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1、关于中科院研究所如何做关于中科院研究所如何做 战略研究和战略规划的几点看法战略研究和战略规划的几点看法李国杰李国杰李国杰李国杰 2002009.05.9.05.研究所为什么要实施战略管理？研究所为什么要实施战略管理？研究所为什么要实施战略管理？研究所为什么要实施战略管理？必须考虑研究所存在的价值必须考虑研究所存在的价值 科学院一直在证明“科学院存在性定理”，即为什么要办中国科学院。每个研究所也需要证明其存在的必要性。 所谓研究所的战略研究首先要明确自己存在的价值。研究所的贡献必须与国家的投入相称。 基础研究和资源环境类型的研究所比较容易确定自己的Mission和Vision,高技术类型的研究所
2、比较难讲清楚自己需要存在的理由，关键是不容易明确自己在创新价值链上的定位。“ “两个面向两个面向” ”的有机结合是的有机结合是研究所战略研究的核心内容研究所战略研究的核心内容科学院的定位是“两个面向”、“三性研究”和”四个一流”, 其中“两个面向”是研究所战略研究的核心内容。 中科院的高技术类研究所必须把面向国家战略需求和面向世界科技前沿有机结合起来，但目前的体制机制容易割裂“两个面向”。 不拥有世界前沿的核心技术，只靠吃老本完成国家科技任务，就会出现越面向国家战略需求，就离世界科技前沿越远的背离现象。 另一方面，不紧紧扭住国家战略需求，越是面向世界科技前沿，就可能成为脱离社会的自我欣赏一族。
3、战略研究的重点是选择战略研究的重点是选择“ “做什么做什么” ”研究所的工作本质上只有两件事：一是选择做什么（做重要的事，正确的事），二是坚持把重要的事情做好。 战略研究和战略规划主要是决定在什么方向做研究，在科技工作中，选择“做什么”往往比“怎么做”更重要。 研究所的贡献不仅依靠创造新知识和技术的能力,更取决于有效利用知识和技术强国富民的能力。因此选择国家需求让本所掌握的知识发挥最大的作用是战略研究的重点。 成果的价值在很大程度上取决于该不该做。科学院成果转化率不高的根本原因是有些课题根本就不应该做！ 我们选题的基本公式是“国家需要+我们有能力做”，往往导致与所外院外单位竞争重复，更好的公式
4、应是“国家中长期关键需求+我们有引领的基础-别人会做或已在做”一半的创新源自卓越的眼光一半的创新源自卓越的眼光一半的创新源自卓越的眼光一半的创新源自卓越的眼光Judy Estrin在其新书在其新书Closing the Innovation Gap中引用他人的话：中引用他人的话： “世界上一半的创新源自卓越的眼光（世界上一半的创新源自卓越的眼光（ Great insight），另一半源自偶然机会（），另一半源自偶然机会（accident），没有一件创新是靠工作进度（），没有一件创新是靠工作进度（schedule）安排出来的）安排出来的”。孙子曰：夫未战而孙子曰：夫未战而庙算胜者，得算多也庙算胜
5、者，得算多也，未战而庙算不胜者，得算少也。多算胜，少算不胜，而况于无算乎！吾于此观之，胜负见矣。，未战而庙算不胜者，得算少也。多算胜，少算不胜，而况于无算乎！吾于此观之，胜负见矣。决定一个研究所近期创新能力的是研究开发的决定一个研究所近期创新能力的是研究开发的投入和人才投入和人才，决定中期能力的是，决定中期能力的是战略管理战略管理，而决定长期能力的是研究所的，而决定长期能力的是研究所的制度和文化制度和文化。所长的首要责任是实施战略管理所长的首要责任是实施战略管理研究所的所长要管的事情很多，我认为最重要的事不是找经费，也不是找人，而是要抓战略研究和战略规划。 联想总结的管理三要素是“建班子、定战
