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1、企业改制上市工作程序和涉及的相关部门企业改制上市工作程序和涉及的相关部门一、企业改制上市的工作程序一、企业改制上市的工作程序第一阶段：改制阶段第一阶段：改制阶段1.确定中介机构，制定改制方案：将企业改制为股份有限公司。我们建议先选择中介机构，尤其是保荐机构，由保荐机构帮助企业设计改制方案，避免出现纰漏而无法弥补。2.尽职调查。保荐机构对拟改制上市公司的组织结构、业务状况、资产和负债进行深入详细的了解；完成业务分析及财务分析的初步总结报告；与拟改制上市公司的股东沟通股份制改造的看法。3.制定改制方案。保荐机构根据总结报告和拟改制上市公司今后发展之定位拟订改制方案。4.外资企业改制方案报商务部审批
2、。5.成立股份公司。第二阶段：辅导阶段第二阶段：辅导阶段1.辅导备案。保荐机构向当地证监局报送辅导备案申请，证监局受理后进入辅导期。辅导期间，保荐机构准备发行申请材料。辅导期已取消一年的限制，具体要多长时间由保荐机构把握。保荐机构在辅导期间制作发行申请文件。2.辅导验收。辅导结束，发行申请文件基本做好后，保荐机构向证监局申请辅导验收。证监局按照相关规定对辅导工作进行评估调查后出具监管报告，直接报送中国证监会。3.上报发行申请文件：报会第三阶段：审核阶段第三阶段：审核阶段1.受理发行申请材料。2.发行部初审及反馈。3.保荐人和企业补充材料。4.发行部进一步审核，出具初审报告。5.专项复合。6.安
3、排上会。7.发审会审核：发审委委员 25 人，每次会议 7 人，5 票为通过。8.过会。第四阶段：发行上市阶段：第四阶段：发行上市阶段：1.向交易所申请股票发行。2.刊登招股说明书摘要及发行公告。3.路演、询价、定价：Road Show 是一系列股票发行推介活动的总称，根本目的是促进股票成功发行。4.发行。5.公告新股发行结果。6.办理股份登记。7.申请股票挂牌。8.挂牌。二、改制上市过程中涉及的地方政府相关部门二、改制上市过程中涉及的地方政府相关部门相关部门相关部门出文内容出文内容依据依据工商部门合法证明首次公开发行股票并上市管理办法第二十五条；公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号
4、公开发行证券的法律意见书和律师工作报告税务部门（国税、地税）纳税情况证明首次公开发行股票并上市管理办法第二十五条；公开发行证券公司信息披露的编报规则第 9 号首次公开发行股票并上市申请文件 土地管理部门合法证明首次公开发行股票并上市管理办法第二十五条；公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告证监局辅导验收文件首次公开发行股票辅导工作办法发改委募集资金投资项目的审批、核准或备案文件公开发行证券公司信息披露的编报规则第 9 号首次公开发行股票并上市申请文件环保部门合法证明；对募投项目环保评估报告的批复首次公开发行股票并上市管理办法第二十五条；公开发行证券
5、公司信息披露的编报规则第 9 号首次公开发行股票并上市申请文件海关部门合法证明首次公开发行股票并上市管理办法第二十五条；公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告质检部门合法证明公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 外汇管理部门合法证明；对询证函的回复公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告；财政部、国家外汇管理局关于进一步加强外商投资企业验资工作及健全外资外汇登记制度的通知劳动与社会保障局合法证明公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号公开发行证券的法律
6、意见书和律师工作报告人事局合法证明公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告国资委地方国有股权设置和管理的批复；国有资产评估备案或确认公开发行证券公司信息披露的编报规则第 9 号首次公开发行股票并上市申请文件省级人民政府同意企业发行股票的文件；对擅自批准设立的有内部职工持股的定向募集公司的出文首次公开发行股票并上市管理办法；证监会发行部第 11 号审核备忘录特定行业主管部门同意企业上市的文件国务院国资委中央企业国有股权设置和管理的批复公开发行证券公司信息披露的编报规则第 9 号首次公开发行股票并上市申请文件国家商务部外资股的确认文件公开发行证券公司信息披露的编报规则第 9 号首次公开发行股票并上市申请文件国家发改委对募资投向项目是否符合国家产业政策和投资管理规定首次公开发行股票并上市管理办法的意见
