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1、1附件 2-2集团客户、供应链融资基本信息统计表填报说明第一部分：引言 本表依据中华人民共和国银行业监督管理法 、 中华人民共和国商业银行法 、 商 业银行集团客户授信业务风险管理指引及其他法律法规要求制定，旨在收集集团客户、 供应链融资相关信息。第二部分：一般说明1报表名称：集团客户、供应链融资基本信息统计表。2报表编码：银监统临20129 号。3填报机构：国家开发银行及政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮 政储蓄银行。 4报送频度：月报。 5报送时间：月后 9 个工作日内。6报送方式：以电子报表形式报送银监会。7数据单位：万元，四舍五入保留两位小数。 8填报币种：以本外币合计人
2、民币填报，外币按期末市场汇率折算为人民币。银行业 金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一个交易日国家外汇管理局公布的 人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。美元、欧元、日元和港币等四种 主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一个交易日美元兑人民币 的基准汇率与同一天上午 9 时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。 9填报业务范围：表 1、对公及同业客户授信和表内外业务统计表中填报的集团 授信客户信息，以及银行开展的供应链融资相关客户信息。第三部分：指标解释 PART I：集团基本情况 1客户名称、客户代码/供应链编码： （1）集团授信客户：填报银行
3、对该集团授信采用的客户名称和代码，与表 1、对公 及同业客户授信和表内外业务统计表PART I 中该客户的“客户名称” 、 “客户代码”一致。（2）供应链融资：填报核心企业客户名称和银行内部赋予的供应链融资编码。 2工商注册编号：指按照国家工商总局企业集团登记管理暂行规定或各省、市、 自治区工商行政管理机关的企业集团登记管理规定，登记注册的企业集团登记证编号。 企业集团未在工商行政管理机关登记注册的，不填报。供应链融资不填报。 3集团成员数：指按照商业银行集团客户授信业务风险管理指引 ，商业银行确定 的该集团企事业法人成员数量。供应链融资填报银行纳入该项供应链融资范围的成员数量。4授信类型：1
4、-集团客户授信，2-供应链融资。供应链融资是指银行通过审查整条供 应链，对其核心企业及相关上下游配套企业作为一个整体，根据供应链中的交易关系和行2业特点制定基于货权及现金流控制的整体金融解决方案的一种融资模式。 5、集团并表财务指标：填报银行掌握的该集团最新的并表财务指标。供应链融资不填 报。 （1）资产总额：指集团期末并表资产负债表中的资产总计。 （2）负债总额：指集团期末并表资产负债表中的负债总计。 （3）资产负债表类型：1-年报，2-半年报，3-季报，4-月报。 （4）资产负债表日期：填报上述资产负债指标对应的报表日期。填报格式为年月日。 6预警/评级：填报银行机构对集团客户风险作出或掌
5、握的风险预警信号、关注事件 及信用评级结果。供应链融资不填报。 （1）风险预警信号：银行机构对集团客户的风险状况作出独立的职业判断，并填报风 险类别代码。同一集团涉及多项预警的，应将多个代码一并填报。集团风险预警代码、信 号及预警事项见集团风险预警代码及预警信号对照表 。 （2）关注事件：填报银行机构掌握的该集团客户重大关注事件。同一集团涉及多个关 注事件的，应将多个代码一并填报。集团关注事件见集团关注事件及代码对照表 。 （3）信用评级结果：指银行内部对该集团的信用评级结果。银行对集团客户不进行信 用评级的，不填报。 7母公司注册信息：填报该集团母公司的注册信息。供应链融资不填报。 （1）注
6、册国家或地区、国别代码：按照世界各国和地区代码表 （GB/T 2659）填报。（2）国内注册地址：集团母公司为境内企业的，按照企业法人营业执照中的注册 地填报，要写明省（区、市） 、地（区、市、州、盟） 、县（区、市、旗） 。 集团母公司为境外企业的，不填报。 （3）行政区划代码：与“国内注册地址”对应的行政区划代码，按照国标 GB/T2260 的 6 位编码填报。 集团母公司为境外企业的，填报为“999999” 。 （4）更新注册信息日期：填报集团母公司经境内或境外登记注册机关批准，最近一次 变更注册信息的日期。 8国内办公地址：填报该集团总部在国内的办公地址及行政区划代码。供应链融资不 填