6、略和带队伍”。企业的管理逻辑可能是先要找到合适做某项业务的领军人物，即因人设庙。但我的体会是，一般而言研究所要先定战略再根据战略任务找合适的人。 诺贝尔生理/医学奖获得者Axelrod ：“99%的科学发现是由1%的科学家做出的。” 这1%的科学家不会从天而降，只有通过有前瞻性的发展战略，从事真正有挑战性的科学研究，建立符合科学技术发展规律的环境，才能吸引尖端人才和培育有望进入前1%的人才。中科院计算所的战略管理中科院计算所的战略管理经验很少，问题多多经验很少，问题多多经验很少，问题多多经验很少，问题多多计算所在战略研究和战略规划方面没有可以推广的经验，存在的问题倒不少。特别是做战略规划的科学
7、方法（院规划局介绍过很多种）基本上没学会，我们只会最原始的战略研讨会（头脑风暴）和战略规划会（年初决定要做的几件大事和设定各研究实体要考核的年度目标）。愿意在这次会议上向大家汇报完全是为了抛砖引玉，与大家交流，学习各所做战略研究和规划的好经验。计算所在战略管理上计算所在战略管理上较为满意的几件事较为满意的几件事1 1、制定计算所发展战略、制定计算所发展战略、制定计算所发展战略、制定计算所发展战略2000年我在2000年我在“危机危机”之中接任计算所所长时，计算所职工不到100人，净资产只有2300万元，人心涣散，濒于倒闭。之中接任计算所所长时，计算所职工不到100人，净资产只有2300万元，人
8、心涣散，濒于倒闭。经过两年的恢复，人气开始上升。2002年花了半年多时间上下反复讨论，数易其稿，在当年9月召开的职工代表大会上通过了经过两年的恢复，人气开始上升。2002年花了半年多时间上下反复讨论，数易其稿，在当年9月召开的职工代表大会上通过了计算所发展战略，所内视为42条计算所发展战略，所内视为42条“基本法基本法”。除了明确计算所的使命和办所方针外，还总结了计算所的科研原则、文化理念，对计算所人的基本要求等等。此发展战略至今对计算所的发展仍在发挥重要作用。除了明确计算所的使命和办所方针外，还总结了计算所的科研原则、文化理念，对计算所人的基本要求等等。此发展战略至今对计算所的发展仍在发挥重
9、要作用。明确计算所科研的目标主要明确计算所科研的目标主要不是不是“收复失地收复失地”，而是要，而是要“开拓新域开拓新域”，主攻未来几年内可能成为主流的核心技术，抢占新的生长点。，主攻未来几年内可能成为主流的核心技术，抢占新的生长点。清醒地指出研究所科研决策水平很大程度上体现在如何解决经费来源多渠道与全所集中力量干大事的矛盾，要求尽快改变清醒地指出研究所科研决策水平很大程度上体现在如何解决经费来源多渠道与全所集中力量干大事的矛盾，要求尽快改变“广种薄收广种薄收”的科研方式，真正实现目标凝练。从此的科研方式，真正实现目标凝练。从此“三头三头”使命使命、“集中力量干大事集中力量干大事”逐步成为计算所
10、人的共同理念。逐步成为计算所人的共同理念。指出研究所指出研究所自身能力和技术的储备要比期盼创意的自身能力和技术的储备要比期盼创意的“火花火花”和和“闪光点闪光点” 更重要，更重要，强调技术积累和人才培养。强调技术积累和人才培养。计算所的使命和办所方针计算所的使命和办所方针第六条计算所的使命成为计算机领域完成国家重大科研任务的龙头和纽带，在信息领域突破类似“两弹一星”的战略高技术，为增强我国综合国力做出实实在在的贡献；成为我国信息行业共性关键技术的源头，在产业价值链上起到不可替代的作用，为提高我国信息企业的竞争力做出实实在在的贡献；成为国际上同行关注的国家研究所，在若干研究方向上起到领头雁的作用
11、，为促进信息科学技术发展做出独特的贡献。第七条办所方针以增强国家综合国力和促进企业跨越发展的实际贡献为产出导向，体现计算所为国家挑大梁、为企业引方向的领头作用；以凝练目标、汇聚全所力量协同努力为基本策略，做出有重大影响并经得起历史考验的科研成果；以创新环境、创新文化、和创新人才为兴所之本，实现计算所的持续发展与长期繁荣计算所的八大科研原则计算所的八大科研原则第十三条天地原则 面向国家战略需求和面向世界科学前沿是统一而不能割裂的要求，计算所的科研工作要集中在这两项要求的交集内。总体而言，我们科研工作既要“顶天”，即技术水平要处于国际前沿，同时又要“立地”，即有非常明确的国家战略需求或可预见的市场
