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1、 2012015 5 年湖南省中小企业集合债券年湖南省中小企业集合债券 分募集说明书分募集说明书 发行人发行人 永兴县荣鹏金属有限公司永兴县荣鹏金属有限公司 主承销商主承销商 大通证券股份有限公司大通证券股份有限公司 二一二一五五年年一一月月 15 湖南中小债分募集说明书-永兴县荣鹏金属有限公司 1 2012015 5 年湖南省中小企业集合债券年湖南省中小企业集合债券 分募集说明书之永兴县荣鹏金属有限公司分募集说明书之永兴县荣鹏金属有限公司 第一条第一条 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人概况一、发行人概况 企业名称：永兴县荣鹏金属有限公司 住所：湖南省郴州市永兴县柏林镇四联村老湾组（柏
2、林镇工业小区） 法定代表人：李荣鹏 注册资本：6,543.48 万元人民币 公司类型：有限责任公司 经营范围：金、银、锌、镓、钯、钌、铅、铋、锑、铜、锡、镍、碲、硒、銦、锗、金属硅等有色金属、贵金属（三废回收）、黑色金属冶炼加工成锭及制品和销售；国家法律法规允许经营的有色金属、黑色金属；经营本企业自产产品及技术进出口业务（应经审批方可经营或法律禁止进口的货物和技术除外） ， 经营本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务，经营进料加工和“三来一补”业务。 永兴县荣鹏金属有限公司（以下简称“公司”、 “发行人”或“荣鹏金属”）始创于 2004 年 11 月 18 日，是一
3、家专门从冶炼废渣料中提取金、银、铋、锡、碲等多种稀贵金属的资源综合回收循环利用的民营企业；公司主营产品为铋及其衍生品、稀贵金属（金、银、铅、钯、铂、铑）、其他合金产品等。 截至 2013 年 12 月 31 日，公司资产总额 72,928.05 万元，负债15 湖南中小债分募集说明书-永兴县荣鹏金属有限公司 2 总额 54,533.57 万元，所有者权益（不含少数股东权益）合计18,394.48 万元；2013 年度公司实现营业收入 133,337.36 万元，净利润（不含少数股东损益）4,575.49 万元。 二、发行人历史沿革二、发行人历史沿革 公司是由自然人李荣鹏、陈琼梅共同投资组建的有
4、限责任公司，于 2004 年 11 月 18 日在永兴县工商行政管理局登记注册，并取得431023000001359 号企业法人营业执照，经郴州贝安信联合会计师事务所“郴贝会所验字2004 111 号”验资报告验证，公司注册资本为 500 万元，实收资本 500 万元。 2008 年 1 月 8 日公司第一次经股东会决议增加注册资本，经郴州金华有限责任会计师事务所郴金会师2008验字第 004 号验资报告验证并进行了工商变更登记， 增资后公司注册资本变更为 3,500 万元，其中李荣鹏出资 3,450 万元，占注册资本的 98.57%；陈琼梅出资 50 万元，占注册资本的 1.43%。 201
5、2 年 4 月 14 日公司第二次经股东会决议增加注册资本，经郴州银都联合会计师事务所郴银会所验字2012第 019 号验资报告验证并进行了工商变更登记，增资后公司注册资本变更为 6,543.48 万元，其中自然人李荣鹏出资 6,450 万元，占注册资本的 98.57%；自然人陈琼梅出资 93.48 万元，占注册资本的 1.43%。 三、发行人股东情况三、发行人股东情况 截至 2012 年 12 月 31 日，发行人股东为两名自然人，均为中国国籍，无境外永久居留权，各股东具体出资金额及出资比例如下表所示： 序号序号 股东名称股东名称 出资金额（万元）出资金额（万元） 出资比例（出资比例（% %
6、） 1 1 李荣鹏 6,450 98.57 2 2 陈琼梅 93.48 1.43 15 湖南中小债分募集说明书-永兴县荣鹏金属有限公司 3 合计合计 6,543.48 100 四、发行人公司治理情况和组织结构四、发行人公司治理情况和组织结构 （一）公司治理情况（一）公司治理情况 公司设股东会，股东会由全体股东组成。股东会职权包括：决定公司的经营方针和投资计划； 选举和更换非由职工代表担任的执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项；审议批准股东会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册
7、资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 公司不设董事会，设执行董事一名，由股东会选举产生。执行董事任期 3 年，任期届满，可连选连任。执行董事对股东会负责，行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作；执行股东会的决议； 决定公司的经营计划和投资方案； 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订公司合并、分立、解散或者变
8、更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项， 并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。 公司设经理，由股东会决定聘任或者解聘。经理对股东会负责，行使下列职权： 主持公司的生产经营管理工作， 组织实施股东会决议；15 湖南中小债分募集说明书-永兴县荣鹏金属有限公司 4 组织实施公司年度经营计划和投资方案； 拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；决定聘任或者解聘除应由股东会决定聘任或者解聘以外的管理人员；股东
