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1、1科学、技术的互动及其对经济发展的影 响近年来发达国家的经验表明，科学技术与经济融合的趋势越来越明显，科技进步是经济发达的不竭动力，经济需要又从根本上促进了科技进步，满足社会需要是科技发展的目的。然而，科学技术与经济相结合需要社会诸要素发展的综合协调，实践显示，科学、技术与经济的结合不是自然发生的。科学技术的进步与经济振兴之间，并不存在简单的线性函数关系，即使科学与技术之间也不存在简单的因果关系。据统计，2002 年我国被国际三大论文检索系统收录的国际论文数量跃居第5 位，与很多发展中国家相比，我国科技发展总体水平很多方面大大领先于他们。然而，我们的经济发展水平却比他们低得多(人均国民生产总值
2、低于其他国家)。如今科技进步已成为经济增长的主要源泉。从现在到 2020 年，我国处于人均GDP 从 1000 美元向 3000 美元发展的一个非常关键的阶段。经验表明，处于这一时期的国家和地区可能出现两种发展前景，一种是重视引进、消化、吸收上积累自身科学研究和技术开发能力，最终实现自主技术创新，实现经济的高速增长和社会进步，顺利实现工业化和现代化，如韩国、台湾；一种是满足于技术引进的短平快、拼资源、拼劳力和资本依赖，不重视技术能力的开发，导致经济徘徊不前，甚至社会动荡不安，如南美一些国家。在这样的环境下，通过实证的方法研究中国的基础科学研究、技术进步以及经济发展之间的关系，并提出相应的对策建
3、议，具有一定的意义。1 科技与经济发展科学技术对社会和经济发展的作用可以追溯到李斯特1 的研究：“每个国家的2现在是建立在以前的发现、发明的改进、完善和应用基础之上的，这些构成了现在社会人类可资利用的智力资产，而每个国家现在的生产率和它能够获得和使用的智力资产以及增加这些智力资产的能力密切相关”；“不存在与物理、机械、化学、数学、工业设计等科学无关的工业；在科学研究中也没有任何发现、发明和过程不会对工业和生产产生任何作用，因此在制造业发达的国家里，自然科学和社会科学一般也很普及。 ”纵观发达国家的发展轨迹，不难发现英国的崛起依靠的是纺织、炼铁、航运以及水力等工业部门生产技术的革命，美国的发展则
4、是依靠石油、钢铁和电力等主导产业部门生产技术的进步，德国 19 世纪末化学工业部门的发展则是第一个以科学研究为基础实现追赶的工业部门2。Narin 等的研究表明，近年美国的公共科学研究和产业发展之间的联系不断增强，最近 OECD 的一份报告也指出“在知识社会中，产业发展和科技进步之间的关系在不断强化”3。创新是连接科技与经济的重要因素，对于 20 世纪末的后来者来说，他们没有机会在新的产业中进行重大创新追赶甚至超越发达国家，而只能沿着发达国家的技术路径进行模仿和学习。Dosi4 等通过对比研究韩国、台湾与巴西、墨西哥的追赶过程发现，60 年代的韩国、台湾还落后于巴西和墨西哥，然而 90 年代他
5、们成功的追上了发达国家，而后者却仍停留在发展中国家的行列。Rapini 研究发现韩国和台湾的发展中存在以下明显的特征：科学产出和技术产出之间高度相关，其科学水平和技术能力是同步增强的；同时经济增长和科技产出之间也存在高度的相关性。他们并不是如逆向的线性模型（注：指一些学者推断发展中国家的科技与经济发展有别于发达国家“基础科学资源配置技术进步经济发展”的模式，而是呈现“经济发展技术进步基础科学发展”的逆线性模式。 ） 所说，等到经济发展了才去增加科技的投入，在他们追赶的最初阶段就已经非常重视科技资源的分配。3对于发展中国家来说，Bell 和 Pavitt5 的研究指出，考虑到技术创造和变革中的知
