东吴行业轮动股票型证券投资基金

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1、东吴行业轮动股票型证券投资基金 招募说明书摘要 1 东吴行业轮动股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 重要提示重要提示 本基金根据 2008 年 2 月 22 日中国证券监督管理委员会 关于核准东吴行业轮动股票型证券投资基金募集的批复 （证监许可【2008】296 号）的核准，进行募集。 基金管理人保证东吴行业轮动股票型证券投资基金招募说明书 （以下简称“ 招募说明书 ”或“本招募说明书 ” ）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

2、断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险

3、，本基金的特定风险，基金运作风险，此外，本基金以 1 元初始面值进行募集， 在市场波动等因素的影响下， 存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。等等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书 。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

4、，由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2008 年 10 月 23 日，有关财务数据和净值表现东吴行业轮动股票型证券投资基金 招募说明书摘要 2 截止日为 2008 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“ 基金法 ” ） 、证券投资基金运作管理办法 （以下简称“ 运作办法 ” ） 、 证券投资基金销售管理办法（以下简称“ 销售办法 ” ） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“ 信息披露办法 ” ） 、其他有关规定及东吴行业轮动股票型证券投资基金基金合同 （以下简称“本基金合同”或“基金合同” ）编写

5、。 本招募说明书根据基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、 运作办法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称：东吴基金管理有限公司 2. 住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135) 3. 办公地址：上海市浦东新区源深路 279

6、号(200135) 4. 法定代表人：徐建平 5. 设立日期：2004 年 9 月 2 日 6. 批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字 【2004】 132 号 7. 组织形式：有限责任公司 （国内合资） 8. 注册资本：1 亿元人民币 9. 联系人：徐远征 10. 电话： （021）50509888 11. 传真： （021）50509884 12. 客户服务电话：021-50509666 13. 公司网址： 14. 股权结构： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 东吴证券有限责任公司 4900 49% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 东吴行业轮动股

7、票型证券投资基金 招募说明书摘要 3 江阴澄星实业集团有限公司 2100 21% 合 计 10,000 100% 15. 简要情况介绍： 东吴基金管理有限公司下设投资管理部、研究策划部、国际业务部、产品策略部、市场营销部、机构理财部、基金事务部、信息技术部、综合管理部和监察稽核部等 10 个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于 2005 年 2月 1 日基金合同生效， 托管行为中国工商银行股份有限公司。 公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型开放式证券投资基金，于 2006 年 12 月 15 日基金合同生效，托管行为中国农业银行。公司已管理的第

8、三只产品东吴行业轮动股票型证券投资基金，于 2008 年4 月 23 日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。 （二）主要人员情况 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，党员。历任无锡县长征企业会计，苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长。现任东吴证券有限责任公司党委书记、董事长。 徐建平先生，董事，大学，会计师，党员。历任张家港市财政局科长兼市房改办副主任， 苏州证券有限责任公司张家港杨舍证券营业部总经理、 公司总裁助理兼资产管理总部总经理，东吴证券有限责任公司副总裁。现任

9、东吴基金管理有限公司总经理。 金燕萍女士，董事，大学，高级政工师，党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生（集团）有限公司总裁助理、投资管理部总经理。 陆宏伟先生，董事，研究生，经济师，党员。历任江苏省计划经济委员会副科长，江苏省国际信托投资公司证券部经理，信泰证券有限公司董事、常务副总裁。现任江苏澄星实业集团有限公司常务副总裁。 王金来先生，董事，大学，经济师，党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督

10、管理办公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长， 东吴证券有限责任公司投行总部副总经理。 现任东吴证券有限责任公司董事会秘书。 东吴行业轮动股票型证券投资基金 招募说明书摘要 4 戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务.审计副总监，现担任上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务部总经理。 贝政新先生，独立董事，大学，教授。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 张平先生，独立董事，博士，研究员。现任中国社科院经济研究所研究员，兼职中央财经大学金融学院教授和江南信托经济学家。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，党员，高级经济师，历

11、任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。现任光大证券有限责任公司独立董事。 2、监事会成员 马震亚先生，监事长，大学，会计师。历任苏州市审计局科员、副主任科员，苏州证券有限责任公司财务部总经理。现任东吴证券有限责任公司财务总监。 赵江先生， 监事， 大专， 会计师。 曾任中国船舶工业集团公司澄西船厂财务处会计科长，现任江阴澄星实业集团有限公司审计部经理、兼资产管理部经理。 王炯女士，员工监事，硕士学历。曾任大鹏证券研究所和投资部研究员、首席分析师助理、东吴基金管理有限公司基金经理助理

12、等职，现任东吴基金管理有限公司投资总监，兼投资管理部总经理、东吴价值成长双动力基金经理。 3、督察长 吴威先生，督察长，经济学博士，历任兴业证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、国际业务部负责人，兴业基金管理有限公司筹备组成员，兴业基金管理有限公司副总经理，日本野村证券北京代表处业务拓展总监。 4、基金经理 庞良永， 曾担任申银万国证券公司投资银行部项目经理、 平安保险投资管理中心基金研究员、东吴证券投资总部副总经理、东吴基金管理有限公司投资管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司投资副总监。2006 年 9 月至 2008 年 5 月曾担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理。

13、5、投资决策委员会成员 徐建平 总经理； 胡玉杰 副总经理； 王 炯 投资总监，兼投资管理部总经理、基金经理； 东吴行业轮动股票型证券投资基金 招募说明书摘要 5 庞良永 投资副总监、基金经理； 陈 宪 国际业务部总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人二、基金托管人 （一）基金托管人概况 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称： 华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005） 法定代表人：翟鸿祥 电话： （010）85238423 传真： （010）85238680 联系人： 陈

14、宇 成立时间： 1992 年 10 月 14 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 42 亿元人民币 批准设立机关和设立文号： 中国人民银行银复（1992）391 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号 存续期间： 持续经营 经营范围： 吸收人民币存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；外汇票据的承兑和贴现；自营或代客外汇买卖；买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；发行或代理发行股

15、票以外的外币有价证券；外币兑换；外汇担保；外币租赁；贸易、非贸易结算；资信调查、咨询、见证业务；证券投资基金托管；社保基金托管；委托资产托管业务。 2、基金托管业务主要人员情况 华夏银行基金托管部成立于 2004 年 7 月，内设市场综合室、交易管理室和稽察室 3 个职能处室，并在上海、深圳分行设立 2 个托管分部。基金托管部共有员工 20 人，全部具有基金从业资格，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 东吴行业轮动股票型证券投资基金 招募说明书摘要 6 3、基金托管业务情况 华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是证券投资基金法和证券投资基金托管资格管理办法实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行基金托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为