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1、证券投资基金证券投资基金 模拟试卷（一）模拟试卷（一） 一、单选选择题（本大题共一、单选选择题（本大题共 100100 道小题，每小题道小题，每小题 1 1 分，共分，共 100100 分。分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。 ）在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。 ） 1.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行股票、债券等分散化组合投资。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资咨询公司 D.证券公司 2.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人
2、负责。这体现了证券投资基金（ ）的特点。 A.组合投资、分散风险 B.利益共享、风险共担 C.严格监管、信息透明 D.独立托管、保障安全 3具有法人资格的基金是（ ） A.契约形基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.封闭型基金 4.开放式基金的买卖价格是以（ ）为基础计算的。 A.基金份额净值 B.市场供求关系 C.市盈率 D.购买股票的占比 5.投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过（ ） A.提供就业机会 B.将储蓄资金转化为生产资金 C.购买大量消费品 D.向工商企业提供信贷 6.在基金的风险分析指标中，可以用（ ）反映基金净值变 动对市场指数变动的敏感程度。 A.贝塔值
3、 B.标准差 C.持股集中度 D.行业投资集中度 7.评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是 （ ） A.标准差 B.贝塔值 C.净值增长率 D.费用率 8.债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的（ ） A.平均利率 B.平均票面价值 C.平均到期日 D.久期 9.下列投资风险最低的基金是（ ） A.债券基金 B.股票基金 C.指数基金 D.货币市场基金 10.偏股型混合基金中股票的配置比例是（ ） A.10%-20% B.20%-30% C.30%-50% D.50%-70% 11.债券的久期是指( ) A.债券的票面到期时间 B.债券的信用等级 C.债券的加权到期时间 D.债
4、券的价格波动 12.固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合（ ） ，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。 A.现时净值与价值底线 B.现时市值与价值底线 C.现值与安全垫 D.现时净值与价格底线 13.证券投资基金销售管理方法规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ） A.1% B.2% C.3% D.5% 14.( )是投资者以母基金代码进行认购，募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。 A.合并募集 B.分开募集 C.公开募集 D.定向募集 15.下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（ ） A.ETF B.货币基金 C.LOF D.封闭式基金
5、 16.在基金申购时不支付基金的申购费用， 在基金赎回时再收取申购费用，目的在于鼓励投资者长期持有基金，这种收费模式称之为（ ） A.前端收费模式 B.后端收费模式 C.全额收费模式 D.净额收费模式 17.根据投资者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.风险意识 B.资金的拥有量 C.市场效率 D.投资业绩 18.对于由两种股票构成的资产组合， 为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相互系数应为（ ） A.1 B.-1 C.0 D.2 19.以下对于基金管理公司治理结构的论述中， 不正确的是 （ ） A.公司治理结构能够使股东大会、董
6、事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡 B.应实行独立董事制度 C.应建立完善的内部监督和控制体制 D.坚持以股东利益最大化 20.（ ）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。 A.买入并持有战略 B.恒定混合策略 C.投资组合保险策略 D.战术性资产配置 21.与股票、 债券不同， 证券投资基金反映的经济关系式 （ ） A.所有权关系 B.债权债务关系 C.信托关系 D.合伙投资关系 22.内部控制的实质是（ ） A.控制信息 B.合理评价和控制风险 C.监督财务 D.控制内部活动 23.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（
7、） A期末基金份额净值 B.期末可供分配基金份额利润 C.加权平均基金份额本期利润 D.净值增长指标 24.（ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。 A.促销 B.代销 C.传销 D.分销 25.基金管理人委托代销机构办理基金的销售时， 应当签 （ ）明确双方的权利和义务。 A.书面代销协议 B.书面委托协议 C.书面交易协议 D.书面合作协议 26.( )是指基金管理人要对有关信息进行收集、 总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A.市场营销分析 B.市场营销计划 C.市场营销实施 D.市场营销控制 27.( )即基金托管人按规
8、定为基金资产设立独立的账户， 保证基金全部财产的完全完整。 A.资产保管 B.资金清算 C.会计复核 D.投资监督 28.( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A.交易所交易资金清算 B.全国银行间市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算 29.( )采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 A.首次发行未上市的股票 B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票 C.发行未上市的债券和权证 D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确
9、锁定期的流通受限股票 30.下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是（ ） A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围 C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 31.公司内部控制的核心是( )， 制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A.明确责任 B.权利制衡 C.风险控制 D.严格授权 32对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是( )A.通俗性 B.真实性 C.时效性 D.全面性 33.下列属于基金运作披露的信息是( ) A.招募说
10、明书 B.基金合同 C.基金定期报告 D.基金份额发售公告 34.下列不属于基金管理人信息披露范围的是( ) A.涉及基金净值复核的信息披露 B.涉及基金募集的信息披露 C.涉及基金上市交易的信息披露 D.涉及基金投资运作的信息披露 35.基金份额净值当计价错误达到( )时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。 A.0.25% B.1% C.3% D.5% 36.QDII 基金的份额净值在估值日后( )内披露 A.1 个月 B.1 周 C.2 个工作日 D.1 个工作日 37.( )是指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债等）而定期取得的利息收入。 A.股票股利收入 B.债
11、券利息收入 C.证券买卖差价收入 D.存款利息收入 38.与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( ) A.保护投资者 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业的规范发展 39.( )是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容 A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求 B.基金合同约定的基金投资资产配置比例 C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款 D.基金管理人参与银行间同业拆借市场 40.证券组合管理中第二步是指( ) A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C.预测和比较各种不同类型证
12、券的价格走势和波动情况 D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况 41.下列属于消极型组合管理策略的有（ ） A.努力与大盘指数收益持平 B.努力超越大盘指数收益 C.在市场上买入价值被低估的股票 D.在市场上卖出价值被高估的股票 42.第一个风险调整收益衡量方法是由（ ）提出的 A.特雷诺 B.夏普 C.马科威茨 D.詹森 43.有效市场形式不包括（ ） A强势有效市场 B.半强势有效市场 C.弱式有效市场 D.半弱式有效市场 44. “推荐购买某种股票的分析家越多， 这种股票越有可能下跌”属于( ) A.日历异常 B.事件异常 C.公司异常 D.会计异常 45.完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 标准差为 40%，期望收益率为 15%，证券 B 的标准差为 20%，期望收益率为 12%，那么证券组合（25%A+75%B）的标准方差为（ ） A.20% B.25% C.30% D.35% 46.( )是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。 A.上涨与下跌线 B.简单过滤器规则 C.相对强弱理论 D.卖空比率 47.( )是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量 A.每股收益
