海通证券_权益类收益互换业务试点实施方案

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1、1 权益类收益互换业务试点实施方案 海通证券权益类收益互换业务 试点实施方案 海通证券股份有限公司 2013 年 5 月 权益类收益互换业务试点实施方案 0 权益类收益互换业务试点实施方案 1 目录 第一章 方案概述 . 1 一、海通证券公司介绍 . 1 二、权益类收益互换的业务背景 . 2 （一）权益类收益互换产品的需求巨大 . 2 （二）权益类收益互换产品的供给不足 . 4 （三）权益类收益互换产品对金融市场、投资者、证券公司的重要意义 . 4 三、业务方案简介 . 6 （一）业务定义 . 6 （二）基本业务类型 . 7 （三）业务特点 . 8 （四）业务功能 . 8 四、海通证券的业务申

2、报准备 . 8 （一）合法合规 . 9 （二）市场有需求 . 9 （三）公司有能力 . 10 （四）内控有配套 . 11 （五）风险可控 . 11 （六）客户权益有保护. 12 （七）外部监管有保障. 12 第二章 决策体系及职能分工 . 12 一、业务决策体系 . 13 二、部门职能分工 . 13 第三章 业务运作与管理 . 15 一、客户适当性管理 . 15 （一）客户的准入资质标准 . 15 （二）客户的风险类型测评 . 16 （三）客户适合度评估. 17 权益类收益互换业务试点实施方案 2 （四）投资者教育与投诉处理 . 17 二、产品适当性管理 . 18 （一）最大损失程度 . 18 （二）收益不确定程度. 18 （三）产品履约能力 . 18 三、交易管理 . 19 （一）标的证券管理 . 19 （二）交易管理 . 20 （三）结算交收管理与上柜管理 . 29 四、协议订立管理 . 29 （一）协议框架 . 30 （二）协议订立程序 . 30 第四章 业务风险管理 . 31 一、风险管理原则 . 31 二、风险管理架构 . 32 三、业务风险及相关控制措施 . 33 （一）市场风险管理 . 33 （二）流动性风险管理. 35 （三）信用风险管理 . 36 （四）操作风险管理 . 38 （五）模型风险管理 . 39 （六）信息隔离墙管理. 40 （七）风险控制流程 .