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1、2 2 8商场现代化2 0 0 8 年4 月（下旬刊）总第5 3 7 期产 业 经 济一、引言航空运输业作为国民经济的重要组成部分，安全是其首要的目标，是各项工作的头等大事。国际上也是把安全与否，安全状况的好坏，作为评价和衡量一个航空运输企业信誉好坏，水平高低的重要标志，同时航空运输安全生产状况也是一个国家经济发展和社会文明程度的反映，保障所有旅客和航空运输人员的安全是社会公正、安全、文明、健康发展的重要标志。近年来，各国极为重视航空的安全工作。改革开放以来，我国航空运输事业迅速发展，航空运输安全工作也得到较大的改善。但是，统计表明，我国航空运输近 2 0年和近 1 0年平均重大事故率分别是世
2、界平均水平的 2 . 2倍和 1 . 7倍，是航空发达国家的 4 . 9倍和 4 . 4倍，要追赶上国外先进水平，还需付出很多的努力。按目前世界空运量和事故率水平，预计到 2 0 1 5年全世界每7 1 0天就会发生一起机毁人亡的事故，这无疑增加了民用航空界预防事故的紧迫感，各国航空运输安全学者都极为重视对航空运输安全管理的研究，这些研究主要体现在这些方面：从“人机环境”的角度探讨人为因素对航空运输安全的影响，并提出了相关的预防措施;探讨建立“航空安全信息报告系统”的可能性，提高航空安全信息的利用率，促进安全管理; 运用系统论和运筹学方法对航空公司的安全运行状况进行评价; 从现代系统科学的角度
3、，以及安全文化对航空运输安全的作用等方面讨论了中国航空的安全文化建设问题。但是如何从航空安全监督部门与航空公司之间的关系来激励监督机制，增强航空运输的安全管理水平却未见报道。本文运用委托代理理论，结合安全经济学的有关知识，着重从经济角度阐述了如何对航空运输业进行安全监督和管理，并提出了航空运输企业改善安全现状的管理对策及建议。二、航空运输安全监督的委托代理分析我国航空运输安全管理实行垂直管理的监督体制，同时由于航空运输安全是公共产品，这对于航空运输企业的安全管理和安全投入有着重要的影响。在垂直的航空运输安全监察体制下，航空运输安全管理实施中涉及到的主体包括国家航空安全监督部门、地区航空安全监督
4、部门、航空公司。明确各主体在实现航空运输安全管理过程中的职责，以及他们在此过程中相互之间的关系是实施航空运输安全管理的前提条件。实现全社会的航空运输安全管理是国家和地区航空运输安全监督机构的目标，而利润最大化是航空运输安全的执行者即航空公司的目标，可见两者的目的不同。同时，航空运输安全监督机构也不能直接观测到航空运输企业的具体行为，即存在信息不对称。所以，航空运输安全监督机构与航空公司之间实际存在委托人与代理人的关系，航空运输安全管理问题的实质是委托代理问题：一个参与人(称为委托人) 想使另一个参与人( 称为代理人) 按照前者的利益选择行动，但委托人不能直接观测到代理人选择了什么行动，能观测到
5、的只是另一些变量，这些变量由代理人的行动和其他的外生的其他随机因素共同决定，因而充其量只是代理人行动的不完全信息。委托人的问题是如何根据这些观测到的信息来奖惩代理人，以激励其选择对委托人最有利的行动。因此，航空运输安全管理管制政策的关键就是如何使航空运输安全管理的代理人即航空公司为委托人即航空运输安全监督机构的利益服务。由于航空公司关注的只是能否获得丰厚的利润，因此航空运输安全监督机构必须设计一个“契约”即安全管理的管制政策，使航空公司在努力追求自身利润最大化的同时实现航空运输安全监督机构的利益最大化。三、航空运输安全监督的委托代理模型1 . 模型假设现在考察航空运输安全监督机构和航空公司之间
