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1、1知识计量单元的比较与评价体系探析【内容提要】知识计量单元是进行知识计量与评价的基础，知识计量与评价就是要通过对确定有效的知识计量单元进行处理以便对知识进行独立、自由、有效识别、处理与组合，达到知识服务、知识发现和知识创新的目的。随着知识计量与评价的发展，知识计量单元的发展也经历了从文献计量单元到信息计量单元既而到知识计量单元的演变过程。本文从知识计量单元的演变及其关系出发，对 3 种不同类型的知识计量单元进行了比较与评价。 【摘要题】信息资源管理 【关键词】知识管理/知识计量/知识评价 知识的计量与评价包括知识量的评价、知识质的评价和知识价值的评价 3 个方面。目前国内外在间接知识计量与评价
2、、知识创新评价等方面取得了一定的进展，如在文献计量、科学计量、信息计量、网络计量、经济计量的理论、方法、技术与应用等方面都获得了不同程度的突破，促进了知识计量与评价的发展，为直接进行知识计量与评价打下了坚实的基础。但是由于知识的载体依附性、知识计量单元的不确定性、知识内容的不可分割性、知识价值的环境与对象的依存性，目前直接对知识内容本身进行计量与评价还有很大的难度，而核心的问题就是知识内容计量与评价单元的确定。 当前已有的知识计量与评价单元都是以知识的载体文献为基本计量与评价单元，都是间接的知识计量与评价，离对知识内容本身进行直接计量与评价还有很大的差距。尽管有研究表明知识的直接计量与评价是可
3、以实现的，并且提出了“知识元”的概念与模型1-8，但其可操作性还没有得到有效检验。 自从 1996 年联合国经济合作与发展组织(OECD)提出了题为以知识为基础的经2济(Knowledge-basedEconomy)的年度报告后， “知识经济”一词随即在全球范围内变得炙手可热，有关知识经济、知识资产、知识产品、知识管理和知识创新的研究风起云涌，此起彼伏。知识经济、知识管理和知识创新的基础是对知识本身的测度、计量与评价，包括知识量与知识价值的测度、计量与评价。知识的测度、计量与评价研究是一项基础性的研究，既包括知识经济和知识产业测度、计量与评价，也包括对知识的物理测度（载体）与价值测度（经济贡献
4、）的研究9。因此，作为知识创新活动评价的基础，知识计量与评价开始逐渐引起了人们的关注。 近年来，人们在科学计量学、文献计量学、信息计量学以及经济计量学（国内又称数量经济学）等方面的研究都直接或间接地涉及到对知识（信息）的计量研究。如科学计量学科研绩效的评价（从本质上说，科学计量学是对科学知识的数量与质量进行测度，因此，包含知识计量学的内容），文献计量学对核心期刊的测定与评价（文献是知识的载体，对文献的计量也间接地反映了对知识的测度与计量），信息计量学对网络信息流量的计量与评价，特别是近几年来经济计量学（一般说来，经济计量学侧重于经济过程中投入与产出的价值测度，但经济过程又包含着知识的投入、流动
5、、应用和转化等过程，因此经济计量学也同知识计量有相通之处）对知识经济理论的探讨都取得了重大研究成果10。 对知识本身及其在经济中所起的作用进行研究，包括对知识在经济系统中的生产、传播、扩散等现象进行深入的研究；测定产品、企业、部门中的知识含量；知识的质量、价值和价格的评估；知识存量与流量的确定，以及确定因特网上知识传播带来的经济效益等，都涉及到一个问题，即需要从知识这一角度进行量化研究，包括编码类知识和经验类知识。 因此，对知识进行计量和评价是知识经济理论中的核心问题，是知识经济发展的3必然要求，也是文献计量学和科学计量学、信息计量学和情报计量学、网络计量学、经济计量学共同关注的焦点问题。国外
