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1、- 1 -建设监理概论建设监理概论前言 课程的性质性质、目的目的及任务任务：建设监理概论是水利水电工程专业的一门专业必修课。本课程的 任务是要求系统掌握工程建设监理的基本概念，监理工程师的注册和考试制度、工程项目建设监理组 织，目标控制方法和信息管理、合同管理、组织协调的方法。 课程内容基本要求：必须了解工程建设监理的基本概念，掌握工程建设监理的主要内容及工程建 设监理的方法（包括目标控制方法、合同管理、信息管理方法和组织协调的有关内容等）穿插案例分 析。 各章节具体要求： 1、理解工程建设监理的概念及概念的要点。 2、了解监理单位的概念及设立条件；建立单位的资质及资质等级；熟悉对监理单位的资
2、质管理。 3、了解监理工程师的概念、素质、职业道德，熟悉监理工程师的注册和考试制度。 4、熟悉组织的概念及工程建设监理组织机构的设置。 5、掌握工程建设监理规划性质、作用、编制与实施。 6、掌握施工阶段监理工作基本方法和三大目标控制工作。 7、熟悉合同管理的概念及施工合同文件的有关内容。 8、熟悉施工阶段监理资料收集管理的内容及方法。 9、熟悉设备采购和制造的相关监理工作。 工程建设监理是一种高智能的技术服务活动，以从事工程监理工作的技术人员来说，不仅要求具 备土木工程技术方面的知识，还要求具备一定的管理、经济、法律等方面的知识。与建设工程监理相 关的学科有建筑技术、经济、管理、法律、外语等。
3、第一章 概述第一节 建设工程监理基本概念建设工程监理建设工程监理定义是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位 （业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同 及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服 务活动。务活动。与概念相关的名词解释： 监理：监理：(执行者根据一定的准则或标准对某些
4、行为主体的某些行为进行监督管理)监督疏理，监控 督导，监督管理。 工程建设监理：工程建设监理：指针对工程建设项目的投资建设活动所进行的监督管理（技术、经济） 。 （针对工 程项目建设，由社会化、专业化的工程建设咨询单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程建 设文件、有关工程建设的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同所进行的旨在实 现项目投资目的的微观监督管理活动。 ） 监理目的：监理目的：确保工程项目在规定的合同期限内，合理造价、保质保量地实现其预定功能，提高工 程项目的建设水平和投资效益。项目：项目：是指在规定的时间内使用限量的资金，按照一定的质量标准， 完成各项设计功能
5、的一次性事业。 建设项目：建设项目：又称建设工程项目，由建筑工程和设备工程组成。英语等外语建设法规、建设工程招投标及合同管理、FIDIC合同条件法律工程经济、建筑工程计量与计价经济监理概论、建设工程质量控制、投资控制、进度控制、工程项目管理管理房屋建筑与构造、建筑结构、建材与材料检测、测量、建筑工程施工与组织 建筑工程 技术主要课程学科类别- 2 -建筑工程是指以基础建筑材料（水泥、钢材、木材、砖石材料等）为主要原材料，设计和建造具 有特定功能的建筑物的一次性生产活动，如桥梁、水坝、公路、隧道、楼房、厂房等。设备工程是指 对于制造并安装于建筑物上可形成生产能力的机器、仪器、装置、生产线等成套设
6、备，单元设备的设 计、制造、储运和安装调试等过程，以及信息系统工程的重要硬件及相配套的应用软件的形成过程。 建设工程项目还可分为基本建设项目、技术改造项目和设备更新项目。所含设备工程，亦可分为 原装设备工程、改装设备工程和更新设备工程。建设单位：建设单位：又称业主、甲方、项目法人，是工程项目 的买方。业主可以是个人或组织，他们往往既是投资者，又是投资使用者、投资偿还者和投资受益者， 集责、权、利于一身。工程项目建设实行的是业主负责制，业主要对工程项目的策划、资金筹措、建 设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面全面负责。 承建单位：承建单位：又称承包商、承包人、乙方、承包单位，是工程
7、项目的卖方。他们负责按照与业主签 订的工程承包合同完成工程项目建设，并从中获得收益。国外的承包商多指工程项目的施工方，我国 的承包商概念中则包括设计单位在内。 注意：注意：建设监理是我国特有的称呼。 水利工程建设监理规定第三条：水利工程建设监理是指监 理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工 程合同以及建设监理合同，对工程建设实行的管理。 （二）监理概念要点 1.建设工程监理的行为主体实施监理的建设工程，由建设单位委托具有相应 资质条件的工程监理企业实施监理。建设工程监理的行为主体是工程监理企业。建设工程监理的行为主体是工程监理企业。建设工程监理
8、不同于 建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督 管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能 视为建设工程监理。工程建设监理工程建设监理与政府质量监督政府质量监督的区别区别： 1)工作的性质不同 政府质量监督 :代表政府行使政府职能；是执法机构；工作具有强制性；有工程质量等 级认证权。 建设工程监理 :受项目法人委托，为项目法人服务；是服务性机构；工作具有强制性的一 面，也有非强制性的一面；只有参与等级评定的职责，而没有最终认证权。 2)工作的范围不同 政府质量监督 :只限于施工阶段的工程质量监督。
