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1、关于开展关于开展 2014 年上半年零售年上半年零售业务业务通知自通知自查查根据总行社区银行部关于开展 2014 年上半年零售业务自查的通知，我行接此通知后以此项工作高度重视，组织专业部门对下辖十一个网点进行理财业务专项自查。自查结果如下：理理财业务财业务自自查查内容内容1、能够认真执行对客户信息的收集和整理，客观真实的对客户进行风险承受能力评估。2、在评估的过程中，充分的考虑了客户年龄、投资经验等关键性因素，防范可能出现的系统性风险。3、严格执行客户持续风险承受能力评估的频率必须小于等于 1年这一制度，从而防范客户风险承受能力评估与实际相背驰给客户造成的经济损失。4、没有向未进行风险承受能力
2、评估的客户销售理财产品。5、理财产品销售人员和系统操作人员能够严格按照岗位职责进行业务操作。没有不具备销售资格的人员进行产品销售。6、交易过程中无客户签字漏签、替签或销售人员代签等情况；对于需要客户本人抄录内容全部由本人进行抄录。7、理财销售文本及时送达致客户，文本包括理财产品说明书、理财产品协议书、风险揭示书以及客户权益须知。8、销售网点或销售人员没有存在违规私自销售未与我行签订代理销售协议的第三方理财机构的产品或者销售与我行签订代理销售协议的第三方理财机构未在代理销售范围内的理财产品。9、检查营业网点理财宣传资料的陈列情况，不存在过期的、不符合统一要求的、未经总行授权自行设计印刷的宣传资料。10、检查 LED 屏宣传内容，没有不符合监管要求的语言、有夸大之嫌的内容一律做停播处理。吉林银行吉林滨江支行2014 年 3 月 4 日