6、的委托代理关系，做出如下假设：假定航空公司（代理人）是风险中性的，代理人的行动在“安全生产”和“发生事故”两个策略变量中选择。S 1代表航空公司进行安全管理，实现了安全生产；S 0代表航空公司没有进行安全管理，发生了安全事故，可以将“发生事故”解释为代理人存在代理人问题 （逆向选择问题( a d v e r s e s e l e c t i o n ) 和道德风险问题( m o r a l h a z a r d ) ） 。W 表示航空公司没有发生事故所获得安全报酬，F ( S ) 表示航空公司的安全成本函数，F 0 ，F ” 0 ，这表明随着安全管理水平的提高，需要付出的成本越大，安全管理
7、水平越高，提升所需要的成本越大，显然这样的假设与实际情况相符合的。R ( 0 ) 表示当航空公司发生事故并被发现后所支出的赔偿金、各种事故罚款, 以及航空公司所付出的其他损失（如声誉、经济等） ，W0表示在这种情况下航空公司保留安全报酬，W0可取任 何实数。P表示当航空公司发生事故且被政府发现已发生事故的概率( 现实的情况是航空公司为逃避政府的惩罚和处理，对中、小事故隐瞒不报，只有重大恶性事故无法掩盖时才上报) 。C ( P ) 表示航空运输安全监督机构提高监督水平的成本函数，C ( P ) 0 ，C ” ( P ) 0 ，且C ( P ) = 0 ，即这 P 越高，成本就越大，并且P 的边际
8、成本是递增的，显然这样的假设也是与实际情况相符合的。2 . 模型描述与分析( 1 ) 代理人（航空公司）模型描述与分析由于代理人( 航空公司) 是风险中性的，其效用函数为：（1 ）从安全管理角度看，假定安全监督机构除发现航空公司是否发生事故(即安全或不安全)外，无别的信息可作为奖惩的依据。因此，安全监督机构不可能对航空公司实行激励性的奖励，而只能采用固定金额的奖励。如果航空公司不发生事故，属于 S = 1的状态，其安全报酬为W ，安全的成本为 F ( 1 ) ，总效用为： ( 2 )如果航空公司发生事故，属于 S = 0状态，如果其各种损失为R ( 0 ) ，保留安全报酬为 W0，总效用为：(
9、 3 )如果航空公司发生事故，安全监督机构没有发现，航空公司基于委托代理理论的航空运输安全监督机制研究孔建国 中国民航飞行学院基金项目: 民航飞行技术与飞行安全科研基地开放基金研究项目 （F 2 0 0 5 z d 0 3 ） 摘 要 航空运输属于高危险性行业，降低事故的发生率，提高航空运输安全生产水平是航空从业人员的目标。运用“委托代理”理论对航空安全管理问题进行探讨，分析了安全投入与安全水平、安全投入与安全报酬、事故赔偿与安全水 平等之间的关系，提出了航空运输企业改善安全现状的管理对策及建议。 关键词 安全监督 “委托代理”理论 航空运输2 2 9商场现代化2 0 0 8 年4 月（下旬刊
10、）总第5 3 7 期产 业 经 济仅支出少量赔偿金，安全报酬为 W ，总效用为：( 4 )因此，航空公司选择隐瞒事故的期望效用为：( 5 ) 当且仅当式( 6 ) 成立时, 航空公司才有动力保证安全( S = 1 ) ，而不是任事故频发无所顾忌, 不愿采取安全措施和加大安全管理力度。( 6 ) 解式( 6 ) 得( 7 )通过讨论，可得到如下结论：如果安全监督机构可以完全监督企业，意味着安全报酬等于。式( 7 ) 意味着只要安全监督机构不可能对航空公司有完全的监督（即 P 0 ，C ” ( P ) 0 ，且 C ( 0 ) = 0 ，。即 P越高，成本就越大，并且 P的边际成本是递增的。C (