9、会授予的其他职权。 公司不设监事会，设一名监事，监事行使下列职权：检查公司财务；对执行董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的执行董事、高级管理人员提出罢免的建议；当执行董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求执行董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议， 在执行董事不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照本法第一百五十二条的规定，对执行董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。 执行董事、高级管理人员不得兼任监事。 （二）组织结构（二）组织结构 公司共设有计划财务部
10、、 办公室、 人力资源部、 采购部、 生产部、质量保证部、技术研发中心、安全环保部、营销部等 9 个职能部门，组织结构图如下： 15 湖南中小债分募集说明书-永兴县荣鹏金属有限公司 5 五、发行人下属子公司情况五、发行人下属子公司情况 截至 2013 年 12 月 31 日， 发行人拥有湖南省荣鹏环保科技有限公司（以下简称“荣鹏环保”）一家全资子公司。 荣鹏环保成立于 2013 年 6 月 4 日，取得了永兴县工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册号为 431023000013714，注册资本2000 万元人民币；荣鹏环保经营范围：环保技术产品研发及有色金属销售。 截至 2013 年 12
11、 月 31 日， 经大华会计师事务所 （特殊普通合伙）大华审字2014006336 号审计，荣鹏环保总资产 2204 万元，净资产 1999 万元，2013 年度营业收入 0 万元。 六、董事六、董事、监事、监事及高级管理人员简介及高级管理人员简介 （一）执行董事（一）执行董事 李荣鹏， 男， 中国国籍， 无境外永久居留权， 1974 年 10 月出生，计 划 财 务 部 采 购 部 营 销 部 股东会 执行董事 监事 总经理 安 全 环 保 部 技 术 研 发 中 心 生 产 部 质 量 保 证 部 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 财务总监 办 公 室 人 力 资 源 部 15 湖南
12、中小债分募集说明书-永兴县荣鹏金属有限公司 6 大专；现任公司执行董事兼总经理，自公司成立以来一直担任公司总经理。 （二）监事（二）监事 黄玉兴，男，1972 年 7 月出生，大专；现任公司监事，历任鹏顺冶炼厂财务负责人。 （三）高级管理人员（三）高级管理人员 1、李荣鹏，男，1974 年 10 月出生，现任公司总经理，简历详见（一）执行董事。 2、曹咏梅，女，1971 年 9 月出生，大专；现任公司财务总监及副总经理，历任广东核力勘察院会计、鸿昌废旧物资回收公司会计、永兴县城关供销社会计、公司财务负责人。 3、尹检芳，男，1977 年 9 月出生，本科、工程师；现任公司副总经理，历任永兴县冶
13、炼厂车间主任、湘潭县昭山冶金化工有限公司车间主任、公司生产厂长。 4、王青柏，男，1970 年 3 月出生，中专、工程师；现任公司副总经理，历任昆山绿来宝环保技术有限公司部门主管。 15 湖南中小债分募集说明书-永兴县荣鹏金属有限公司 7 第二条第二条 发行人业务情况发行人业务情况 一、发行人所在行业现状和前景一、发行人所在行业现状和前景 根据国家统计局发布的国民经济行业分类与代码，公司主营业务归属于废弃资源综合利用业下的金属废料和碎屑加工处理子行业。 （一）行业现状（一）行业现状 公司所经营的有色金属及稀贵金属等多金属复杂物料综合回收与利用，属于国家产业结构调整中鼓励类行业。 2010年我国
14、工业固体废物产生量为24.09亿吨， 同比增加18.10%，其中危险废物产生量为 1,586.80 万吨，比上年增加 10.98%；2011 年我国工业固体废物产生量为 32.51 亿吨，同比增加 34.95%。 目前， 我国政府对固体废物防治行业通常实行特别许可经营方式，只有拥有丰富的行业运营经验、良好的环保和生产设施条件、先进的技术支持和雄厚的资金实力，同时符合国家实行的废物回收利用的“减量化、无害化、资源化”原则的企业才能取得政府有关部门颁发的行政许可资格。 2008 年 12 月，湖南省人民政府关于支持有色金属产业又好又快发展的意见提出培育郴州、永州多金属与银再生加工产业集群，重点建设
15、永兴再生金银及饰品加工、 郴州有色金属矿渣综合利用等项目。 （二）行业前景（二）行业前景 当前我国的环境形势还十分严峻， 固体废物防治行业的市场容量和潜力巨大，工业废物产生量持续增加，治理设施建设相对滞后，工业废物处理业务的前景广阔。 15 湖南中小债分募集说明书-永兴县荣鹏金属有限公司 8 与工业废物处理处置相比，资源化利用领域的竞争较为激烈。主要原因是资源化利用领域的市场参与者众多， 整体规模和生产能力偏小，产品处于产业链末端。但随着国家环保政策的不断完善，对工业废物资源化利用产品生产的环保标准将逐步提高， 生产规模小和技术含量低的中小企业将逐步被淘汰， 技术含量高和资金实力雄厚的大型企业
16、将占据市场的主导地位。 2012 年 6 月 16 日， 国务院 “十二五” 节能环保产业发展规划明确指出“固体废物综合利用”和“再生资源利用”为我国资源循环利用产业重点领域，加强化工废渣、冶炼废渣等大宗工业固体废物的综合利用，提升从固体废物中回收重金属及稀有金属水平。 二、发行人行业地位和竞争优势二、发行人行业地位和竞争优势 （一）发行人行业地位（一）发行人行业地位 永兴县荣鹏金属有限公司位于有“中国银都”之称的永兴县，公司在“三废”提炼回收金银等贵金属的传统工艺基础上进行了自主创新，对生产工艺进行了重新设计，提高了产出效率并提取出一种新的有色金属碲，经过 8 年的快速发展，已成为永兴县知名企业。 公司是永兴县首批通过环评并获得“危险废物经营许可证”的单位，拥有自主进出口权。2009 年公司通过了 ISO9001 质量管理体系和 ISO14001 环境管理体系认证，属湖南省“小巨人”计划企业；公司 2010 年被评为湖南省 100
