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1、1建立研究生教育质量的外部保证机制： 英国的经验与启示摘要我国的研究生教育在经历了数量扩张的迅速发展阶段后，已开始迈入一个坚持质量导向、注重质量提升的新时期。英国高等教育质量保证署建立的研究生教育质量外部保证机制，赋予我们研究生教育质量保证的新视野：通过也出台并实施高等教育学术质量与标准保证行为准则、高等教育资格框架、学科基准文件和专业项目说明，构建研究生培养教育的学术规范体系；通过实施、完善学科评估和院校审查，构建研究生培养教育的质量评估体系，既从高等院校外部为研究生教育提供应遵循的规范，也为高等院校对研究生教育质量实施自我监督和控制创设空间。英国的实践和经验，为构建我国研究生教育质量保证机
2、制提供了若干启示：加强监督与控制，充分认识建立研究生教育质量外部保证机制的必要性；坚持独立与自主，不断强化研究生教育质量外部保证机构的功能；严格规则与标准，持续完善研究生教育质量外部保证的手段；综合他律与自律，努力实现研究生教育质量保证的目标。关键词研究生教育质量；外部保证机制；制度安排；启示针对高等教育持续规模扩张中显现的问题，2007 年初在北京召开的教育部直属高校工作咨询委员会第十七次会议以“管理质量特色”为主题，达成了“紧紧抓住质量这个核心，大力提高管理水平，大力提升办学质量，促进高等教育持续协调健康发展”的共识。毫无疑问，居于高等教育系统顶层的研究生教育将责无旁贷地履行质量保证的使命
3、。对于研究生教育质量保证问题，人们大多从大学办学的内部各要素入手进行探索研究和实践变革，本文则侧重从外部的视角，通过介绍和2分析英国研究生教育质量的外部保证机制、制度安排及具体做法，进而提出对我国研究生教育质量保证的启示。一、英国研究生教育质量外部保证机制发展概要尽管英国研究生教育的历史可以上溯到中世纪从欧洲大陆引入的高级学位教育，但是在此后的几个世纪中，这种高级学位教育并未得到真正的发展。直到 19世纪中期，在德国现代研究生教育制度的影响下，伦敦大学和达勒姆大学(University of Durham)分别设立科学博士学位(DSc)和科学硕士学位(MSc)以后，英国的研究生教育才真正开始起
4、步。第二次世界大战后，在政府的大力支持下，英国的研究生教育连同整个高等教育进入了大发展的阶段。在研究生教育制度建立和发展之初，研究生教育质量被视为各大学的内部事务，主要通过长期形成的文化机制和各种内部的标准与程序来维持。20 世纪 60年代，英国在高等教育扩张过程中建立了与传统“自治”高等教育部门相并行的“公共”高等教育部门，并设立独立于政府和高校的全国学位授予委员会(CNAA)来负责这个新兴高等教育部门的质量监控。此后，随着“公共”高等教育部门介入研究生教育，全国学位授予委员会也发展成为研究生教育质量的外部保证机构。20 世纪 80 年代，在政府不断关注高等教育质量的背景下，全国学位授予委员
5、会与大学校长委员会(CVCP)于 1990 年共同建立了学术审计处(AAU)，以实现对整个高等教育体系进行外部监督和检查。而 1992 年的继续和高等教育法不仅终结了高等教育的“双重制”，也废除了原有的全国学位授予委员会和学术审计处；英格兰、苏格兰和威尔士高等教育基金委员会(HEFC)中的教学质量评估委员会(QAC)被赋予了学科层面教学质量评估的使命，同时大学校长委员会组建的高等教育质量委3员会(HEQC)则负责开展院校层面上的学术质量审查。为解决上述两个机构在质量监控上造成的混乱，高等教育基金委员会和大学校长委员会于 1997 年组建了高等教育质量保证署(QAA)，一个囊括所有高校和高等教育
