第 1 页 共 12 页苏式民法调整对象定义的沉浮作者：徐国栋[1] 本文力图做一项民法考古学研究,致力于苏式民法调整对象定义在苏- 俄本身及其密切 联系国的流变我用“前苏联密切联系国”的术语指称 3 类国家第一类是 14 个前苏联加 盟共和国,它们是乌克兰、白俄罗斯、摩尔多瓦、格鲁吉亚、亚美尼亚、阿塞拜疆、立陶宛、 爱沙尼亚、拉托维亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、土库曼斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克 斯坦第二类是所有的《华沙条约》成员国,它们是捷克斯洛伐克（后来分裂为捷克和斯洛 伐克） 、匈牙利、波兰、罗马尼亚、阿尔巴尼亚、保加利亚、东德第三类是前苏联的传 统意识形态同盟者,它们是越南、朝鲜、古巴、中国、塞尔维亚这一国别清单告诉我们, 我是在前社会主义国家和现行的社会主义国家的范围内考察民法调整对象定义的沉浮问题, 这一必然的工作进路暗示了主题与意识形态、冷战的关联在常人看来为技术性的民法调 整对象问题,本身确实沾染了意识形态和冷战的色彩由于东欧剧变,许多现行的社会主义 国家转化为前社会主义国家,加入欧盟、北约,从而从属于另外类型的意识形态,这一变故为 我们观察民法调整对象理论随意识形态的演变而演变留下了广阔的空间。
本文是一项微观的大视野研究 “微观”,是相对于我的《东欧剧变后前苏联集团国家 的民商法典和民商立法——法律史、民商法典的结构、土地所有权和国有企业问题》一文 而言的,它以 12 万字的篇幅力图展示前苏联密切联系国民法典及其有关背景的方方面面,本 文仅涉及这些国家民法典中的一个问题；“大视野”,指它涉及的国家众多,达到 27 个为 何追求大视野,尤其在我不懂俄文的前提下？我的回答是,只有尽可能多地穷尽选言枝,才越 有可能把握问题的全景,从而作出科学的判断但对穷尽选言枝的追求将遭遇资料、语言掌 握不足等等障碍,但在国内俄语人士和国外友人的帮助下,它们都被超越了,不妨说本文是一 个团队的合作结晶本文不是一项纯粹的外国法研究,因为中国在前苏联密切联系国的行列中,在民法调整 对象问题上直接取法前苏联所以,本文对具有社会主义背景的外国法的有关问题的研究直 接服务于改进中国的有关立法和学说的目的,采用的是“他山之石,可以攻玉” ；“邻山之石,特 别可以攻玉”的理路所以,不妨把本文理解为为未来民法典的操作者在选择是否规定民法 调整对象问题以及在做积极选择后决定如何规定这一问题时据以参考的半个比较法研究报 告。
一、前苏联 - 俄罗斯自身民法调整对象理论的变迁[1] 徐国栋教授，男，1961 年 5 月生于湖南益阳市1978 年－1982 年在西南政法学院（现西南政法大学）读书，获法学士学位 1982 年－1984 年在江西大学法律系任教 1984 年－1987 年在中国政法大学研究生院学习，获法学硕士学位 1987 年－1991 年在中国社会科学院研究生院学习，获法学博士学位 1991 年－1995 年在中南政法学院经济法系任教1994 年任教 1995 年－1997 年在意大利罗马第二大学访问学者 1997 年回国，在中南政法学院创立民商法典研究所，并任所长至 2000 年 2000 年 1 月，厦门大学法学院任教，任罗马法研究所所长 现任中国法学会民法经济法研究会理事、中国外国法制史研究会理事 主要著作包括《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》 、 《西口闲笔》 、 《诚实信用原则研究》 、 《认真 地对待民法典》 、 《亚洲国家民法典编纂史》 、 《彼岸随想》等多部，主编《罗马法与现代民法》 、 《民法典译 丛》 （系列）等；第 2 页 共 12 页在谈论从 1917 年十月革命至今的俄罗斯民法调整对象理论史之前,谈谈革命前时期的 这方面状况是有用的,因为两者之间有关联。