7、报。 （1）办公地址：要写明省（区、市） 、地（区、市、州、盟） 、县（区、市、旗） 。 （2）行政区划代码：与“办公地址”对应的行政区划代码，按照国标 GB/T2260 的 6 位编码填报。 （3）更新办公地址日期：填报该集团总部最近一次变更办公地址的日期。PART II：高管及重要关联人信息 9关系人类型：1-董事长（理事长） ，2-监事长，3-总经理，4-财务主管，5-其他。同 一个人兼任或具有多重关联关系的，分别填报。 10姓名：填报集团高管或重要关联人的姓名全称。 11国别代码：填报集团高管或重要关联人的国籍对应的国别代码。为中国籍的，按 中华人民共和国、中国香港特别行政区、中国澳门
8、特别行政区、中国台湾分别填报。 12身份证号码：集团高管或重要关联人的国别代码为中华人民共和国的，填报居民 身份证号码，为必填项；为中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区、中国台湾的，填 报港澳台身份证号码。国别代码为其他国家的，填报其在本国的身份证件号码。 13护照：填报集团高管或重要关联人的护照信息。根据银行掌握的情况，同一人持3有多个护照的，依次填报。外国籍的，至少填报一个护照信息。 （1）护照号码：集团高管或重要关联人的护照号码。 （2）签发日期：填报护照签发日期。 （3）到期日期：填报护照到期日期。 14其他证件：填报集团高管或重要关联人的其它证件信息。根据银行掌握的情况， 同一人持
9、有多个其他证件的，依次填报。国别代码为中国香港特别行政区、中国澳门特别 行政区、中国台湾的，填报其持有的旅行通行证件，为必填项。 （1）证件类型：3-军官证，4-文职干部证，5-警官证，6-士兵证，7-户口本，8-临时身 份证，9-其他有效通行旅行证件。 （2）证件号码：填报其他证件号码。 15更新信息日期：填报集团高管或重要关联人任职/成为重要关联方的日期。任职/ 成为重要关联方后，重要身份证件信息发生变更的，填报信息变更日期。PART III：成员名单 本部分填报银行掌握的完整的集团成员名单和供应链融资成员名单。 16国别代码：填报集团成员登记注册地的国别代码。 17成员单位的名称、成员单
10、位的客户代码：填报集团成员单位的名称和客户代码。 有拆分授信的成员单位，该名称、代码与表 1：对公及同业客户授信和表内外业务统计 表PART II 中的“成员单位的客户名称”和“成员单位的客户代码”一致。没有拆分授 信的，填报该成员经法定登记注册管理机构批准的名称全称和银行内部授信管理赋予该成 员的客户代码。没有银行授信客户代码的，不填报代码。成员单位为境外机构非授信客户 的，填报其在本国使用的名称全称或标准中文名称。 18组织机构代码：指全国组织机构代码管理机构为该成员单位颁发的组织机构代 码证的号码。 19登记注册代码：指该成员单位经相关法定登记注册管理机构批准成立，并登记注 册所赋予的号
11、码，包括工商注册号码、事业单位法人证书号码、社会团体法人登记证书号 码等。境外企业填报其在本国相关法定登记注册管理机构的登记注册号码。 20成员类型：1-核心成员，2-一般成员。 21母公司标识：1-是，2-否。PART IV：实际控制人 填报该集团实际控制人的相关信息。 22实际控制人类型：1-企业，2-机关，3-事业单位，4-社会团体，5-其他组织机构， 6-自然人。 23国别代码：填报实际控制人登记注册地的国别代码。 24实际控制人名称：填报实际控制人的名称。 25实际控制人的客户代码：该实际控制人为银行授信客户的，填报其授信客户代码。26实际控制人证件类型：1-组织机构代码，2-居民身
12、份证，3-军官证，4-文职干部证， 5-警官证，6-士兵证，7-户口本，8-临时身份证，9-其他有效通行旅行证件，10-护照，11- 学生证，12-无证件。 27实际控制人证件代码：对自然人实际控制人，填报实际控制人证件的相应代码； 对法人实际控制人，填报组织机构代码。 28登记注册代码：指该实际控制人经相关法定登记注册管理机构批准成立，并登记4注册所赋予的号码，包括工商注册号码、事业单位法人证书号码、社会团体法人登记证书 号码等。境外机构填报其在本国相关法定登记注册管理机构的登记注册号码。自然人实际 控制人不填报该项。PART ：关联集团信息 关联集团信息主要反映以银行统一授信为单位的各企业集团之间的关联关系，银行应 根据自身掌握的情况如实填报。供应链融资不填报。 本部分暂不填报。 29关联集团代码：指银行内部授信管理中赋予的与该集团存在关联关系的集团代码。30关联集团名称：指与该集团存在关联关系的集团名称。 31关联关系类型：1-上下游关系，2-共同出资组建企业关系，3-亲属关系，4-担保关 系，5-共同受同一自然人控制，6-其他关联关系。