9、建设工程监理 :因项目业主委托的范围大小而变化，可以是全过程、全方位的工程建设监理。3) 工作的依据不同政府质量监督 :现行的国家工程建设方面的方针、政策、法律、法规、规章、技术标 准与规范、规程等。 建设工程监理 :除与上边相同外，还要依据工程建设文件、监理委托合同、工程承包合同和其他 工程建设相关合同。4)工作的深度和广度不同 政府质量监督 :施工阶段对工程质量进行阶段性的监督、检查、确认及最终对工程质量等级的确 认。 建设工程监理 :采用目标规划，实施以主动控制为主，被动控制为辅的方法和措施的，对工程项 目进行全方位、全过程的质量控制、进度控制、投资控制。5)工作的目的不同 政府质量监督
10、 :代表政府控制工程质量。 建设工程监理 :代表业主控制工程质量、建设工期和工程造价。我国建设监理的框架 ：政府建设 主管部门 建设单位、社会监理单位 设计单位、施工单位、设备及材料供应单位建设监理体系 特点 ：政府监理机构 纵向监督管理 社会监理组织 横向依法制约 2.建设工程监理实施的 前提建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设 工程合同的规定实施监理。建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位订 立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的
11、在规定的 范围内行使管理权范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权 限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。 承建单位根据法律、法规的规定和它与建设单位签订的有关建设工程合同的规定接受工程监理企 业对其建设行为进行的监督管理，接受并配合监理是其履行合同的一种行为。- 3 -建设监理的委托和授权：1） 、监理单位承担监理业务应由发包人委托和授权。 2） 、发包人与监理单位之间是委托与被委托，授权与被授权的合同关系； 3） 、发包人与承包人是发包与承包的合同关系； 4） 、监理人与承包人是监理与被监理的关系。3.建设工程监理的依据建设工程监理的依
12、据 包括工程建设文件、 有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委 托监理合同和有关的建设工程合同。 【2007.1】下列关于建设工程监理工作与建设行政主管部门监督管 理工作的表述中，正确的是( )。 A.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都不具有强制性 答案：D B.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都具有委托性 C.建设工程监理工作具有强制性，建设行政主管部门的监督管理工作具有委托性 D.建设工程监理工作具有委托性，建设行政主管部门的监督管理工作具有强制性 4.建设工程监理的范围（1）法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；国家重点建设工程；总投资在总投资在 30
13、00 万万 以上的公用事业工程；以上的公用事业工程；5 万万 m2以上成片开发的住宅小区；以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不 受上面的规模影响。受上面的规模影响。 （2）监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性的 范围 1.【问题】根据建设工程监理范围和规模标准规定的要求， （ ）必须实行监理。 A.项目总投资为 2800
14、万元的卫生项目 答案：CDE B.成片开发建设的 4 万平方米的住宅小区工程 C.使用外国政府援助资金，项目总投资为 300 万美元的水资源保护项目 D.项目总投资额为 4600 万元的公路项目 E.项目总投资额为 1800 万元的体育场馆项目 2.【问题】 建设工程监理范围和规模标准规定中 规定建筑面积在（ ）的成片开发建设的住宅小区工程必须实行监理。 答案:C A2 万平方米以上 B3 万平方米以上 C5 万平方米以上 D8 万平方米以上 3.【问题】 按照建设部颁布的建设工程监理范围和规模标准规定 ，下列选项中必需实行监理的有（ ） 。 A.成片开发建设的住宅小区工程，其建筑面积为 4
15、万平方米 答案:BCDE B.项目总投资 4000 万元的影剧院 C.利用外国政府贷款的工程 D.项目总投资 2500 万元的体育场馆 E.利用国际组织贷款的工程 4.【2006.1】依据建设工 程监理范围和规模标准规定 ，下列工程项目必须实行监理的是( )。 A.总投资额为 2 亿元的电视机厂改建项目 B.建筑面积 4 万平方米的住宅建设项目 答案：C C.总投资额为 30 万美元的联合国粮农组织的援助项目 D.总投资额为 2000 万元的科技项目业主、监理工程师、承包商的关系：行政法规、监理合同行政法规工作依据不间断地监理抽查为主工作深度质量、进度、计量、支付、变更、索 赔等全面监理质量监督工作范围受业主委托 服务性机构 强制性、非强制性代表政府 执法机构 强制性性质建设监理质量监督业主监理工程师承包商监理被监理合同关系 合同关系委托被委托- 4 -【复习提示复习提示】下列建设工程必须实行监理：下列建设工程必须实行监理： （一）国家重点建设工程：是指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会 发展有重大影响的骨干项目。 （二）大中型公用事业工程：是指项目总投资额在 3000 万元以上的下列工程项目：供水、供电、 供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利 等项目；其他公用事业项目。 （三）成片开发建设的住宅小区工程；
