 在大陆法系国家，行政法是自律法、独立的部门法，在形式上主要表现为判 例法，行政法学以行政行为为核心；在英美法系国家，行政法则是控权法、隶属于宪法的 法律 部门，成文法是其重要的形式特征，行政法学重点关注行政程序。资产阶级革命后， 自由市场机制在英、法两国确立过程的差异性，决定了两国行政法的上述特点。 经济 自 由主义思想的传播，又促成了两国经验的推广。垄断资本主义时期，在政府干预主义与

2、新 经济自由主义的 影响 下，两大法系行政法在逻辑起点、功能以及价值评判标准等方面取 得了一致。20 世纪 70 年代以来，经济现实和 理论 政策的调整又实现了两大法系行政法从观念到制度的趋同。 ?关键词 行政法 行政权 市场机制 政府干预 一、差 异：从实质到形式的分流 （一）行政法的性质：自律法与控权法 在大陆法系 国家，行政法是一种自律法，是以行政权和效率为中心的自我约束体系。行政法的这种自 律性主要表现为：第一、调整行政主体与相对人关系的规则体系从属于“公法”，私法规则 只有在极少数情况下才被适用。 “行政法强调高权、公共利益、积极主动，具有公益、国民 福祉、国家意志之实现之色彩，而与

3、私法不同。 ”1 第二、行政法是基于行政权运行的需要 而产生的，而不是司法审查的产物。 “通过每一种事务及其在学术上的必要性来制造一个 相应的部门法，行政法由此而形成，并 自然 也确立了其体系。 ”同时，行政法的约束力也 并非源于其他国家机关的强制，而是源于行政机关的自我约束。 “这不是立法者的创 造，而 是由一种内在的必要性自发形成的，学者、行政机关的要求以及一些法律规定共同促成了 其形成。 ”2 第三、行政行为的实施不仅应遵循法定的程序，其成立还应当符合实质要件， 尽管行政行为的效力理论极为发达，即“重点是对行政作用加以实质性的法律约束”3. 在英美法系国家，行政法则是以司法审查和行政程序

4、为中心的控权机制，是一种控制行政 权的程序和 方法 的法。也就是说，行政法是控权法，是立法机关和司法机关用来控制行 政权，防止行政权滥用和行政专横，防止其侵犯立法权和司法权，以及当行政权被滥用时 予以补救，从而保障个人自由的程序和方法的法。行政机关及其享有的行政权，对公民及 其享有权利并不具有固有的优越性。4 总之， “行政法是管理行政机关的法，而不是由行政 机关制定的法。 ”5 “宪法灭亡，行政法长存”。6 两 个多世纪以来，行政法在不同国家 虽然经历了经济、 政治 体制的变迁，但仍保持了相当的稳定性。因此，两大法系行政法 在性质上的不同便成为其他差异形成的逻辑起点。7 （二）行政法的地位：

5、独立的部 门法与作为宪法组成部分的行政法 在大陆法系国家，行政法是独立于宪法的一个基本 部门法。学者们认为，宪法是“将公权力作出确定的分配”的法。 “宪法作为对国家权力的规 范，等同地处于司法和行政及其权力之上”8，而行政法则是“对行政加以规定之法”9，是 “在人民与行政之关系上，设定人民之权利及义务，规定人民与行政之法律关系”10，包括 行政机关的组织形式，行政权及其行使的程序和原则，公民在受到行政行为侵害时的救济 措施，以及行政责任等 内容 。 在英美法系国家，宪法是“静态的法”，行政法是“动 态的法”，行政法是宪栠 ?的组成部分。11 首先，行政法是行政程序法，是立法机关对行 政机关的委

6、任立法等进行监督，司法机关对行政机关的行政决定进行司法审查，以及通过 立法和判例建立起来的约束行政机关的程序规则。 “行政法更多的是关于程序和补救的法， 而不是实体法”12，即通过司法审查“以便禁锢行政自由裁量权于法定权限之内，而且要求 行政机关遵循行政裁决程序”13.其次，在“议会至上”或者“司法至上”的宪政体制下，行政程 序在实质上是实现权力分立或者职能分立的工具，这也与宪法的基本属性相一致。 （三）行政法的形式：判例法与成文法 按照传统的法源理论，判例在大陆法系国家， 成文法在英美法系国家都不被认为是正式意义上的行政法渊源。14 对此，国内学者尚有争 议。15 但是，判例法在大陆法系国家

