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1、项项目采目采购购与合同管理作与合同管理作业业 2 -中中铁铁建案例分析建案例分析一、EPC 合同的特点：EPC 合同在 FIDIC 文件里通常叫做“银皮书”，实际上是由承包 商负责设计的总承包合同，也就是承包商对项目负全责，属于一种交 钥匙项目。EPC 的最大特点是固定总价合同，与单价合同不同。业主与承包 商双方要先说好价格，在 EPC 合同条件下承包商承担的风险比“红皮 书”“黄皮书”大。EPC 还有个特点，就是合约中没有咨询工程师这个专业监控角 色和独立的第三方，不再是“红皮书”条件下的三角关系。因此，必须 承认 EPC 对承包商的监管比较弱，业主参与力度也很小，而且在“银 皮书”的序言里
2、讲“业主基本不干涉承包商的工作”这种原则。同时业 主代表监控进度直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式。还有就是 EPC 的付款方式是“里程碑式”的，不是验工计价。但严 格进行竣工检验和竣工后检验，说明它更适合成套设备为主的项目。二、怎样索赔1、中铁沙特项目介绍2009 年的 2 月 10 日，中铁建与沙特签订沙特麦加萨法至穆戈 达莎轻轨合同。该合同是“EPC+O&M”总承包合同（设计、采购、施 工加运营、维护总承包），合同总金额约合 120.70 亿人民币元，正线 全长 18.06 公里，共设 9 座车站。根据合同，2010 年 10 月 13 日开通 运营，达到 35%运能；2011
3、年 5 月完成所有调试，达到 100%运能。 截至 2010 年 10 月底，沙特项目合同预计总收入 120.51 亿元，预 计总成本 160.45 亿元，另发生财务费用 1.54 亿元，项目预计净亏损 41.48 亿元，其中包含 34.62 亿元的已完工部分累计净亏损和 6.86 亿 元的未完工部分的预计亏损。2、关于中铁沙特项目索赔问题简单分析国内的一些企业普遍存在“靠低价中标，靠索赔赚钱”的思想。但 索赔必须以合同与法律为依据，只有一方违约或违法，才构成对他方 法律权利和经济利益的损害，损害方才可能向违约方索赔，也就是说， 在合同执行期间，施工文件得到雇主和承包商的确认，才构成双方公 认
4、的违约事实，这是索赔的根本依据。根据 EPC 合同，承包商的如何索赔意向，必须在造成该项索赔事 件开始发生后的 28 天内通知雇主，雇主收到索赔通知后，应在 28 天 内提交详细报告，包括索赔金额及依据。如果雇主认为索赔成立，会 在中期支付中把索赔款付给承包商。如果双方不能对索赔达成一致， 由双方任命的争端裁决委员会决定，该决定在接到请求后 56 天内发 出。如果双方中的任何一方不接受争端裁决委员会的决定，则可启动 双方都布愿走的国际仲裁程序。下面对中铁沙特项目总承包商可以向业主提出索赔的因素做个 分析（1）、 业主未能按时提供施工所需现场中铁建认为，雇主负责的地下管网和征地拆迁严重滞后，也导
5、致 了工期紧张，增加了赶工成本。通用合同条款第 21 款规定，如果业主未能及时向承包商提供 进入和占用现场各部分的权利，使承包商遭受延误或遭致额外费用， 承包商有权要求延长工期和补偿额外费用及合理利润。通用条款第 117 款规定，在承包商开出履约保函后，承包商就有权进入和占有 整个工程。承包商就开始组织设备人员物资进场。如果此时业主不能 即时提供和占有现场，承包商应该及时发索赔通知，索赔因设备、人 员闲置、保函延期、占用资金（2 ）、因执行业主指令而导致的索赔因素中铁建声称，业主对该项目 2010 年运营能力需求较合同规定有 大幅提升。中铁建声称，业主为增加新的功能大量指令性变更使部分已经完
6、工工程重新调整，导致项目工作量和成本投入大量增加，计划工期出 现出现阶段性延误。在 EPC 合同期限内的任何时间，雇主代表可通过发布指示或要 求承包商递交“承包商建议书”的方式提出变更。变更是雇主的权利， 但必须以书面形式提出。由雇主提出的变更当然能得到支付，即使雇 主要求承包商提交“承包商建议书”而没有采纳（改变主意不变更），雇 主仍要支付承包商为提供“承包商建议书”所产生的费用。没有雇主的 同意，就不存在变更。中铁建在解释 41 亿元巨亏原因时，多次提到变 更，变更一定是雇主同意的。在 EPC 项目执行过程中，业主从安全或方便的角度出发，可能会 向承包商发一些工地指令，而这些指令有些会造成