6、科学界、学术界和企业界很早就开始关注对知识本身及其价值的测度，并形成了较为完善的理论和方法体系11-14。而我国则注重从整体上和宏观上来测度科学知识体系（文献计量学和科学计量学以科学知识的载体为基础对科学活动的成果进行计量，即间接的知识计量）及其对经济发展的贡献（知识经济测度和经济计量学）9。有学者提倡建立“知识管理学”来囊括关于知识获取、表达、管理、计量等方面的研究。甚至有学者直接提出要建立“知识计量学”这样一门学科来研究知识内容本身的计量与评价问题15。这些都明确地反映了知识社会和知识时代对知识进行直接管理的客观要求。 然而，知识管理、知识计量都难以回避一个最核心、最关键的问题，就是确定知
7、识单元和知识计量单元的问题。只有明确了知识单元和知识计量单元，才使得知识的管理与计量具有可操作性。是继续延用原有的知识载体计量与处理单元（知识的物理计量单元），还是寻求新的知识计量与处理单元，是摆在知识管理界和学术界的难题。本文从知识计量单元的演变及其关系出发，并对不同类型的知识计量单元进行了比较与评价，期望能对知识内容的直接管理与计量有所裨益。 1 知识计量单元的内涵与类型 知识计量单元是进行知识管理、计量与评价的基础，知识管理、计量与评价就是要通过对确定有效的知识计量单元进行处理以便对知识进行独立、自由、有效识别、处理与组合，达到知识服务、知识发现和知识创新的目的。知识计量单元是指在知识管
8、理、计量与评价中可以对知识进行独立、自由、有效识别、处理与组合的基本知识单位。 人类对知识的处理经过了以篇为单位的文献（分离）处理时期，正在进行以数据库4为单位的信息（集成）处理时期，将要进入以知识元为单位的知识（知识元链接）处理时代1。 按照划分标准的不同，知识计量单元可以进行如下划分： 1)按知识计量对象划分：可分为文献计量单元、信息计量单元和知识计量单元；也可分为知识载体计量单元和知识本体计量单元，或知识物理计量单元和知识内容计量单元。 2)按知识计量方式划分：分为直接计量单元（如知识元等知识内容计量单元）和间接计量单元（如文献计量单元）。 3)按知识计量的层次划分：分为宏观层次的知识计
9、量单元和微观层次的知识计量单元。 4)按知识计量的学科领域划分：有文献计量单元、科学计量单元、知识计量单元、经济计量单元。文献计量单元有外形特征计量单元和内容特征计量单元；知识计量单元有知识元和知识单元；经济计量单元有投入、产出、效率、效益等计量单元。5)按知识计量的内容划分：有知识的物理计量单元（包括知识的数量和质量）和知识的价值计量单元（知识的经济价值和社会价值）。 6)按知识计量的载体类型划分：有纸质文献计量单元（主要是文本，如册、本、卷、期、篇、字数等）、电子文献计量单元（如磁盘、光盘、网站、网页、链接数、节点数、点击数、下载量、浏览数、比特数、字节数等）、缩微文献计量单元（如卷、张、
10、版等）、声像文献计量单元（如曲、首、帧、盘、盒、套、卷等）。 尽管知识计量单元类型多样，但使用最广泛、最频繁的还是文献计量单元、信息计量单元和知识计量单元 3 种。 2 知识计量单元的演变过程 5知识计量单元是指在知识管理中可以对关联知识进行独立、自由、有效识别、处理与组织的基本单元。由于人类社会的知识管理活动大致经历了 3 个重要的发展阶段，即以文献（知识的载体）为基本单元的知识管理时期、以信息（知识的某些属性特征，如主题概念、关键词概念、数据等）为基本单元的知识管理时期和以知识本体（知识内容本身）为基本单元的知识管理时期。目前，随着知识经济和知识管理热潮的兴起，人们开始把知识管理的目光从文
11、献单元和信息单元的管理推进到知识单元的管理上，并期望能实现从对知识载体和知识属性特征的管理过渡到对知识内容本身的管理。即从间接知识管理上升到直接知识管理。因此，知识计量单元的发展也经历了从文献计量单元到信息计量单元，既而到知识计量单元的演变过程。 国内外的许多有识之士，早就对这种以文献为单元的管理方法提出了质疑，而把目标定位在知识管理上。早在 20 世纪 70 年代后期，有专家就指出，知识的控制单位将从文献深化到文献中的数据、公式、事实、结论等最小的独立的“知识元”。20 世纪 80 年代初，英国著名情报学家布鲁克斯提出了绘制“认知地图”的任务。美国情报科学研究所研究员斯摩尔(H. Small