6、识需求，现代社会生产能力和技术能力之间的差距无法自动逾越，因此单纯依靠外来的技术建立大规模的工厂并不能提高技术引进国的技术能力，积极的学习对于克服后发劣势非常重要，起步阶段模仿的作用非常大。Cimoli 和 Dosi6 指出，把技术引进和学习结合起来后，从模仿到创新只是一个过程的两个方面。模仿的效果和内在的技术能力有关，起步阶段和追赶过程中都需要一个较强的技术吸收能力。2 基础科学研究与技术开发中国的传统文化里有技术而无科学，中国古代的发明大多为技术而非科学，真正的科学观念没有深入人心，而我们常说的科技一词很容易使人们忽视科学与技术的区别。严格来讲，科学和技术是两个不同的研究主体。按照国家创新
7、系统的理论，一般来说大学和研究机构负责科学研究，而企业专注于技术开发。区分科学与技术对我们研究发展中国家特别是中国的问题有很大帮助，因为在发达国家中科学与技术之间的相互作用较好，在成为科学强国的同时也成为技术开发的强国和经济强国，这种情况在发展中国家却不成立。由于起步阶段科学技术非常落后，急欲发展经济的发展中国家大多数对技术相当的重视，基础科学研究则更多的是和关系国家经济军事安全的学科联系在一起，对和产业技术开发密切相关的基础科学研究支持不足。Pavitt7 在研究“为何基础研究对于经济发展很重要”时指出，基础研究越来越重要不仅是因为它是技术进步的直接来源，而且它是对科技人员的一种很好的科学训
8、练，可以提高其科研技能，同时科学成果也常会有很多意想不到的应用。Rosenberg8 在讨论企业缘何从事基础研究时指出，基础研究是进入信息网络的4“入场券”，正如 Cohen 和 Levinthal9 讨论研发的两面性(创新和学习)时所说的这是一种开发吸收能力的有效方式。对于发展中国家来说，在发展的最初阶段科学研究的主要作用在于创新过程中的学习，随着一个国家的发展和进步，RD 过程中学习和创新的程度会有所变化。除了增强技术吸收能力以外，科学研究在经济发展过程中还扮演了另外几个重要角色：(1)科学研究相当于一个“探测仪”，外围的科学研究可以探测国外科学研究的进展以及可资利用的科技资源，可以检测到
9、对本国经济发展可能有用的新技术。因此，即使在暂时无法介入的行业中保持一定科学研究也是非常必要的。(2)国家的科研能力的提高是产业发展的支持和保证，它为进入和发展关键产业提供必要的知识。Perez 和 Soete10 指出，公共的科学研究降低了新兴行业的进入门槛，是抓住机会窗口进行追赶的必要条件。(3)科学知识和增长之间还存在更加微妙和复杂的关系，如科学进展改善了国民的健康状况。(4)现在的技术创新主要产生在发达国家，发展中国家的引进和模仿必须考虑技术在新的环境中(国家发展阶段、居民收入和消费水平、人口结构等)的适应性而进行改进，在一个技术发展越来越依靠科学的时代，这个技术改进过程包含了更多的科
10、学内涵。对于科学和技术的关系，不同的学者得出不同的结论。Rosenberg 认为科学是外生的，技术领先于科学；Klevorick 等则指出，基础科学研究为产业的技术创新提供了“技术机会”。因此，企业非常重视追踪大学和科学机构的研究进展。当然对于不同的工业部门来说，基础研究提高技术创新能力的重要性是不同的。事实上在知识经济社会中，技术发展越来越依赖于科学的发展，技术范式的变革由科学推动的作用更加明显。而技术的发展对于促进科学研究的作用也日益显著。Nelson5和 Rosenberg 认为科学和技术之间存在强烈的相互作用，科学研究既是技术发展的“先导”，同时又是技术发展的“追随者”。科学的技术化和
11、技术的科学化发展趋势，使科学进步与技术进步互为前提，互相推动，促进了科学技术连续体的形成。科学和技术的相互作用非常重要，但其在发展中国家和发达国家具有不同的特征。对发展中国家来说，停滞和低速发展的一个重要原因可能就是科学和技术之间不能协调发展。Bernardes 和 Albuquerque11 对 120 国家的实证研究表明，经济水平越发达，科学向技术转化的转化效率越高。3 实证研究国内外学者的研究成果都表明科学技术对经济发展贡献显著，而众多国家的实践经验也很好的验证了这个结论。然而在我国到底科学技术在多大程度上促进了经济的发展？这种促进作用的潜力还有多大，我们通过何种方式可以更大的挖掘这种潜
