2014年证券从业资格考试模拟试题-答案基础知识证劵交易(三)

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1、 给人改变未来的力量2014年证券从业资格考试模拟试题答案证券交易（三）上海市银行招聘（上海市银行招聘（http:/ 易的申报。2A【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。3C【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交 易、远期交易和期货交易。4B【解析】合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除 B 股 以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放 式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。5C【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里 订单

2、匹配可以连续不断地进行。所以 C 说法有误。6B【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔 流量的使用权。7D【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委 托、无期限委托、开市委托和收市委托等。【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，中国 结算公司对证券账户实施统一管理。9C【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。10B【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求 证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 11A【解析】中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价

3、的上下3%。12D【解析】上海证券交易所规定 A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格 最小变动单位为001元人民币。13D【解析】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双 方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。14D【解析】在上海证券交易所，每个交易日15：0015：30，交易所交易主机对大给人改变未来的力量宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。15B【解析】证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形之一是：由于自然灾 害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3 个月以内不能恢复正常。16C【解

4、析】标的证券除息的，行权比例不变，行权价格的公式为：新行权价格原 行权价格（标的证券除息日参考价除息前日标的证券收盘价） 。17B【解析】在深圳证券交易所，未匹配量是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价 参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。18A【解析】对于日换手率达到20%的前3只股票（基金） ，证券交易所分别公布相关证 券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及 其买入、卖出金额。19C【解析】证券经纪业务的特点：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的中 介性；（3）客户指令的权威性；（4）客户资料的保密性。20D【解析

5、】按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户。21B【解析】委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及 时与客户取得联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。22C【解析】在证券经纪业务营销中，客户关系建立是客户招揽的保证。23A【解析】无差异市场营销策略的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈 的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。24D【解析】在最终行为阶段，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。25C【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购

6、的资金交收。26B【解析】深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：O0前，申购资金需全 部到位。27A【解析】A 应该为申请材料送交日为 T5日前。28C【解析】上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登3次配股提示性公 告 。29C【解析】净申购金额申购金额（1申购费率）10000（115%） 985222（元） ；申购份额净申购金额申购当日基金份额净值给人改变未来的力量985222101509706（份） 。30D【解析】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有20家以 上营业部，并且布局合理。31B【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的

7、债券， 通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是 B。32D【解析】自营业务决策机构的三级体制：董事会投资决策机构自营业务 部门。33B【解析】证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。34A【解析】常见的内幕交易包括以下行为：（1）内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖 证券。 （2）内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易、 。（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。35D【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必 要的材料应至少妥善保存20年

8、。36 B【解析】证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正， 给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。37C【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过 该证券发行总量的10%。38D【解析】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合 同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于20年。39A【解析】投资决策失误而受损失属于经营风险。40B【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签 订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。41B【解析】证券公

9、司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人 民币100万元。42C【解析】自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例达到集合 资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合 情况。43D【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一 业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。给人改变未来的力量44C【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。45B【解析】单只标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢 复其融资买入，并向市场公布。46C【解析】首批申请融资融券业

10、务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在50亿元 以上。47D【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券 公司因向客户融资融券所生债权的证券。48B【解析】证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券 业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。49A【解析】证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以每百元资金到 期年收益率进行报价。50A【解析】2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第6条规定，全国银 行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。51C【解析】双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在

11、中国人民 银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖 数量、清算速度等交易要素。52A【解析】全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机 构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。53B【解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。54D【解析】买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人 证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。55C【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。56A【解析】根据中国结算公司结算备付金

12、管理办法 ，指定收款账户应当是在中国 证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结 算参与人名称应当一致。57C【解析】最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其 最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。58D给人改变未来的力量【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证 登记、交易型开放式指数基金登记等。59B【解析】发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公 司申请办理股份发行登记对网上和网下发行的结果加以确认。60D【解析】证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间

13、的集中清算 交收。二、多项选择题二、多项选择题1ACD【解析】B 项是证券交易所的职能。2ABCD【解析】四个选项都是正确的。3ACD【解析】金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。4ABCD【解析】机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。5BC【解析】资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。6AC【解析】在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由 交易商报 出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。7AD【解析】自然人、一般机构可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布 在全国各地的开户代理机构办理开

14、户手续。8BD【解析】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价 格或比限定价格更有利的价格买卖证券。9BC【解析】根据上海证券交易所交易规则的规定，国债及债券回购大宗交易的 单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。10ABD【解析】意向申报不包括交易价格。 11AC【解析】协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂 不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交 总量。12AD【解析】公司董事会无法正常召开会议并形成决议，而不是股东大会，所以 B 项 说法有误。最近一个会计年度的财务会计报

15、告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见 的审计报告，而不是拒绝表示意见，所以 C 项说法有误。13ABCD【解析】四个选项都是正确的。给人改变未来的力量14AC【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证 券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。所以 B 说 法有误。证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。所以 D 说法有误。15BD【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人、代理人。16ABCD【解析】四个选项都是正确的。17ABCD【解析】2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，上网定价发行、网上累计 投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市 值配售等。18AC【解析】已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日） ， 根据自己的申购量存人足额的申购资金。19ABD【解析】T3日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日，所 以 C 说 法有误。20ABCD【解析】四个选项都是正确的。21ACD【解析】决策的自主性：（1）交易行为的自主性；（2）选择交易方式