6、层次的单一外部质量保证机构由此形成。二、英国研究生教育质量外部保证机制制度安排1997 年英国高等教育质量保证署成立后，该机构在高等教育领域进行了一系列的质量保证制度建设。其中有关研究生教育质量的外部保证措施，主要体现在业已确立并不断完善的学术规范体系(academic infrastructure)和质量评估体系之中。(一)学术规范体系英国高等教育质量保证署的学术规范体系主要由高等教育学术质量与标准保证的行为准则(以下简称行为准则)、 英格兰、威尔士、北爱尔兰与苏格兰高等教育资格框架(以下简称资格框架)、 学科基准文件和专业项目说明四个部分组成。以下对这四个部分进行简要的阐述。1 行为准则。
7、英国高等教育质量保证署于 19982001 年制定了行为准则，其主要目的是帮助高等教育机构履行他们在学术标准和质量上的责任，并使之通过所提供的框架来检视他们各自质量保证措施的有效性。 行为准则包括 10 个部分，其中第一部分就是“研究生研究专业的行为准则”。该部分共有 27 条具体的规定，主要围绕 9 个大的方面展开：(1)院校安排。 行为准则要求所有提供研究生教育的院校应维护所开设教育项目的学术标准，要根据国家和国际的有关要求制定及实施各自的规章制度。各院校还必须为研究生完成他们的学业提供适当的支持和指导措施，同时研究学位项目所涉及的学生、导师、校外主考人(external 4examine
8、r)及其他人员也要履行各自的职责。(2)研究环境。各院校要提供有助于研究生学习、研究并产生高质量研究成果的环境(如拥有本学科的代表性成果、充足的教师、知识转化和成果应用的机制等)。(3)招生和录取。各院校要制定明确的招生、录取程序与要求，而且必须公平、持续地执行这些入学政策。(4)导师指导。各院校要建立一套系统的、清晰的导师指导安排。其中，导师应具有适当的能力和学科知识，研究生至少要有一名主要的指导教师，任命导师时要考虑到其整个工作量以保证指导的质量等等。(5)学业进展与检查安排。各院校必须保证研究生和导师展开定期的、结构性的互动，使学生的学业取得令人满意的进展。同时，院校应尽可能简易地使研究
9、生和导师明确学业进展与检查过程中的各项要求。(6)研究和其他能力的培养。各院校应为研究生提供适当的个人和职业发展的机会。研究生在入学之初应和导师共同明确其发展需求，并在以后的培养中不断加以对照及调整。(7)反馈机制。各院校应建立一套机制来收集、整理研究生培养项目有关各方的反馈意见，公开和建设性地处理这些意见，并以适当的方式公布处理结果。(8)评估。各院校应使用明确的标准和程序对研究学位展开严格、公平、持续性的评估，而且必须将评估过程如实通报给研究生、导师及校外主考人等有关各方。(9)学生投诉和申诉。各院校应建立研究生投诉和申诉的处理程序，使研究生的各种利益要求能够得到及时、有效的处理。从上述内
10、容可以看出， 行为准则主要是着眼于院校的办学和培养活动，它在院校的学术质量和标准的管理上确定了一整套系统的原则，同时也为各院校自觉、积极而系统地保障其硕士培养项 目的质量与标准提供了参照。2 资格框架。2001 年，英国高等教育质量保证署颁布了英格兰、威尔士、北爱尔兰以及苏格兰的两个高等教育资格框架，两个框架总体上差别不大，只是在5学术资格的分级上略微有所不同，而在荣誉学士学位、硕士学位和博士学位三个层次上是一致的。高等教育质量保证署认为，制定高等教育资格框架有助于雇主、学校、家长和学生了解获得某一学术资格所需取得的学术成绩以及应具备的素质，同时也为高等院校、校外主考人和高等教育质量保证署工作
11、人员设置各种标准与开展评估活动提供了重要的依据。以英格兰、威尔士和北爱尔兰的高等教育资格框架为例，该框架的硕士层次共包括硕士学位(Master Degree)、研究生证书(Postgraduate Certificates)与研究生文凭(Postgraduate Diplomas)三种学术资格。该框架描述性地说明了获得硕士学位的学生应具备的能力：(1)系统掌握本学科研究领域或专业实践领域最前沿的知识，对现实问题具有批判意识或新的见解；(2)全面掌握进行科学研究和探究高深学问的方法；(3)具有独创性的知识应用能力，能够运用已有的研究方法创造和解释本专业的知识；(4)具有概念理解能力，能够对本专业