12、力促进经济社会的进一步发展？这是我们感兴趣的问题。从前人的理论研究可以看出，科学和技术进步对经济发展起着非常重要的作用，但是这种促进作用又不是一种简单的确定性函数关系，而且我国人口众多，各地区发展水平差异很大。我们希望通过对我国 30 个省(市、自治区)连续的样本数据进行分析，发现隐含在数据背后的统计关系。3. 1 数据收集和处理我们选择了中国除香港、台湾、澳门、重庆(在所选时间段内，行政划分有所变动，造成各项数据统计口径的不一致，故没有入选)外的 30 个省(市、自治区)1992-2002 年间发表的人均国际科技论文数量(以后简称人均论文，用 PP 表示)、人均国内授权专利数量(以后简称人均
13、专利，用 PT 表示)以及人均 GDP(用 GDP 表示)数6据进行实证研究（注：由于笔者数据搜集的条件所限，这里的数据为 1992-1994，1997 和 1999，2000-2002 三个时间段共 8 个年份的数据。数据来源为各年的中国统计年鉴和中国科技统计年鉴。 ）。国际科技论文(EI，SCI，ISTP 三大检索系统收录)用来衡量基础科学研究水平，科技论文是一个最为常用的表征基础科学研究水平的指标，然而由于国内发表的科技论文水平和质量参差不齐，我们选择国外三大检索收录的科技论文数作为衡量指标，它代表了该地区高水平的科学产出，是众多衡量指标中较为满意的一个。某一地区的技术水平用人均专利产出
14、来衡量，这也是衡量产业技术能力的一个最常用指标12。人均 GDP 则是衡量经济发展水平的一个最为方便的指标，考虑到通货膨胀和价格变动的影响，我们用工业品出厂指数(1985=100)对人均 GDP 数据进行了平减。当然，科学、技术与经济发展之间的关系错综复杂，这三个指标无法反映出三者关系的全貌，但作为科学研究的探索，无疑可以为我们提供非常有益的参考。3. 2 基于 panel data 的固定效应模型本文的研究范围为中国 30 个省(市、自治区)的科学、技术和经济发展水平，因此是基于“省份-时间”的数据组合，建立固定效应影响的模型进行估计。30 个省的资料基本上反映了中国科学、技术与经济问题的全
15、貌，然而不同省之间由于经济、科技实力又存在着区域差异，固定效应模型可以较好地反映这种差异。此模型与单独的截面数据模型或时间序列模型相比，不但可以描述某一时期样本数据的规律，还可以观察随着时间产生的变化，更好的捕捉科学和技术交互作用的影响。基于以上数据，我们用最小二乘虚拟变量模型(LSDV)建立了下面这个一般的线性panel data 模型：GDP，it=e，i+，1PP，it+，2PT，it+，iti=1，230，t=1，28其中 GDP，it，PP，it和 PT，it是第 i 个省在 1992-2002 年间第 t 年的人均7GDP，人均国际科技论文和人均国内授权专利观测值向量；，it是随机
16、干扰项81 向量；e 是 81 单位向量，i是待估计参数，它反映了不同省份之间的个体影响。在应用 EVIEWS3.0 软件的分析中，我们采用了 White 一致性标准差和协方差以减少由于截面数据造成的异方差影响，回归结果见表 1。表 1 无交叉项的回归结果 自变量 因变量 GDPCoefficient Std. Error t-Statistic Prob. PP 0.016352 0.006262 2.611031 0.0095PT 0.134681 0.019732 6.825603 0.0000 PPPT Fixed effect(略) R-squared 0.888487 Mean 0.234298 Adjusted dependent var R-squared 0.871867 S. D. 0.164200 S. E. of dependent var regression 0.058777 Sum squared 0.718575resi
