吉林省期货从业资格：期货投资者考试试卷

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1、1吉林省期货从业资格：期货投资者考试试卷吉林省期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A200 B50 C160 D240 2、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A6 月 15 日 B6 月 18 日 C6 月 20 日 D6 月 22 日 3、下列可以从事期货交易的是（） 。 A国家机关和事业单位 B某集团

2、下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员 4、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A2 B7 C10 D15 5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（） 。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目标 6、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（） 。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 7、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册 资本的比例（） 。 A不得低于 85% B不得高于 85% C不得低于 1

3、5% D不得高于 15% 8、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现 的是_。2A分类评价申诉机制 B分类评价“一票降级”制度 C分类结果的披露和使用 D分类评审的集体决策制度 9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的， 对客户因继续持仓而造成扩大的损失， 期货公司应承担的赔 偿额（） 。 A不超过损失的 50% B不超过损失的 20% C不超过损失的 80% D不超过损失的 60% 10、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A心理分析 B技术分析 C基本分析 D价

4、值分析 11、管理和使用的具体办法由（）制定。 A国务院期货监督管理机构 B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 12、客户保证金未足额追加的，期货公司（） 。 A应当按照公司标准计算保证金 B可以只在报表附注中说明 C应当按照分类和流动性进行风险调整 D应当相应调减净资本 13、 某投资者以 267 美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分/蒲式耳的看涨期权， 当 标的物期货合约价格上涨为 470 美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。 A6.375 美分/蒲式耳 B20 美分/蒲式耳 C

5、0 美分/蒲式耳 D6.875 美分/蒲式耳 14、结算准备金余额的计算公式应为_。 A 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 15、_是在图中按时间等分

6、，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形 成一条弯弯曲曲的曲线。 A闪电图3BK 线图 C分时图 D竹线图 16、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A3 B2 C5 D1 17、沪深 300 股指数的基期指数定为_。 A100 点 B1000 点 C2000 点 D3000 点 18、 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问， 其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（） 。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 19、4 月初黄金现货价格为

7、 200 元/克，某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出，决 定对其进行套期保值，该企业以 205 元/克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初， 黄金现货价格跌至 192 元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓 价格为_元/克(不计手续费等费用)。 A203 B193 C197 D196 20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问

8、题： 假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（） 。 A予以批准 B不予批准 C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围 21、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（） A暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从

9、业人员资格申请 D公开通报批评 22、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。4根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有 关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 23、分立的说法，不正确的是（） 。 A期货交易所采取吸收合并的，合

10、并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 24、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49 条所规定的 （）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理 25、套期保值的基本原理是_。 A建立风险预防机制 B建立对冲组合 C转移风险 D保留潜在的收益的情况下降低损失的风险二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）

11、 1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用 自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（） 。 A向中国证监会报告 B移交司法机关追究刑事责任 C直接对其进行刑事处罚 D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理 2、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 3、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（） 。 A会员

12、资格的取得条件 B会员资格的终止条件 C对会员的监督管理 D会员资格的取得程序 4、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（） 。 A与会员资格相应的会员资格费5B与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员资格 D不得停止该会员交易席位的使用 5、转移外汇风险的手段主要有_。 A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇交易 D外汇期权交易 6、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚。 A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用

13、 资金 C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权 益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营 业部集中统一管理规定 7、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 8、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（） 。 A履行职责应当保持充分的独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者

14、保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 9、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（） 。 A对当日所有持仓的确认 B对该日之前所有持仓的确认 C对当日交易结算结果的确认 D对该日之前交易结算结果的确认 10、反向市场牛市套利的市场特征有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 11、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C股票期货出现于 20 世纪 80 年代后期

15、 D2001 年 1 月 29 日，美国 One Chicago 交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝 筹股为标的物的股票期货交易 12、期货市场风险管理的必要性主要包括_。 A期货市场充分发挥功能的前提和基础6B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D保护投资者利益免受损失的需求 13、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。 A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两 个工作日之前的最后一个星期五 C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月

16、最后一个交易日前数两个工作 日之前的最后一个星期五 D从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的 月份提前了一个月 14、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作 6 年以后，李某打算进入期货行业发 展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。 A董事长 B经理层人员 C总经理 D监事会主席 15、期货交易所会员享有的权利包括（） 。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名提议召开会员大会 D按照规定转让会员资格 16、风险管理的基本流程包括_。 A风险识别 B风险的预测和度量 C风险控制 D风险消除 17、