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基金管理公司设立审核流程图基金管理公司设立审核流程图审核依据：证券投资基金法 （中华人民共和国主席令第 9 号） 、 基金管理公司管理办法 （中国证监会令第 22 号） 、 基金行业高级管理人员任职管理办法 （中国证监 会令第 23 号）等法律法规 审核期限：6 个月（反馈意见、实地核查、评审会议等时间除外） 审核工作流程主要包括材料受理、征求意见、反馈、考试、谈话、现场检查、评审会、批复设立等八个主要环节拟 任 股 东 沟 通 情 况 实 质 性 审 查要求 补 充 修 改 材 料 并 审 核反 馈 意 见申请 人向 证监 会办 公厅 报送 设立 申请 材料 收材 料专家评审会拟任股东、 董事谈话拟任高管考 试、谈话派出机构现 场检查拟任股东可向派出机构、 基金部提前了解监管政 策、法律法规和行业相 关情况齐备不齐备受 理补 正补 正 后 受 理不 予 受 理齐备不齐备审查关注点：股东资格、高管资格、公 司治理架构、内控安排、公司章程、人 员配备等 审核方式：征求意见、专家评审、核查、 现场检查等方式不 予 核 准 核 准