11、 0 ) = 0意味着如果在监督方面没有投入，企业发生事故被发现的概率为 0 ，成本为 0 ；，则意味着如果委托人想使企业发生事故被发现的概率达到 1，成本为无穷。因此，政府的代理成本包括两部分： “激励金”和监督成本 C ( P ) 。提高 P 值可以节约，但要增加 C ( P ) 。因此，政府可选择P最小化的代理成本：( 9 ) 最优化的一阶条件为：( 1 0 )式中:为提高P的边际收益；C ( P ) 为提高P的边际成本。最优化意味着边际收益等于边际成本。四、结论与建议1 . 航空公司应主动增加安全投入，提高其安全技术和安全管理水平。安全投入决定航空公司的安全水平。反之，安全水平也意味着
12、一定的安全投入。安全投入可分为主动投入和被动投入。航空公司应加大主动投入的比例，被动投入愈少愈好。但是，其中作为对发生事故航空公司的罚款和对事故受害者的安慰，以及工伤事故处理费等被动性投入也应有一个严惩的额度，因此应大幅度提高事故赔偿标准，以促使航空公司痛下决心，杜绝或减少直至消灭重大特大恶性事故的发生。2 . 强化安全防范意识。要使航空公司和安全监督部门真正意识到不消除事故隐患和消除不力带来的严重后果，政府必须加大处罚力度，事故追究责任制，才能迫使和引导航空公司对事故隐患自查自纠，促使航空公司主动消除事故隐患。将事故前的处罚同企业事故后查出的失职及监管部门的职责落实到位。3 . 完善管理体制
13、，强化安全监察的执法力度。在全面了解事故隐患状况的基础上，重点查处事故隐患引发事故概率高的航空公司。在确定了重点隐患后，监管部门必须开出限期整改通知书并落到实处，即在最后期限一方面强制消除安全隐患，另一方面对企业责任人提前给予处罚。4 . 加强对员工的培训、教育、进行安全隐患、事故的实战训练，提高其安全意识和安全防护水平，使其掌握一定的安全技术知识和安全技能，掌握事故发生发展的客观规律，搞好事故预防，保障职工自身和他人安全健康。5 . 政府监督是需要付出很大代价的, 因此, 为了改善企业安全投入状况, 政府还应加强各种激励和引导措施, 增强航空公司自身投入动力, 以降低政府监督成本。如对于注重
14、安全长效机制建立的企业, 政府可实行免检优惠以及适度奖励等激励措施, 这样一方面可以激励企业自主投入, 另一方面使政府监督有针对性,提高政府监督的效率。6 . 加强安全的宣传工作，提高员工队伍的文化素质和经济收入，使员工参入安全管理的一切活动，形成一个完善的监督和制约机制，使航空公司的经营者、管理者、职工及家属形成联动效应，把安全工作放在首位，落在实处，一切围绕安全、发展与效益开展工作，使三者构成一个有机的统一体。参考文献: 1 罗晓利:飞行中人的因素 M 西南交通大学出版社，2 0 0 2 2 罗晓利: 人因( H F ) 事故与事故征候分类标准及近十二年中国航空 H F事故与事故征候的分类
15、统计报告 J 中国安全科学学报，2 0 0 2 . 5 ：5 5 6 2 3 余 江 罗晓利: 建立我国航空安全事故征候报告系统的设想中国航空飞行学院学报，2 0 0 2 . 2 ：1 1 1 3 4 段维样: 国际民用航空运输系统的安全战略 J 系统工程理论与实践，2 0 0 2 . 7 : 1 1 8 1 2 3 5 刘汉辉 高 扬: 中国航空的安全文化建设中国安全科学学报，2 0 0 2 . 1 : 1 9 2 2 6 高 扬 刘汉辉: 系统科学与民航安全文化建设中国民航学院学报，2 0 0 0 . 3 ：4 8 5 2 7 孙瑞山 刘汉辉: 航空公司安全评估系统中国民航学院学报，1 9 9 9 . 3 : 4 5 4 9 8 张维迎: 博弈论与信息经济学 M 上海人民出版社，2 0 0 5 9 罗杰. B 迈尔森: 博弈论矛盾冲突分析 M 北京中国经济出版杜，2 0 0 1