沙皇尼古拉一世在位时期（ 1825 - 1855） , 诞生了 1832 年《俄国法律汇编》,其中的第 10 卷就是相当于民法典的民法汇编,它包括亲 族之权利义务、一切财产上权利取得及保守之顺序、取得并保全财产上权利之顺序、契约 书上之义务 4 编第一编只是一个干干净净的家庭法,该草案无主体制度之设,这样的原因 有二:其一,起草者受萨维尼的影响, 把这一制度看作公法性的,不愿把它放在一部完全的私 法典中；其二,在这一《汇编》的公法部分,可以找到主体制度的地盘十月革命后至今,前 苏联- 俄罗斯共产生过三个民法调整对象理论第一是不对称平行线说前苏联民法调整对象理论的历史开始于 1922 年《苏俄民法典》 ,但它无关于民法调整对象的正面规定,其第 3 条仅从反面规定民法调整对象,声言“土地关 系、由雇佣劳动所产生的关系、家庭关系,都由专门法典调整”,换言之,形式意义上的民法 不调整土地关系、劳动关系和家庭关系这是一个对盖尤斯在其《法学阶梯》中创立的民 法调整人身关系和财产关系的平行线说的重大改造, 因为平行线说认为上述三种关系都由 民法调整,土地关系和劳动关系属于财产关系,家庭关系属于人身关系,《苏俄民法典》把财 产关系斩去两截,把人身关系斩去一截,导致这两种关系长短不一,由此把传统的平行线说改 造为不对称平行线说。
《苏俄民法典》为何排除三种关系？ 就土地关系而言, 1917 年十月革命胜利后苏维 埃政权就颁布了《土地法令》,宣布土地国有此后,土地使用采用行政划拨制,土地不再是 商品,因此,它的法律调整问题从民法转归行政法就劳动关系而言,它被排除出民法的理由 差不多:劳动力在社会主义条件下不再被认为是商品就家庭关系而言,首先要说的是,十月 革命后的俄国人否定婚姻制度,认为它是对妇女进行私人占有的形式,要予以废除, 1917 年 萨拉托夫州苏维埃人民委员会发布法令,宣布“自 1918 年 1 月 1 日起 17 - 30 岁未婚的妇 女都是人民财富”,所有的无产阶级的男子都可以在交纳一定的人民教育基金后每周不超过 4 次获得对妇女的“使用权” 在弗拉基米尔州也有类似法令,宣布未婚的 18 岁以上妇女都 是国家财富,且必须到自由爱情局登记, 19 到 50 岁的男子都可以不依赖于妇女的意愿为自 己挑选女性,在维特州也有类似的法律,宣布“所有拒绝承认和执行本法令的人都是人民公 敌和反革命分子” 必须注意,杯水主义的主张就是在那时候出现的但到了 1950 年代,苏 联人对婚姻的看法由否定转为神圣化按布拉都西的说法,家庭关系被排除于民法调整对象 之外是因为它相对于资产阶级民法的特殊性,这种民法把婚姻家庭关系从属于金钱,把婚姻 看作交易,把子女看作家长权的客体,而苏维埃家庭关系不但具有这些属性,而且它还贯彻国 家巩固家庭、保护母性及儿童的政策。
因此,把家庭法单立之后,它就免受民法的铜臭味之 害了总之,三大关系的共性是非商品关系排除它们后,《苏俄民法典》就只调整涉及商 品的关系了确实,这一法典就是放弃战时共产主义政策,实行新经济政策的结果所谓的 新经济政策,就是搞市场经济的政策而战时共产主义是排斥任何法律的,不独民法到了 1950 年代,前苏联民法学界开始正面讨论民法调整对象问题,得出的结论体现为布 拉都西和坚金分别主编的《苏维埃民法》的典型表述,前者谓:“苏维埃民法调整社会主义 社会中一定范围的财产关系和与此相关系着的人身非财产关系” 后者谓:“苏维埃民法的 对象是社会主义社会的财产关系”,不过也“调整某些人身的、非财产的关系” 此说有两 个特点其一,在盖尤斯学说的基础上把人身关系与财产关系掉位,“财”前“人”后；其 二,把人身关系“小化”和“转化” “小化”,指去掉人格法和身份法,只包括人格权和创作第 3 页 共 12 页权坚金的定义甚至把人身关系排除在民法调整对象定义的正式表述之外；“转化”,指把 人身关系改叫“与财产关系有关的人身非财产关系”,这种改名具有实质的意义,因为盖尤 斯所言人法或人身关系法指主体法和家庭法,而人身非财产关系不包括主体法和家庭法,只 包括两个人格权法。
