证券市场基础模拟

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1、1 自 20 世纪 80 年代以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A 金融机构的去杠杆化。B 放松金融管制C 金融监管的改革D 金融创新2 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来时期（交割日）买卖某种标的的金融资产或金融变量的合约是（） 。A 金融远期B 金融期货C 金融期权D 互换3 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（） 。A 金融期货B 金融远期合约C 金融期权D 金融互换4 证券公司自营业务的最高决策机构是（） 。A 董事会B 投资决策机构C 主营业务部门D 业务执行部门5

2、首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求，最近 1 年净资产不少于（） 。A 2000 万元B 3000 万元C 4000 万元D 5000 万元6 证券投资基金的收益有可能（）债券。A 高于B 低于C 等于D 无法判断7 目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A 结构化票据B 外汇结构化理财产品C 固定收益理财计划D 浮动收益理财计划8 目前我国金融债券最主要的发行主体是（） 。A 商业银行B 中国人民银行C 政策性银行D 证券公司9 沪深 300 指数成份股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（） 。A 5%B 8%C 10%D 12%10

3、 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，股价可能因此而（） 。A 下降B 增加C 不变D 无法判断11 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A 3，5B 1，3C 2，6D 3，412 指数基金比较适合数额较大，风险承受能力较低的（）投资。A 证券B 资金C 股票D 基金13 政府发行的证券品种一般为（） 。A 证券B 股票C 基金D 互换14 经基金资产估值后确定的（） ，是就算开放式基金申购与赎回价格的基础。A 基金资产价值B 基金资产总值C 基金负债总值D 基金利润15 一般情况下，下列证券中，哪些证券是没有固

4、定期限的（） 。A 开放式基金B 封闭式基金C 债券D 定期存款单16 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。A 1/3B 1/2C 2/3D 3/417 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（） 。A 红筹股B 境外上市外资股C 境内上市外资股D S 股18 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（） 。A 看涨期权B 看跌期权C 欧式期权D 美式期权19 以下不属于政府债券特征的是（） 。A 安全性高B 流通性差C 免税待遇D 收益稳定

5、20 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（） 。A 非法发行股票或公司、企业债券罪B 内幕交易、泄漏内幕信息罪C 欺诈发行股票、债券罪D 提供虚假财务会计报告罪21 以下关于股票的说法错误的是（） 。A 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B 股票是设权证券C 股票是资本证券D 股票是综合权利证券22 在资本市场占有重要地位的国债是（） 。A 短期国债B 中期国债C 长期国债D 无限期国债23 以下关于我国的公司债券法说法错误的是（） 。A 我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在 2 年以上期限内

6、还本付息的有价证券B 公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C 2007 年 8 月，中国证监会正式颁布实施中国债券发行试点办法D 发行公司债券应当符合证券法 、 公司法和中国债券发行试点办法规定的条件24 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（） 。A 代办股份转让系统又称三板B 代办股份转让系统是指具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C 代办股份转让系统由中国证监会负责管理D 中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况进行报告25 借款人在本国境外市场发行

7、的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（） 。A 外国证券B 欧洲债券C 亚洲债券D 熊猫债券26 样本股由在深圳证券交易所上市的、完全股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（） 。A 深证新指数B 中小企业板指数C 深证 100 指数D 深证 A 股指数27 中小企业板是经国务院批准、 （）批复同意而设立的。A 证券交易所B 国家发改委C 证监会D 证券业协会28 证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（） 。A 行业监控B 交易监控C 证券监控D 资金监控29 我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或

8、者证券交易量，获得不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A 1，5B 2，6C 1，3D 2，430 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（） 。A 证券市场网络化B 金融机构的去杠杆化C 金融监管的改革D 国家金融合作的进一步加强31 上证基金指数的代码为（） 。A B C D 32 以下关于基金管理费的说法正确的是（） 。A 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付B 管理费率的大小通常与酒精规模成正比，与风险成反比C 不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样D 在各种基金中，债券基金的年管理费率最低33

9、证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（） 。A 200%B 300%C 500%D 600%34 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A 1B 2C 4D 535 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（） 。A 现货价格成了世界各地期货成交价的基础B 今天的期货价格可能就是未来的现货价格C 今天的现货价格可能就是未来的期货价格D 现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点36 下列选项中，不属于证券业从业人员职业行为准则所规定的禁止行为的是（） 。A 不保证客户的投资收益B 编造

10、、传播虚假信息或者误导投资者的信息C 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D 从事与其履行职责有利益冲突的业务37 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（） 。A 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B 违背客户的委托为其买卖证券C 不在规定的时间内D 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金38 通常所说的“金边债券”是指（） 。A 政府债券B 金融债券C 公司债券D 保险公司债券39 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A 12B 15C 18D 2040 与封闭式基金相比， （）是开放式基金

11、所特有的风险。A 市场风险B 赎回风险C 管理风险D 技术风险41 证券市场按证券品种划分，可以分为（） 。A 发行市场和交易市场B 主板市场和二板市场C 股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D 有形市场和无形市场42 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（） 。A 50%B 70%C 80%D 100%43 我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A 证券公司B 基金公司C 证券交易所D 证券业协会44 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（） 。A 保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B 减少老股东投

12、资的风险C 减少新股东对股票的认购D 减少新股东的投资风险45 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（） 。A 公司债券、金融债券、政府债券B 金融债券、政府债券、公司债券C 公司债券、政府债券、金融债券D 政府债券、金融债券、公司债券46 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO 后 3 年内不超过（） 。A 33%B 49%C 10%D 5%47 我国规定封闭式基金是收益分配（） 。A 年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的 80%B 每年不得少于两次C 每年不得少于一次D 以上都不对48 我国公司法规定，股份有限公司董事会作出决议时，必须经（）通过。

13、A 2/3 以上B 1/3 以上C 半数以上D 半数以下49 以下证券投资风险中属于系统性风险的是（） 。A 信用风险B 利率风险C 经营风险D 财务风险50 （）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。A 个人独资企业B 有限责任公司C 合伙制企业D 股份有限公司51 我国上市公司债券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。A 9B 3C 6D 1252 金融期货交易所不必遵循的制度是（） 。A 大户报告制度B 无负债结算制度C 实物交割制度D 限仓制度53 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分

14、为（） 。A 政府证券、政府机构证券和公司证券B 公募证券和私募证券C 上市证券和非上市证券D 股票、债券和其他证券54 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（） 。A 职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C 社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D 缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东55 我国证券交易所采用是交易方式为（） 。A 做市商

15、制B 专家经纪人C 自助方式D 经纪制56 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（） 。A 成本高B 交易手续复杂C 发行时间短、效率高D 交易危险性大57 可转换公司债券的回售条件一般是（） 。A 公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度B 公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度C 公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度D 公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度58 投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行（） 。A 追加认购或赎回B 竞价交易C 自助式交易D 以上都不是59 一般在股票现货市场和股票指数期货市场作（）的操

16、作，并通过 系数进行调整，就可以基本抵消股票市场的系统性风险。A 相同B 相反C 相近D 以上都不对60 为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（）制定。A 国务院证券监督管理机构和有关主管部门B 证券交易所C 证券业协会D 以上都不是61 债券投资风险相对低于股票投资，是因为（） 。A 债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付B 倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后C 在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁D 债券的投资收益高于股票62 我国证券投资基金法规定，基金管理人的主要职责包括（）等。A 依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B 办理基金备案手续C 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D 安全保管基金财产63 我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外， （）均成为新的发起或承销