《杰恩设计：泰和泰（深圳）律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《杰恩设计：泰和泰（深圳）律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告（85页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 1泰和泰（深圳）律师事务所泰和泰（深圳）律师事务所 关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的首次公开发行股票并在创业板上市的 律律 师师 工工 作作 报报 告告 二一六年四月二一六年四月 2 目目 录录 第一部分引言 .4 第二部分正文 .9 一、发行上市的批准与授权.9 二、发行人发行上市的主体资格.11 三、发行上市的实质条件.12 四、发行人的设立.15 五、发行人的独立性.19 六、发起人、股东及实际控制人.20 七、发行人的股本及其演变.26 八、发行人的业务.31 九、关联交易及同业竞争.33 十、发行人的主要财产.4
2、0 十一、发行人的重大债权债务.45 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并.48 十三、发行人公司章程的制定与修改.50 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.51 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.53 十六、发行人的税务.55 十七、发行人的环境保护、安全生产和产品质量等标准.61 十八、发行人募集资金的运用.62 十九、发行人业务发展目标.64 二十、诉讼、仲裁或行政处罚.64 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价.64 二十二、关于本次发行上市的相关承诺及约束措施.65 二十三、本次发行上市的总体结论性意见.84 第三部分结尾 .84 一、律师工作报告出
3、具的日期及签字盖章.84 二、律师工作报告的正本、副本份数.84 3 泰和泰（深圳）律师事务所泰和泰（深圳）律师事务所 关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告律师工作报告 致致:深圳市杰恩创意设计股份有限公司深圳市杰恩创意设计股份有限公司 泰和泰（深圳）律师事务所（以下简称“泰和泰”或“本所” ）接受深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称“发行人” ）委托，作为其申请首次公开发行股票并在创业板上市特聘的专项法律顾问，根据中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法等有关法律、法规及中
4、国证券监督管理委员会颁布的首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2015年修订） 、 公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告等有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。 本所及经办律师依据证券法 、 律师事务所从事证券法律业务管理办法 、律师事务所证券法律业务执业规则 、公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告等规定及本律师工作报告出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律法规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并对本律师工作报告的真实性、准确性、完整性承担相应的法
5、律责任。 本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本律师工作报告作为发行人本次申请股票发行及创业板上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 4 本所律师承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会审核要求引用本律师工作报告内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 本律师工作报告仅供发行人为本次股票发行并在创业板上市之目的使用， 不得用作任何其他目的。 第一部分引言第
6、一部分引言 一、释义一、释义 除非本文另有所指，下列词语具有以下特定含义： 1 发行人、杰恩创意、股份公司 指指深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2 姜峰有限、发行人前身 指指深圳市姜峰室内设计有限公司 3 公司 指指除根据前后文指代的其他含义， 通指姜峰有限 及由其整体变更设立的发行人 4 杰创汇鑫 指指深圳市杰创汇鑫投资合伙企业（有限合伙） 5 佳创汇鑫 指指深圳市佳创汇鑫投资合伙企业（有限合伙） 6 姜峰（深圳） 指指姜峰设计（深圳）有限公司 7 北京姜峰 指指北京姜峰室内设计有限公司 8 大连姜峰 指指大连姜峰设计有限公司 9 上海姜峰 指指上海姜峰室内设计有限公司 10 杰拓设计 指指
7、杰拓设计（国际）有限公司 11 姜峰香港 指指姜峰室内设计（香港）有限公司 12 博普森机电 指指深圳市博普森机电顾问有限公司 13 杰加设计 指指原深圳市姜峰酒店设计有限公司，于 2015 年 11 月 30 日更名为深圳杰加设计有限公司 14 十兄弟 指指深圳市十兄弟合伙企业（有限合伙） 15 三会 指指董事会、股东大会、监事会 16 本次发行上市 指指发行人首次公开发行人民币普通股并在创业 板上市 17 股东大会 指指深圳市杰恩创意设计股份有限公司股东大会 18 董事会、公司董事会 指指深圳市杰恩创意设计股份有限公司董事会 19 监事会、公司监事会 指指深圳市杰恩创意设计股份有限公司监事
8、会 5 20 公司章程 、公司章程 指指深圳市杰恩创意设计股份有限公司章程 21 公司章程（草案） 指指在中国证监会核准公司发行股票并上市， 且公 司公开发行的股票在深交所正式挂牌之日起 生效的公司章程 22 中国证监会、证监会 指指中国证券监督管理委员会 23 深交所、交易所 指指深圳证券交易所 24 保荐机构、主承销商、广发证券指指广发证券股份有限公司 25 泰和泰、本所 指指泰和泰（深圳）律师事务所 26 发行人会计师、立信 指指立信会计师事务所（特殊普通合伙） 27 公司法 指指最新有效的中华人民共和国公司法 28 证券法 指指最新有效的中华人民共和国证券法 29 管理办法 指指最新有效的 首次公开发行股票并在创业板上 市管理办法 30 本次发行 指指经中国证监会核准，发行不超过 1