7、或将会造成承包商 的施工工期延误或费用增加，这些指令包括：(1)通用合同条款 424 款中所说的施工工程中因发现化石、硬币、有价值的物品或文物、以 及具有地质和考古意义的结构物和其他遗迹或物品，业主可能发出指 令要求暂停施工，承包商因执行这一指令而遭受延误和招致费用，承 包商据此可以向业主提出索赔要求。(2)工程变更和调整指令。在 EPC 合同条件下，工程项目的设计方案在承包商建议和业主要求等构成合 同文件中都已作了明确确定，但在项目建设过程中，业主可能会对设 计的局部提出设计变更和调整要求，这些新的要求可能需要增加项目 建设的费用，甚至影响工期，这些也构成了承包商索赔的依据。(3)通 知暂停
8、施工的指令。根据通用合同条款第 89 款的规定，在施工过程 中，业主随时可以指令承包商整个或部分工程暂时停工，如果承包商 由于执行这些指令暂时停工和复工而导致了工期延误和费用增加，承 包商应该向业主提出索赔要求，有权获得工期和费用补偿。(4)加速施 工指令。如果在工程施工过程中，业主可能由于种种原因发出指示要 求承包商加快施工进度，提前完成整个或部分工程，由此而会大量增 加设备、周转性材料和人工成本，承包商可以向业主索赔由此而增加 的费用。（3）、承包商停工中铁建声称，有许多非中国企业参与麦加轻轨项目，而这些企业 普遍按照 8 小时工作制推进工期，造成工期紧张，不得不搞人海战术， 增加了劳动力
9、成本。根据 EPC 合同第 161 款规定，如果业主不能履行业主的财政计 划或者不能按照 EPC 合同第 147 款的支付时间进行支付，承包商在 通知业主 28 天后有权停工或者降低工程进度直到承包商收到相关的证据或者支付。如果由此承包商遭受工程延误或者增加费用，承包商 可以向业主提出工期和费用补偿。（4 ）、汇率等其他潜在的索赔因素中铁建声称，在施工期间汇率也导致了部分的亏损。尽管在通用合同条款里面没有体现，但发生后也将给承包商带来 很大的损失，应该在特殊条款中给予约定。例如货币及汇率变化、合 同推迟生效或者工程推迟开工、生产资料价格变化等。3、写完这个作业后的不得不说A、上市公司违规操作-
10、用中国人民的钱为上市公司巨亏买单与沙特政府签订合同的是中铁建，后来国企中铁建总公司接手后 续工程，这就意味着中铁建不具备履行合同的能力，按照国际承包规 则，此时雇主可以没收中铁建的保函。但从目前披露的消息看，中铁 建和中铁建总公司与麦加项目雇主似乎没有履行承包商的变更手续， 中铁建与中铁建总公司的安排只是中国企业之间的操作。上市公司的股东是持股自然人或法人，而国有企业的股东是全 国人民，国有企业为一个上市公司买单，意味着全国人民每人都拿出 钱来填补中铁建麦加项目的亏损黑洞。国有企业为某个上市公司买单， 这个操作不违法吗？谁又有权利决定这样做？B、政治工程在沙特麦加轻轨的签约仪式上胡锦涛总书记亲
11、切的嘱咐中铁建 总裁金普庆“一定要把这个项目建好”。时任铁道部长刘志军要求全力 做好这个工程，并且多次前往麦加视察这个项目，施工的中铁建压力 大增。铁道部有 30 多个厅局级干部在沙特现场，还有不计其数的处级 干部，这种场景前所未见。为了完成最后的突击，中铁建调集了很多 国内的技术骨干，这也会给国内的建设项目带来延后影响。C、不遵守法律、法规，不按照合同操作中铁建在施工中亏损已经开始产生，但未按照通常的商业合同做法停工谈判，而是调集国内技术骨干不计成本赶工期。合同上很清楚，变更前提是雇主同意，雇主同意的变更必然有调 价。如果雇主不同意，承包商私自改变设计规范或工作量，那雇主不 但不支付由此增加
12、的成本等费用，还有向承包商索赔的权利。FIDIC 合同条件规定在工程所在国的法定节日禁止施工（有的也 规定禁止在夜间施工），这都是出于对劳动者的保护，承包商在投标 和制定工程进度计划时，必须把这些合同规定的不得施工的时间排出。 我们的中铁建不重视赶工的工人的权益，还抱怨其他公司的正常工作。D、质疑一个成熟的大型企业在麦加施工是否需要这么多的“政府大员” 督工？EPC 合同的获得首先就是技术能力要求，技术上没有问题，细 节上有合同控制，政府官员在麦加的目的是什么？是当代出名的旅游 项目？更何况还有一个后来被抓的大贪刘志军。国企的巨大亏损是否有人负责，是否需要审计和调查，司法介入 为什么必须有领导批示才能进行？领导也有问题怎么办？一个沙特政府踌躇多年的项目因为造价过高一直没有开展，为什 么出现：沙特当地最强的企业报价 27 亿美元，中铁建报价 22 亿美元， 最后成交 17 亿美元。难道不知道会亏损吗？还是故意亏损！