7、行政法形成和 发展 中具有重要的地位，英美法糠 ? 国家行政法体系以成文法为显著特点，这些都是不容忽视的。 在大陆法系国家，有关 行政行为的制度和理论完全是在行政法院判例的基础上建立起来的。 “19 世纪以及 20 世纪 初，法国国家参事院确立了一套行政法的规则体系，其主体是法官创设的判例法规则而非 立法机关通过的制定法。判例法同时也是其它大陆法系国家行政法的核心。法国行政法因 而成为其他大陆法系国家行政法理论的基础。 ”16 在法国，行政法院判例的地位高于习惯法； 在德国，行政法院“实际上将判例作为现行法来适用”。17 目前 ，我国 台湾 地区的司法 实践也倾向于将判例作为补充性的法源。18

8、 在英美法系国家，成文法在行政法上大量 出现。在美国，这种成文法不仅体现为宪法中的授权性规定，还包括立法机关另行颁布的 “规则、标准、目标或某个可理解的原则”19 ，以及联邠 ?行政程序法 、 情报自由法 和隐私权法等成文法典。英国没有成文宪法，但却于 1958 年颁布了具有行政程序法典 性质的仲裁法庭及调查法 。并且，在借鉴美国经验的基础上，英国的行政程序法典化还 可能进一步深入。20 另外，以行政程序立法为基础，其他英美法系国家的行政法法典化范 围也有扩展的趋势。21 （四）行政法学的 研究 重心：行为法与程序法 大陆法 系的行政法学是以行政行为为核心的。在大陆法系国家，法通常被视为是赋予

9、主体实现自 己权利和利益的行为规则，是一种权利法。22 因而，行政法上关注的是能沟通主体的权利 和利益的桥梁行政行为，以及与之相关的行政组织法和行政救济法，行政程序被认为 是对权利的一种保障。 “早在国家参事院成立之初，它就必须回答一个 问题 ，即在何种情 形下可以允许个人就行政机关的行丠 ?向其提出申诉？为此，法国国家参事院提出了行政 行为理论。 ”23 于是，行政行为成了重要的理论工具，行政法学研究的重点在“用法律对行 使行政权力的根据加以说明和对行政权利的范围加以限定上，而原则上对行政作用究竟应 通过什么样的程序和过程来进行这一点似乎并不关心。 ”24 在英美法系国家，行政法学 中虽有行

10、政行为的概念，却没有相应的理论。在法学家眼中，法是为主体提供的，在其利 益受到侵害时可能采用的补救机制。他们并不关心主体的意思表示能否实现其利益，相反 却更加关注其在利益受损时可能获得的救济机制。美国联邦最高法官们反复强调：“自由的 历史 主要是程序保障的历史”， “程序是导致法律统治和任意统治这一差异的主要原因”。在 行政法上， “程序保障主要就是在行政行为作出前，告知利害关系人以及听取其意见的程序 ?”25 于是，以自然正义或者正当程序观念为基础的行政程序，包括委任立法的程序和制 定规章的程序，调查、听证、裁决的程序、司法审查的程序等，构成了行政法学的基本框 架。 二、成 因：行政权力与市

11、场机制的互动 对于两大法系行政法的差异，已经 有学者从政治学、 社会 学和法 哲学 等多方面进行了 分析 。在我们看来，上述差异是 两个世纪以来行政权力与市场机制互动的结果。正如美国学者阿曼（A. C. Aman）所指出 的， “有关政府在市场中的恰当作用这一问题在行政法上长期争论不休。然而，种种不同的 行政法理念却都是围绕政府在何时以及如何干预市场这一基本问题展开的。 ”26 （一） 历史起点：自由市场机制确立过程的差异性 最初，两大法系的行政法都产生于资产阶 级夺取并巩固政权、发展资本主义的时期。当时，资产阶级必然要取涠 ?一切限制措施和 政策，论证并实现经济自由，促进资本主义经济的迅速发

