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1、期货从业考题三 第三章 期货市场组织结构 一、单项选择题 1我国设立期货交易所的审批机构是( ) A国务院 B中国人民银行 C中国银监会 D中国证监会 2以下不属于期货交易所职能的是( )。 A设计合约、安排上市 B发布市场信息 C制定并实施业务规则 D制定期货合约交易价格 3期货合约是由( )。 A期货交易所统一制定的 B期货交易所会员指定的 C中国证雄会制定的 D期货经纪公司制定的 4根据期货交易管理暂行条例)的规定，期货交易所专 门委员会应对( )负责。 A 会员大会 B期货交易所 C理事会 D监事会 5下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是( ) A保证金制度 B定点交割制度 C持仓
2、限额和大户持仓报告制度 D每日结算制度 6不以营利为目的的期货交易所是( )。 A合作制期货交易所 B合伙制期货交易所 C会员制期货交易所 D公司制期货交易所 7目前世界上大多数国家的期货交易所都实行( )。 A合作制 B合伙制 C公司制 D会员制 8会员制期货交易所会员大会的常设机构是( A监事会 B理事会 C董事会 D委员会 9会员大会是会员制期货交易所的( )。 A权力机构 B监管机构 C常设机构 D管理机构 10我国期货交易所的会员只能是( )。 A境内登记注册的机构 B境内登记注册的法人 C法人 D自然人或法人11按照国际惯例，会员制期货交易所的最高权力机构是( ) A业务管理部门
3、B理事会 C会员大会 D委员会 12根据期货交易管理暂行条例)的规定，我国期货交易 所理事长、副理事长由( )提名。 A中国证监会 B会员大会 C理事会 D期货交易所 13我国期货交易所专门委员会的具体职责由( )确定 A理事会 B监事会 C会员大会 D期货交易所 14 期货交易管理暂行条例明确规定，我国期货交易所 的总经理和副总经理由( )任免。 A中国证监会 B期货交易所 C会员大会 D理事会 15公司制期货交易所的最高权力机构是 A董事会 B股东大会 C监事会 D经理 16公司制期货交易所股东大会的常设机构是( A股东大会 B董事会 C监事会 D经理 17为便于交易所全面掌握市场参与者的
4、资金情况，在风险 控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算 机 构的组织方式是( ) A作为交易所内部机构的结算机构 B附属于交易所的相对独立的结算机构 C多家交易所共用的一家全国性结算公司 D证券监管部门指定的商业结算机构 18作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是 A有利于加强风险控制 B提供更高效的金融服务 C便于交易所全面掌握参与者的资金情况 D为新的金融衍生品种的推出打基础 19( )是期货市场风险控制最根本、最重要的制度 A保证金制度 B. 套期保值制度C大户持仓披露制度 D涨跌停板制度 20.期货交易一旦成交， ( )就承担起保证每笔交易按 期履约的全部责
5、任。 A期货交易所 B结算机构 C监事会 D期货经纪机构 21一般情况下，结算会员收到通知后必须在( )将保 证金交齐，否则不能继续交易。 A七日内 B三日内 C次日交易所开市前 D当日交易结束前 22我国期货交易管理暂行条例)规定，设立期货经纪公 司，必须经( )批准。 A国务院 B期货交易所 C中国证监会 D中国银监会 23我国期货交易管理暂行条例)规定，设立期货经纪公 司，注册资本最低限额为人民币( )。 A3000 万元 B4000 万元 C5000 万元 D6000 万元 24在我国，期货经纪机构设立营业部，要经( )批准。 A理事会 B期货交易所 C中国证监会 D会员大会 25目前
6、我国的期货结算部门是( )。 A附属于期货交易所的相对独立机构 B是交易所的内部机构 C由几家期货交易所共同拥有 D完全独立于期货交易所 26通过对( )的管理、控制，结算中心就把市场风险 较为有效地控制在了可接受的范围内。 A价格波动幅度 B客户保证金 C会员保证金 D期货投机交易 27、理事会的权利包括 A交易权利 B决定交易所员工的工资 C召集会员大会 D管理期货交易所日常事务 28下列属于公司制期货交易所的特点的是( )。 A参与期货交易 B注重公益性 C股东认购股本相同 D在交易中完全中立29公司制期货交易所的机构设置不包含( )。 A理事会 B监事会 C董事会 D股东大会 30不属
7、于期货结算机构的组织形式的是 A由交易所财务部兼作结算业务 B全国性的结算机构 C作为交易所内部机构 D附属于交易所的相对独立的机 构 31下列属于结算机构的作用的是( )。 A直接参与期货交易 B管理期货交易所财务 C担保交易履约 D管理经纪公司财务 32不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )。 A设计期货合约 B.行使表决权、申诉权 C按规定转让会员资格 D联名提议召开临时会员大会 33以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是 A接受期货交易所业务监管 B按规定缴纳各种费用 C执行会员大会、理事会的决议 D担保期货交易者的交易履约 34不属于会员制期货交易所会员大会的职权的是