12、的现有研究、高深学问和研究方法作出批判性的评价，并在可能的情况下提出新的假设。该框架参照上述要求对本层次的其他学术资格也提出了相应的要求。3 学科基准文件。英国高等教育质量保证署早在 1998 年就组织有关专家制定硕士层次的学科基准文件，并从 2000 年开始陆续公布物理学(含天文学和天体物理学)、药学、工学以及商业与管理等 4 个学科的基准文件。目前，其他学科的基准也在研究制订中。一般来说，不同学科的基准文件具有大致相同的结构。以商业与管理学科基准文件为例，它首先指明了该学科的性质和范围，即“商业与管理硕士学位的目标是将学生培养成为经理人和商业专家，并成为改进管理质量的专业人员”；其次，文件
13、详细说明该学科需要掌握的知识和技能，例如，所有商业与管理专业的硕士6研究生必须掌握“组织”、 “外部环境”和“管理”方面的知识，同时对各种具体类型的培养项目(如通才型、专才型、MBA 等)还有更具针对性的知识要求，而所需掌握的技能包括“能够批判性和创造性地思考”、 “能够处理复杂问题并做出决策”、 “能够开展商业与管理方面的研究”、 “能够有效地运用信息和知识”、 “有效使用信息通讯技术”、 “具有高度的个人效能”、 “具备管理上的领导力和执行力”等 11 项具体内容；再次，文件会对学科的教学、学习和评估问题做出要求，例如， “应具有教学、学习和评估的综合性策略，应根据不同类型的培养模式采取各
14、种理论联系实践的方法，应采用模式化和总结性的学业成绩评估方法等”；最后，文件会参照应掌握的知识和技能设定获取硕士层次学术资格的“门槛”标准。学科基准文件的作用在于，一方面它设定了获得某一学科领域硕士层次学术资格的基本标准，有助于保证学生毕业时能够掌握基本的知识、技能；另一方面，它也为同行评议和外部评估提供了统一的尺度，从而为不同院校同一学科学术质量的比较提供了便利。4 专业项目说明。这是对某一学习项目的预期学习结果以及取得该学习成果的方式进行简明描述的文件。与学科基准文件有所不同，英国高等教育质量保证署并没有对各院校的硕士专业培养项目做出明确要求，而是出台了一些指导性意见，并责成各院校据此制定
15、自己的专业项目说明。英国高等教育质量保证署在 2006 年出台的专业项目说明编制指南中要求，各院校应按照如下几个方面的内容来编制专业项目说明：(1)学位授予机构、院校；(2)教学机构；(3)专业、法定机构认证情况；(4)最终授予学术资格的名称；(5)专业项目的名称；(6)大学和学院入学服务代码(UCAS)；(7)专业项目的入学标准；(8)专业项目的目标；(9)用以说明专业项目学习结果的相关学科基准文件和其他内7外部参照文件；(10)专业项目学习结果：知识与理解，技能与其他品质；(11)为实现专业项目学习结果而采取的各种教学、学习和评估策略；(12)专业项目的结构、要求、层次、模块、学分和学位；
16、(13)学习方式；(14)教学语言；(15)专业项目说明制定及修改的日期。此外，各院校还可以根据自身的实际情况增加以下内容：(1)专业项目的特色；(2)评估规则；(3)学生支持措施；(4)质量评价和改进的方法以及学习标准等。专业项目说明是一种透明的信息系统，它使学生可以了解到专业项目学习的方式和预期结果，使教师得以反思与改进各个专业的教学及学习情况，也是外部质量保证人员获取有关信息的直接来源。(二)质量评估体系质量评估体系是英国研究生教育质量外部保证的一个重要组成部分。质量评估体系是一个动态的、不断改进和完善的体系。在过去几十年中，学术审计处、高等教育质量保证委员会、高等教育基金委员会等机构先后采取学术监督审核、教学质量评估、学术质量审查等多种方法来维护研究生教育的质量。在质量保证署成立(1997)前后的几年里(19932001)，学科评估(Subject Review)一直是外部质量保证机构采用的主要评估方式。由于学科评估在实施过程中暴露出种种弊端，高等教育