12、需求，其科研成果有实实在在的经济效益和社会效益。要围绕本所确定的战略方向申请课题，不做上不着天下不着地的研究。第十四条经纬原则计算所强调科研工作的“经纬”关系，即强调以需求带研究，以任务带学科，以问题带方法，以系统带关键技术。任务、问题、系统是经，学科、方法、技术是纬。凝练科研目标主要是明确任务、找到要解决的问题，强调多学科、多方法、多技术协同集成形成系统，解决国家急需解决的大问题，完成战略性科研任务。Source: Innovation in Information Technology, National Research Council Press, 2003.Berkeley Calt
13、ech CERN CMU Illinois MIT Purdue Rochest. Stanford Tokyo UCLA Utah Wisc.$1B+ Industry1Timesharing 2Client/server 3Graphics 4Entertainment 5Internet 6LANs 7Workstations 8GUI 9VLSI design 10RISC processors 11Relational DB 12Parallel DB 13Data mining 14Parallel computing 15RAID disk arrays 16Portable c
14、omm. 17World Wide Web 18Speech recognition 19Broadband last mile Total7223251241313计算所追求的引领作用计算所追求的引领作用从源头引领一个超过从源头引领一个超过10亿 美元的计算机产业亿 美元的计算机产业10101010- - - -15151515年内争取计算所在此榜上有位置！年内争取计算所在此榜上有位置！年内争取计算所在此榜上有位置！年内争取计算所在此榜上有位置！2 2、在质疑声中启动龙芯、在质疑声中启动龙芯CPUCPU研制研制龙芯龙芯CPU的启动充满戏剧性，也体现出计算所战略管理的作用。的启动充满戏剧性，也
15、体现出计算所战略管理的作用。“十五十五”以前国家没有研制通用以前国家没有研制通用CPU的科研项目，许多官员和科技人员都把通用的科研项目，许多官员和科技人员都把通用CPU视为禁区。视为禁区。第一个考验是敢不敢自己做。计算所有研制第一个考验是敢不敢自己做。计算所有研制CPU的技术积累，但没有人真正设计过的技术积累，但没有人真正设计过CPU。胡伟武是自己跳出来的。胡伟武是自己跳出来的。第二个考验是要不要第二个考验是要不要“一步到位一步到位”，跳过，跳过486、586。最重要的决定是在国家和科学院都没有投入的情况下，计算所敢不敢先投入最重要的决定是在国家和科学院都没有投入的情况下，计算所敢不敢先投入1
16、000万（创新经费的一半）。万（创新经费的一半）。现在计算所在现在计算所在“核高基核高基”重大专项中鹤立鸡群，能牵头两项重大项目（投入约重大专项中鹤立鸡群，能牵头两项重大项目（投入约5亿元），源于当时早下决心，技术上比其他单位领先亿元），源于当时早下决心，技术上比其他单位领先1-2年。（计算所已在部署年。（计算所已在部署32纳米流片）纳米流片）龙芯的战略研究和战略规划龙芯的战略研究和战略规划启动龙芯启动龙芯CPU研制不是盲目冒险，而是有充分的论证和思考。在各种质疑声中不动摇，在国家三年没有投入的艰难环境中不停步，需要战略上的信念做支撑。研制不是盲目冒险，而是有充分的论证和思考。在各种质疑声中不动摇，在国家三年没有投入的艰难环境中不停步，需要战略上的信念做支撑。中国的信息产业难以转型升级，根本原因在于中国的信息产业难以转型升级，根本原因在于没有自主可控的基础平台，没有自主可控的基础平台，通用通用CPU是必须攻克的堡垒，计算所要为国分忧，构建自