就不包括主体法而言,前苏联有其传统, 1832 年的《俄国法律汇编》 第 10 卷就是如此这样的安排把人身关系又斩去一截,使两条平行线更不对称就该定义 承认的两个人格权而言,第一个人格权是自然人对其自身精神要素享有的权利,例如姓名权； 第二个人格权是所谓的作者人格权,这两者与盖尤斯所言人法风马牛不相及不独此也,这 两种人格权还要以与财产关系相关为条件才能作为民法的调整对象何谓与“与财产关系 相关”？ 创作权的行使会引起财产收益是也！ 从逻辑上推演,其行使不导致财产问题的人 身非财产关系是不归民法调整的,由此进一步限缩了人身关系的范围通过上述种种举措, 苏联完成了对平行线说的本土变造第二是商品经济说1961 年的《苏联民事立法纲要》第 1 条规定:“苏维埃民事立法 调整在共产主义建设中由于利用商品货币形式而引起的财产关系,以及与财产关系有关的人 身非财产关系 ”相较于以前的民法调整对象理论,这一定义不过是把不对称平行线说中涉 及的财产关系加上了“利用商品货币形式而引起的”的定语实际上,这个定语无甚新意, 因为《苏俄民法典》排除三种关系的理由无非它们并非商品货币关系,反言之,被民法调整 的都是商品货币关系。
尽管如此,“利用商品货币形式而引起的”之定语的添加还是有意义 的,按前苏联学者的说法,它强调的是民法调整的财产关系受到价值规律的影响,表现为交换 的有偿性这一定义产生在赫鲁晓夫执政时期,没有史料告诉我们当时的苏联想取消计划经 济进入商品经济,而且,“利用商品货币形式而引起的”的定语与“在共产主义建设中”的 另一定语矛盾,因为共产主义的实现意味着消灭商品货币所以,这个定语颇为费解按中 国的话语体系,商品经济是计划经济的对立物,这种经济的核心理念就是按价值规律办事 事实上,后来的中国学者正是接受《苏联民事立法纲要》第 1 条的启示,把民法的调整对象 解释成商品经济,清算了计划经济性质的民法理论,为市场经济的民法理论开辟了道路但 从技术上说,给财产关系加上“利用商品货币形式而引起的”之定语是一个退步,因为这样 限缩了财产关系的范围——不加这一定语的财产关系当然大于加了这一定语的财产关系— —矮化了民法第三是新平行线说所谓新平行线说,是相对于用人身关系和财产关系的二分式结构说 明民法调整对象的做法,采用纵向关系和横向关系的二分式结构说明民法调整对象的做法 它体现在现行的《俄罗斯联邦民法典》第 2 条第 1 款和第 3 款中:“1.民事立法确定民事流 转的参加者的法律地位；所有权和其他物权以及因智力活动产生的专有权利（智力财产） 的发生根据和实现的程序；调整合同和其他的债以及其他财产关系和与财产有关的人身非 财产关系,这些关系以其参加者的平等、意思自治和财产自治为基础” ；“3.人的不可转让 的权利和自由及其他非物质性利益,除非从这些非物质利益的实质中得出不同结论,均受民 事立法的保护。
”这一定义的第 1 款首先把传统的民法调整对象理论改造为“民法的确定和 调整对象理论” “确定”适用于静态的民法事项,即民事主体的法律地位%%人格,以及所有 的绝对权的发生依据和实现程序,所有这些都属于纵向关系 “调整”适用于民法的动态事 项,即合同关系和其他相对权关系其次,它把确定主体的法律地位作为民法首要的工作任 务,这是不对称平行线说不管不顾的内容,因此,这一成分在民法调整对象理论中的出现不仅 改变了苏联式民法调整对象理论的“财”前“人”后的格局,而且也部分地改变了同一理论 的“财”大“人”小的格局第 3 款涉及的是前苏联民法理论讲的不由民法调整的与财产 无关的人身非财产关系,现在它承认民法调整这一方面,进一步改变了“财”大“人”小的第 4 页 共 12 页格局,过去不对称的两条平行线,现在变得比较对称了,但还没有完全对称,因为基于民法典 与家庭法分立的当代俄罗斯立法现实,上述定义在列举民法的内容时没有举家庭关系,所以, 在这个定义中,“财”与“人”两个要素的比例仍。