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1、证券从业资格培训网络课程试听：http:/ 年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(4)一、单项选择题一、单项选择题(本类题共本类题共 60 小题，每题小题，每题 05 分，共分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有分。每小题的四个选项中，只有 一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 12008 年 3 月，在首发上市中首次尝试采用()方式，标志着我国证券发行中网下发行电子 化的启动。 A上网竞价 B网下发行电子化 C上网定价 D上网资金申购 2记账式国债承销团成员原则一 E 不超过()家，其中甲类成员不超过 20 家。 A20 B40
2、 C60 D80 3证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。 A4 名 B5 名 C6 名 D7 名 4中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不 予核准的书面决定。 A30 B45 C50 D60 5证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的 金融债券指() A证券公司发行的可转换债券 B证券公司短期融资券 C证券公司发行的次级债券 D证券公司资产支持证券 6股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资 本，是遵循()。 A资本确定原则 B资本维持原则 C资本不变原则
3、 D资本实存原则 7募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请 设立登记。 A20 B30 C40 D15 8在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名证券从业考试资料下载：http:/ A1，13 B1，12 C2，12 D2，13 9在直接或间接持有上市公司已发行股份()以上的股东单位或者在上市公司前() 名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。 A10，5 B10，l0 C5，10 D5，5 10公司向发起人、法人发行的股票，应当为()股票。 A优先 B可交换 C无记名 D记名 11 证券法对股份有限公司申请股票上
4、市的要求是最近()年无重大违法行为，财务会计 报告无虚假记载。 A1 B2 C3 D5 12经()确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额 的基础。 A国务院 B资产评估机构 C中国证监会 D国家土地管理部门 13国家对商标权、专利权等知识产权的保护有()。 A专有性 B期限性 C长期性 D局限性 14对于企业负债，一般规定偿还期在()的借款为长期负债。 A1 年以上 B2 年以上 C3 年以上 D5 年以上 15某债券到期价格为 1000 万元，筹资费率 01，年利率 5，期限 3 年，每年派息一 次，到期一次还本，公司所得税率 25，这笔债券的资本成本是()。
5、A3 B375 C35 D4证券从业资格培训网络课程试听：http:/ A高 B低 C相等 D无法确定 17认为当企业以 100的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()。 A净收入理论 B净经营收入理论 C传统折中理论 D净经营理论 18证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得 超过()家。 A4 B2 C5 D6 19审计报告日期是指()。 A注册会计师完成外勤审计工作的日期 B注册会计师完成审计报告的日期 C注册会计师开始外勤审计工作的日期 D注册会计师开始审计撰写报告的日期 20发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交()。 A原件
6、2 份，复印件 2 份 B原件 1 份，复印件 2 份 C原件 1 份，复印件 1 份 D原件 1 份，复印件 3 份 21普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为()名。 A3 B5 C7 D9 22根据证券法的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市 必须符合()。 A公司股本总额不少于人民币 3000 万元 B公开发行的股份达公司股份总数的 20以上 C公司股本总额超过人民币 l 亿元的，公开发行股份的比例为 l0以上 D公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 23创业板首次公开发行股票持续督导的期间为()。 A证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
7、，自证券上市次年起计算 B证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算 C证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度，自证券上市次年起计算 D证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度，自证券上市之日起计算 24财务公司要作为询价对象，应成立()年以上，注册资本不低于()亿元，最近 12 个月有 活跃的证券市场投资记录。证券从业考试资料下载：http:/ B1，4 C2，3 D2，4 25初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同 比例配售。 A网下有效申购总量 B网下配售数量 C全部有效申购 D申购总量 26发行人应当遵循()原则
8、，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务 状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。 A及时性 B准确性 C重要性 D完整性 27发行人应披露交易金额在()或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展 或财务状况具有重要影响的合同内容。 A1000 万元以上 B300 万元以上 C200 万元以上 D500 万元以上 28实际控制人应披露到()为止。 A最终的国有控股主体或自然人 B最终的外资控股主体 C最终的非国有控股主体 D最终的法人控股主体 29招股说明书中引用的财务报表在其最近 l 期截止日后()个月内有效。特别情况下发 行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。 A
9、3，1 B6，3 C3，6 D6，1 30发行人编制合并财务报表的，应()。 A披露合并财务报表 B披露母公司财务报表 C披露子公司财务报表 D同时披露合并财务报表和母公司财务报表 31向不特定对象公开募集股份，必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损 益后的净利润与扣除前的净利润相比，以()者作为加权平均资产收益率的计算依据。 A3，高 B3，低 C2，高 D2，低证券从业资格培训网络课程试听：http:/ A6 个月 B12 个月 C2 年 D3 年 33向不特定对象公开募集股份应当符合最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不 低 于()的要求。 A6 B10 C15 D2
10、0 34上市公司发行新股决议()年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新 提请()表决。 A1，股东大会 B2，股东大会 C1，董事会 D2，董事会 35公开募集证券说明书自()内有效。 A最后签署之日起 3 个月 B最后签署之日起 6 个月 C最后签署之日起 l2 个月 D最后签署之日起 2 年 36发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用()。表决投票时同意票数达到()票为通 过。 A特别程序，3 B一般程序，3 C特别程序，7 D一般程序，7 37()增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。 AL+1 日 BL+3 日 CL 一 1 日 DL 日 38发行可转换为
11、股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民 币()。 A1000 万元 B2000 万元 C3000 万元 D6000 万元 39可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。 A第 5 个交易日起 B第 7 个交易日起 C第 l0 个交易日起证券从业考试资料下载：http:/ 20 个交易日起 40可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构 通过市场询价确定。 A5 B10 C100 D1000 41发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年 度连续盈利。 A2 B3 C4 D5 42()是可转换公司债券实际转换时按转
12、换成普通股的市场价格计算的理论价值。 A转换价值 B转股价格 C行权价格 D票面价值 43公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于()。 A公告募集说明书日前 20 个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 B 公告募集说明书日前 20 个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价 C公告募集说明书日前 30 个交易 H 公司股票均价和前一个交易目的均价 D公告募集说明书日前 30 个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价 44上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限 为()。 A半年以上 B1 年以上 C2 年以上 D3 年以上 45发行人应在中国人民银行核准金融
13、债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债 券，并在规定期限内完成发行。 A10 B20 C30 D60 46接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是()。 A投资机构 B受托机构 C贷款服务机构 D资金保管机构 47首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件；后续发行的， 应至少于发行日期()工作日公布发行文件。 A3 个，3 个 B5 个，3 个证券从业资格培训网络课程试听：http:/ 个，5 个 D3 个，5 个 48外部信用增级包括但不限于()方式。 A担保和保险 B现金抵押账户 C超额抵押 D资产支持证券分层结构 49企业集团财务公司发行金融债券后资本充
14、足率不低于()。 A4 B5 C8 D10 50已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，要求()。 A公司总资产值不低于 l 亿元人民币 B公司总资产值不低于 l5 亿元人民币 C公司净资产总值不低于 15 亿元人民币 D公司净资产总值不低于 1 亿元人民币 51上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司及所属企业董事、高级管理人 员 及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的()。 A10 B20 C30 D50 52以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公 司拟发行股本总额的()，发起人的出资总额不少于()亿元人民币。 A30，2 B35，l5 C35，2 D30，l5 53国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国 证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去 l 年税后利润不少于()万元人 民币。 A4，6000 B5，3000 C2，1000 D3，500 54根据香港联交所有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新