8、A审议批准期货交易所的财务预算方案 B选举和罢免会员理事 C审批设立期货经纪公司 D决定增加或减少期货交易所注册资本 35期货经纪公司不能够( )。 A对客户账户进行管理，控制交易风险 B担保客户的交易履约 C充当客户的交易顾问 D为客户提供期货市场信息 36下列对期货经纪公司营业部的错误理解是 A营业部的民事责任由经纪公司承担 B不得超过经纪公司授权范围开展业务 C营业部不具有法人资格 D经纪公司无须对营业部实行统一管理37在我国，无须由中国证监会提名或批准设立的职位或 单 位是( )A期货交易所专门委员会 B期货交易所的总经理和副总经理 C期货经纪公司 D期货经纪机构营业部 38我国三家期
9、货交易所均实行的是( )。 A合作制 B合伙制 C公司制 D；会员制 39( )不属于期货交易所的特性。 A高度集中化 B高度严密性 C高度组织化 D高度规范化 40下列不属于公司制期货交易所下设机构的是( A股东大会 B董事会 C理事会 D经理 41大连商品交易所的期货结算部门是 A附属于期货交易所的相对独立机构 B交易所的内部机构 C由几家期货交易所共同拥有 D完全独立于期货交易所 42郑州商品交易所的期货结算部门是 A附属于期货交易所的相对独立机构 B交易所的内部机构 C由几家期货交易所共同拥有 D完全独立于期货交易所 43上海期货交易所的期货结算部门是 A附属于期货交易所的相对独立机构
10、 B交易所的内部机构 C由几家期货交易所共同拥有 D完全独立于期货交易所 二、多项选择题 1期货市场的组织结构包括( )。 A提供集中交易场所的期货交易所 B提供现货交割场所的交割仓库C提供代理交易服务的期货经纪公司 D提供结算服务的结算机构 2期货交易所的特性主要包括( )。 A，高度系统性 B高度严密性 C高度组织化 D高度规范化 3国内申请设立期货交易所，应向中国证监会提交 A期货交易所章程 B期货交易所交易规则草案 C期货交易所的经营计划， D拟加入本交易所的会员名单 4下列属于期货交易所风险控制管理制度的是 A风险准备金 B定点交割 C强制平仓 D信息披露 5下列属于我国期货交易所的
11、职能的是( )。 A监管会员的交易行为 B保证合约履行 C组织和监督期货交易 D监管指定交割仓库 6目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为( )。 A合作制期货交易所 B会员制期货交易所 C公司制期货交易所 D合伙制期货交易所 7会员制期货交易所会员的资格获得方式主要包括( )。A以交易所创办发起人的身份加入 B接受发起人的转让加入 C依据期货交易所的规则加入 D由期货监管部门审批合格加入 8会员制期货交易所会员的基本权利包括 A获得有关期货交易的信息和服务 B按规定转让会员资格 C联名提议召开临时会员大会 D参加会员大会，行使表决权、申诉权。 9会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括
12、A遵守期货交易所的章程和业务规则 B接受期货交易所业务监管 C执行会员大会、理事会的决议 D交纳风险准备金10会员制期货交易所的具体组织结构一般均设有 A会员大会 B业务管理部门 C.理事会 D监事会 11会员制期货交易所会员大会有权( )。 A制定、修改或废止章程及业务规则 B选举和更换高级管理人员 C决定期货交易所的合并和终止 D制定和修改期货合约交易价格 12我国期货交易所总经理的权力包括( )。 A拟定期货交易所财务预算方案、决算报告 B拟定期货交易所变更方案 C决定期货交易所机构设置方案 D决定对严重违规会员的处罚 13我国期货交易所总经理不具有的权力包括 A决定期货交易所员工的工资
13、和奖惩 B决定期货交易所的变更事项 C审议批准财务预算和决算方案 D决定专门委员会的设置 14公司制期货交易所的下设机构一般包括 A股东大会 B董事会 C理事会 D经理 15公司制期货交易所董事会具有下列职权 A决定公司的经营计划和投资方案 B审批年度财务预算方案、决算方案 C增加或者减少注册资本 D，聘任或者解聘公司经理 16.会员制和公司制期货交易所的区别是 A设立的目的不同 B适用的法律责任不同 C适用法律不尽相同 D资金来源不同 17.会员制期货交易所固有的特性包括 A收益不能在会员间进行分配 B非营利性 C交易所在交易中完全中立 D对场内交易承担责任 18下列期货交易所属于公司制期货
14、交易所的是(A芝加哥商业交易所(CME) B香港期货交易所(HKFE) C伦敦国际石油交易所(1PE) D纽约商业交易所(NYMEN 19建立全国统一的结算公司，主要有以下几方面的优点( )。A有利于加强风险控制 B提供更高效的金融服务 C便于交易所全面掌握参与者的资金情况 D为新的金融衍生品种的推出打基础 20期货交易的盈亏结算包括( )。 A开仓盈亏结算 B交割盈亏结算 C平仓盈亏结算 D持仓盈亏结算 21期货交易所结算机构作用为( )。 A计算期货交易盈亏 B监督实物交割 C担保交易履约 D控制市场风险 22期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁 和纽 带，一般具有如下职能： A对账户进行：管理、控制客户交易风险 B代理买卖期货合约、办理结算和交割 C提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D计算期货交易盈亏 23期货经纪机构在期货市场中