12、展。于是，自由市场机制在英、 法两国确立过程的差异性便成为两大法系行政法分流的历史起点。 在西欧封建社会晚 期，各国普遍推行了国家广泛干预经济的重商主义（Mercantilism）政策，而当时也正是资 本原始积累的重要时期。资产阶级的力量通过原始积累不断壮大，他们与封建主阶级的矛 盾也日益尖锐，并最终导致了资产阶级革命的爆发。 在英国，资产阶级革命的进程较 为曲折。资产阶级联合法官、律师，利用无产阶级的革命力量，同封建贵族展开了激烈的斗争。在经历了多个阶段、多种形式的较量与妥协后，资本主义制度才得以确立。于是， 国家的经济政策开始由反映封建主阶级利益的重商主义向代表资产阶级利益的经济自由主义过

13、渡。但是，资产阶级的力量虽然在总体上超过 ?封建主阶级，却不占优势，社会生活中也保留了较多的封建残余。所以这种过渡是渐进的，并非一开始就与重商主义对立。 27 “从政治上和法律上实现自由经济行政的前提是，建立经济平等原则，给予经济自 由权和废除重商主义经济限制。 ”28 因此，自由市场机制确立的渐进性必然在行政法上有所 体现。当时，面对封建复辟的危险，资产阶级不得不宣布立法权是国家的最高权力，要求 立法权和司法权对行政权实行严格的控制，防止其干预经济生活，从而逐步取消重商主义 政策，为推行经济自由创造条件。于是，控权法在英国产生了。并且，这种控权是实现阶 级分权，是资产阶级运用统治权去控制封建

14、主阶级的统治权。既然行政法调整的是不同阶 级之间的权力控制关系，那它自然成了宪法的组成部分。并且，行政权是否需要完全由议 会来决定，严格的司法审查又 是控权的重要手段。 “行政机关决定的给予私人的制裁，必须 得到立法机关的授权，授权的方式是制定控制行政行为的规则”，而“法院在缺少具有引导 作用的立法指令的情况下，就没有可以用来衡量行政权力主张的标准。 ”29 因此，成文法在 英国行政法上扮演了重要的角色，司法审查程序也就成为行政法学的核心内容。 在法 国，16、17 世纪时也广泛地推行了重商主义政策。但当时的封建堡垒仍很顽固，资本主义 生产方式也远远落后。所以，社会历史条件决定了资产阶级还处于

15、成长的过程中，没有足 够的力量与封建主阶级抗衡，革命的时机尚未成熟。但是，资产阶级理论家们却认识到， 重商主义已经成为资本主义进一步成长的障碍。他们认为，政府对贸易自由的限制和干预 是违反“自然秩序”的，行政职能在于保护私有制，而不在于干预经济生活，重视农业和坚 持经济自由至为重要。30 于是，适应新兴资产阶级的要求，国家经济政策开始从重商主义 向以重农主义（Physiocracy）过渡。不过，在英国，从重商主义向经济自由主义的过渡发 生在革命后，肃清封建残余的过程中，是渐进式的。但在法国，这一过渡却发生在革命前 夜，并且经济自由主义一开始就与重商主义断然决裂，是在与后者尖锐对立的情况下产生

16、的。 重农主义政策的推行促进了资本主义生产方式的进一步发展以及资产阶级的壮大 和成熟。这样，资产阶级与封建主阶级的矛盾，与英国革命时相比更为尖锐，因而革命的 方式只能是爆发式的武装斗争，并取得了彻底的胜利。这在经济上就表现为，革命前后的 经济政策都反映了资产阶级的利益，在限制政府干预的方面是一致的。因而，革命胜利后， 资产阶级无需论证资本主义社会相对于封建社会的优越性，也无需仠 ?经济自由主义思想 去否定重商主义的经济主张，而只需讨论如何巩固和发展资本主义生产方式，以维护其阶 级统治。 自由市场机制确立的彻底性在法制上则表现为，司法机关在革命期间充当了 封建顽固势力的角色，革命胜利后，资产阶级必然要通过宪法尽可能多地限制司法机关的 权力，禁止其干预行政权。正如奥里乌（M.Hauriou）所说的， “革命时期的大会取消最高法 院之后，毫不犹豫地确立了两权之间的分离，行政权的独立以及随之而来的司法权的缩小。 ”31