12、)提出了用思想“网络图”揭示重大发现，用学术思想“网络图”来表述重大发现的来龙去脉。知识的控制单位一旦实现由文献深化到“知识元”，大量文献中所包含的“知识元”及相关信息间的链接，将产生极大的知识增值。从而大大推进人类对知识的利用，促进对新知识的创造，从而也将推动知识资源业的重大发展，这正是我们现在应该做也可能做的工作2。3 文献计量单元及其评价文献计量单元，即文献知识单元，是指以知识的载体文献，作为知识管理与计量的基本处理单元，知识管理与计量的全过程都是以文献计量单元为基础和核心的。文献计量单元，也称为知识的物理计量单位，主要指图书的册、本、卷、套，6论文的页、篇、期、卷，专利和标准的项、件，
13、磁盘、光盘的张、盒或存储设备的个数，缩微胶片的卷、张，还有文献的字数、行数、页数、篇幅数等物理载体计量单位，有时尽管也涉及篇幅和词汇等计量单位，但目的是为了更好地处理和定位需要管理的目标文献，主要是文本单元和以文本为核心的其他相关单元，如流通量、借阅量、发文量、引文量等。文献是指记录知识的一切载体。随着人类社会的快速发展，特别是科学技术的迅猛发展，一方面文献的类型不断丰富和完善；另一方面对文献进行有效处理和管理的方法、技术与手段也日益先进和完善。不可否认，对文献计量单元的有效管理、计量与评价，在过去很长一段时间内是人类实现对知识进行管理的最有效、最科学、最有影响的管理方式，并且形成了一整套完善
14、的理论、方法和技术，如文献计量学、科学计量学、SCI 和 EI 等文献数据库。直到今天，尽管我们在信息管理、知识管理等诸多领域取得了突破性进展，但在许多领域我们仍不能摆脱文献管理理论、方法和技术的影响，以文献计量单元为基本的知识管理单元仍然是最有效、最易实现和最易控制的手段和方法。目前，信息管理和知识管理领域的许多重大突破还是建立在过去文献管理系统和文献管理数据库的基础上，是在文献计量单元管理基础上的改进和创新。例如增加和改进文献管理系统和文献数据库的信息管理（增加文献外形信息特征和内容信息特征项）与知识管理（增加基于引文的知识网络和知识关联网络等）功能，这些无非都是为了更好地实现对文献计量单
15、元的处理和管理。当然，文献计量单元之间并不是孤立和毫无联系的，而是通过各种文献计量单元、信息计量单元和知识计量单元之间的关系形成了各种复杂的知识网络关系。例如，文献计量单元之间可以通过主题词、关键词、分类号和引文等建立联系。7因此，我们研究文献计量单元的管理，并不只是关注单个独立的文献计量单元，还要研究和分析文献计量单元之间通过各种方式建立起来的关系链和关系网络（如学科关系、引文链、引文网络、共引和引文耦合等）。因而，文献计量学、科学计量学不仅研究知识载体的数量、质量和价值等特征，还要研究知识载体之间存在的各种关系 （包括关系链和关系网络），并由此产生的各种数量特征与数量关系。文献计量单元是信
16、息计量单元与知识计量单元的基础和来源。人类生产和创造的知识最终都以不同的形式存储在不同类型的文献中，尽管新的文献类型仍有可能出现，但已有的文献内容格式都是以纸质型文献内容格式的方式存在 （如电子文献和网络信息仍然是以纸质文献格式表现），因为长期以来人们已经习惯并接受这种比较完善的知识表达和生产方式。因此，对知识单元和信息单元的处理离不开对文献单元的处理。所以知识的控制单位长期以来一直停留在文献这一级上，而人们对知识的需求一般不是以文献为单位的。现有的以文献知识的物理计量单元为基础的知识组织与生产方式（如目录、题录、索引、文摘、文献数据库等）有两大缺陷3：其一，组织和管理的是知识载体文献单元，而不是知识本身，尽管通过文献单元能反映和揭示知识的某些特征，但这只是表面的、粗糙的和不精确的特征，较难深入地揭示知识的内在特征与联系；其二，检出的文献只含已有的知识，未能揭示其间的内在联系，不能为产生新知识提供营养土壤。由于文献计量单元和知识计量单元在处理对象上的差异，因此它们在反映知识的关系程度上相距甚远。信息资源虽可以通过标题、关键词
